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河南省工贸行业小微企业安全生产标准化考评办法

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2020年4月19日
文档仅供参考
河南省安全生产监督管理局关于印发《河南省工贸行业小微企业安全生产标准化考评办法和标准》（试行）的通知
豫安监管办〔 〕103号
各省辖市、省直管县安全监管局：
为进一步推进我省工贸行业小微企业安全生产标准化工作的制度化、规范化和科学化，依据《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔 〕23号和《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006- ）的要求，省局制定了《河南省工贸行业小微企业安全生产标准化考评办法和标准（试行）》，现印发给你们，请认真遵照执行。
各级安全监管部门要结合本地区实际情况，制定出具体实施方案，积极开展创立达标活动，确保 全部企业达标工作。
附件：1. 河南省工贸行业小微企业安全生产标准化考评办法
2. 河南省工贸行业小微企业安全生产标准化考评标准
3. 自评扣分点及原因说明汇总表
附件下载.doc

河南省安全生产监督管理局
二〇一二年八月十七日
附件1
河南省工贸行业
小微企业安全生产标准化考评办法
考 评 说 明

1.河南省工贸行业小微企业安全生产标准化考评办法和标准，适用于规模500万元以下的小微企业开展安全生产标准化自评、申请、外部评审等相关工作。
2.本标准共有9项一级要素、32项二级要素及53条企业达标标准。
3.在标准要求细则中的自评/评审描述列中，企业及评审单位应根据标准细则的有关要求，针对企业实际情况，如实进行得分及扣分点说明、描述，并在自评扣分点及原因说明汇总表（见附表）中逐条列出。
4.本标准评分细则中累计扣分的，均到该项考评内容分数扣完为止，不出现负分。
5.本标准评分细则共计1000分，计算公式：最后得分＝实得分/1000×100%
6.达到75分以上为河南省工贸行业小微企业安全生产标准化企业。

附件2
河南省工贸行业小微企业安全生产标准化考评标准

序号
一级要素
二级要素
达标标准
分值
考核办法
自评得分
考评得分
一
安全生产管理目标
目标明确，阶段清晰
有明确目标与指标的制定、分解、实施、考核等环节内容。
80
未以文件形式发布生效的，不得分；安全生产目标任一环节内容、执行有缺失的，一处扣2分。

记录完整，定期进行效果考核
对安全生产目标和指标实施计划的执行情况进行监测，并保存有关监测记录资料。
无安全目标实施情况的检查或监测记录的，不得分；检查和监测资料不齐全的，扣分。

对完成效果，进行评估、考核，需要调整的以文件形式调整。
未定期进行效果评估和考核的，不得分；记录资料保存不齐全的，扣1分。

二
组织机构和职责
机构人员
企业按规定成立安全生产和职业卫生管理机构，配备足够的安全生产管理人员、职业卫生专业人员。
100
查企业安全机构设置及人员配置情况，未成立机构扣2分，虽成立机构但人员配置不足扣1分。

管理到位，责任明确
企业主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责，全面负责安全生产工作，并履行安全生产义务。
主要负责人安全生产职责不明确的，不得分；没有履行主要职责的，每缺一项，扣3分。

企业应建立健全安全生产责任制，实行全员安全生产责任制，明确各岗位的责任内容和考核奖惩等事项。
责任制未以文件形式发布生效的，不得分； 缺一个岗位内容的，扣2分。

定期考核
每季度对安全生产责任制落实情况进行考核。
缺一次扣4分。
三
规章制度和操作规程
制度健全
建立、健全的安全生产规章制度。主要有：安全生产责任制，安全教育，安全检查，工伤事故管理，“三同时”项目管理，安全生产费用提取、使用管理，隐患排查、治理，危险作业审批，危险源管理，相关方管理等制度
100
每缺一项扣2分，内容不全酌情扣分。

培训考核
将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，并对员工进行培训和考核。
未发放的，扣2分；无培训和考核记录的，不得分；每缺少一项培训和考核的，扣1分。

