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煤业安全风险分级管控实施细则

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2020年4月19日
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马家岩煤业
安全风险分级管控实施细则
为贯彻落实国家、山西省关于构建”双重预防机制”及晋能集团有限公司<关于印发构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施方案(试行)>的通知>(晋能安监字[ ]212号),等文件相关指示精神,切实做到超前预判风险、超前管控风险,将事故风险消灭在萌芽状态,确保煤炭产业发展长治久安。根据矿实际情况结合国家煤矿安全监察局关于印发<煤矿安全生产标准化考核定级办法(试行)>和<煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法(试行)>(煤安监行管[ ]5号)的通知文件中安全风险分级管控、事故隐患排查治理等相关要求,及<晋能集团有限公司安全风险分级管控体系建设指导意见>中所述内容,制定本实施细则。
一、指导思想
以国家、省、市及集团公司安全风险分级管控的精神为指引,坚持人本安全发展观,牢固树立”风险失控即事故”、”隐患就是事故”、”事故可防可控”的安全理念,始终强化”风险预控挺在隐患排查前面,隐患排查治理挺在事故前面”双重预防机制,严格落实关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进的要求,围绕发现风险、管控风险这一中心,确保安全风险的在控、可控,有效消灭和控制各类事故的发生。
二、 建设目标
1、按照上级各项指示精神,建立健全我矿”安全风险分级管控责任体系”及相关制度文件。
2、风险分级管控体系建立运行,构建网格化、立体型的风险网络图,摸清"想不到"的风险,做到风险自辨自控。
3、实现风险分级管控体系的标准化、规范化、信息化管理和有机融合;杜绝重特大事故,有效防控零星事故和职业危害。
三、领导机构
成立安全风险分级管控工作领导组(以下简称:领导组)。对我矿的安全风险分级管控工作进行统一组织、协调、监督、指导,并不断完善安全风险分级管控机制。
组 长: 董事长 矿 长 支部书记
常务副组长:安全副矿长
副 组 长:生产副矿长 总工程师 机电副矿长
基建副矿长 副书记 通风矿长
基建副总 防治水副总 通风安全副总
机电运输副总
成 员:安监科、技术科、机电供应科、地测科、 一通三防科、调度指挥中心、基建科、人事科、培训科、综合办、财务科、保卫科、政工科、后勤科、采掘队、机运队、探放水队、六大系统队等科队负责人
领导组下设办公室,设在安监科(以下简称:领导组办公室),由安监科长兼任办公室主任,负责指导协调安全风险分级管控工作,牵头督查各科室、队组分管范围内的安全风险分级管控工作。
领导组组长职责:
领导组组长是安全风险分级管控工作的第一责任人,负责安全风险分级管控的全面工作;主要职责包括:
1、每年年底组织各分管负责人、业务科室、队组进行年度安全风险辨识,重点对煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险源开展安全风险辨识;所涉及科室对年度安全风险辨识进行记录,及时编制年度安全风险辨识评估报告,建立重大安全风险清单,制订相应的管控措施。
2、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故,组织开展一次专项辨识;重点辨识原安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区。所涉及科室对专项安全风险辨识进行记录,及时编制专项安全风险辨识评估报告,并补充完善重大风险清单,制订相应的管控措施。
3、审核年度安全风险辨识评估报告;
4、审核可能引发重特大事故的重大安全风险清单;
5、组织开展风险分级管控知识培训;
6、负责重大安全风险管控措施的组织实施,有具体的工作方案,人员、技术、资金有保障;
7、利用”周四活动日”、领导带班等方式,对我矿重大风险管控措施落实情况进行监督检查,对发现的问题督促责任部门限期整改落实;
8、每月组织召开风险管控会议,对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析,针对问题完善措施,同时布置月度安全风险管控重点,明确相关领导和各业务科室、队组的责任分工;
9、负责构建与风险分级管控相适应的应急处理支撑、资源保障能力;
10、负责督促相关科室将风险辨识评估结果应用于矿井安全生产工作重点、规程措施、设计方案、生产作业计划、灾害预防与处理计划、应急预案等;
11、加强和推动风险分级管控信息化建设。
领导组常务副组长职责:负责督查各部门安全风险分级管控工作开展情况;主要职责包括:
1、负责配合领导组组长开展全矿安全风险分级管控工作;
2、负责督