根据生产岗位风险辨识，编制涵盖生产经营的全过程和全体从业人员的适用的安全操作规程。
无岗位安全操作规程的，不得分；岗位操作规程每缺一个，扣2分；内容有欠缺的，每个扣2分。

效果评估
每年至少一次对安全生产规章制度、操作规程的执行情况和适用情况进行检查、评估。
未进行的、无评估报告的不得分；；评估报告每缺少一个方面内容的，扣2分。

如有工艺变动、加工材料质地变化和设备更新等，对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。
未及时组织进行的，不得分；应修订而未修订的，每项扣2分；无修订的计划和记录资料的，不得分。

四
安全生产费用投入及隐患排查、治理
保证投入，台账清晰
安全生产费用的使用应有计划、有保证
120
无该使用计划的，不得分；隐患不能及时投入资金整改的，每一项扣2分。

建立安全生产费用台账，安全生产费用应当专户储存、专款专用、专户核算。
未按规定提取安全生产费用的，不得分；无安全费用使用台账的，扣4分；台账不完整齐全的，扣2分。

缴纳工伤保险费、为从业人员发放合格的劳动防护用品，并督促、教育从业人员按照使用规则正确佩戴和使用。
未缴纳的不得分，发现一人未佩戴、使用劳动防护用品的扣2分

制定方案、认真排查
制定隐患排查方案，明确排查的目的、范围、方法要求和排查时间、责任人；企业领导要带队组织排查，认真记录发现的隐患和问题。

方案有遗漏的，扣2分；领导未带队组织的，扣2分；没有排查记录资料的的，每次扣2分。

整改、治理记录完整。
对隐患进行分析评估，确定隐患等级，下发整改通知，并按时整改，登记建档。
无隐患登记台账的，不得分；无隐患分级的，每处扣1分；隐患未按t的，；未按通知整改的，一条扣2分；

进行效果评估。
隐患整改后，要进行复查、评定。重大事故隐患在治理前应采取临时控制措施或制定应急预案。
未复查、评定的，每次扣2分；重大隐患无控制措施的，每次扣4分。

在重大事故隐患治理完成后对治理情况进行验证和评估，并向安全监管部门和有关部门报送书面统计分析表。
未进行验证或评估的，每项扣2分，无统计分析表的，不得分；未及时报送的，不得分；

五
设备
设施
安全
运行
电气设施
配电间符合要求
140
配电间符合要求，安全用具齐全，定期检验合格

电网接地、防雷接地符合要求
每年测试一次，绝缘电阻不超标。不测试扣全分，绝缘电阻一处不合格扣2分

移动电器（包含：切割机、小台钻、手持电动工具、电焊机）符合要求
一处不合格扣2分

特种设备
安全附件齐全、可靠
一处不合格扣2分。

按规定进行检测、注册
未检验、未注册扣全分，另再扣10分

一般设备
旋转部位防护罩牢固、可靠
一处缺防护罩扣2分。不牢固、防护不到位一处扣1分

各种限位、链锁灵敏、可靠
一处失灵或缺失扣2分

接地（零）保护有效
少一处扣4分

消防设施
按规定配置、摆放位置合理、标志明显
一处配置不足扣2分，位置不合理一处扣2分，标志不明显一处扣1分

六
安全生产教育培训
制定教育计划。
企业要有年度教育计划，计划包含：新职工“三级”教育、主要负责人和安全生产管理人员教育、特种作业人员教育、变换工种和全员教育的教育时间、教育课时、教育者、受教育者人数、教育经费等内容
140
无培训计划的，不得分；计划中缺少一项内容的，扣2分；

新职工“三级”教育
对新职工要进行厂级、车间、班组三级安全教育，考核不合格人员，不得上岗；
未经培训，或培训考核不合格而上岗作业的，每人次扣10分。

要有教育内容、教育者、受教育者签字时间等资料
缺一种/人扣5分

主要负责人和安全生产管理人员教育
按《生产经营单位安全培训规定》（国家安全监管总局令第3号）要求进行培训
每发现一人未培训的，扣10分。

特种作业人员教育
从事特种作业人员应取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。
特种作业人员每一人无证扣10分。

特种作业人员台帐完整
台帐差一人扣5分

全员教育的教育
每年进行一次全员安全教育。
每少人扣2分。

培训档案完整
各种教育资料要按档案规定入档
没少一种扣10分，不全的少一人扣2分

七
事故报告与应急救援
对危险源辨识，制定应急预案。
对企业所有危险源进行辨识、分类、分级，采取相应措施进行控制
100
未辨识、分级的，不得分；措施不能满足要求的，一处扣4分。

按应急预案编制导则，结合企业重要危险源、要害部位编制安全事故应急预案。
无预案的，不得分；预案有遗漏的，每处扣2分；有关人员不熟悉应急预案和应急处理方案或措施的，每人次扣2分；

按应急预案的要求，配备应急装备、物资，并确保其完好可靠
每缺少一类的，扣4分；有一处不完好、可靠的，扣2分。

组织应急预案演练
制定应急预案演练计划，每年至少组织一次综合应急预案演练，作好记录。
未进行演练的，不得分；高层管理人员未参加演练的，每人次扣2分。

做好事故救援及善后处理
发生事故后，应按规定上报，并立即启动相关应急预案，积极开展事故救援。
未及时上报的不得分；事故救援未达到预案要求的，每项扣1分；。

应急结束后，按规定进行善后处理。并对应急救援预案进行分析、评估、甚至修订，
不按规定进行善后处理的，扣10分；未总结分析、评估应急救援工作的，每缺一项，扣2分；

八
安全生产管理
开展安全检查
企业应当定期组织开展安全检查，及时消除不安全因素。对检查出的问题应当立即整改。
140
未定期进行安全检查的，不得分；安全检查记录不完整的，扣2分；未立即整改的，扣2分。

危险源管理
对危险源按不同类别、级别进行不同的监控、措施。
未按不同类别、级别进行不同的监控、措施的，少一次扣4分。

对重要危险源制定应急预案并告知从业人员和相关人员应采取的措施。
无重要危险源应急预案的，不得分；未告知从业人员措施不得分。
危险作业管理
危险作业要经审批，安排专人进行现场安全管理，采取有效措施保证安全。
无危险作业审批手续不得分；未安排专人进行管理的，每次扣3分；记录资料不全的，扣2分。
相关方管理
要对承包单位、承租单位的有关安全生产条件或者资质进行审查。
发包给无相应资质的相关方的，不得分。 

发包、出租单位与承包、承租单位应当签订安全协议。
承包协议内容不全的，每少一项扣4分；未执行协议的，每项扣4分。
要到承包、承租单位按合同、安全协议进行管理
未进行管理的，不得分。

建立奖惩机制
建立安全生产激励和约束机制，对安全生产突出者给以奖励，对违章、违纪至使造成安全隐患、影响安全生产者进行惩处。
未建立相关机制的，扣2分；未进行奖惩的，扣4分.

九
绩效评定和持续改进
按制度，对安全状况评估
建立安全生产标准化绩效评定的管理制度，每年对安全生产目标完成情况、现场安全状况进行评估。
80
无该项制度的，不得分；未评估的，每项扣4分。

持续改进
经过评估与分析，查找责任履行、系统运行、检查监控、隐患整改、考评考核等存在的问题，提出纠正、预防的管理方案。
未查找问题的，不得分；提出纠正方案有遗漏的，一处扣2分。

对安全生产目标、规章制度、操作规程等进行修改完善，不断提高安全绩效。
未修改的，一处扣4分

总分
1000
得分

附件3
自评扣分点及原因说明汇总表

企业名称： 年 月
序号
一级要素
二级要素
达 标 标 准
扣 分 说 明
扣分分值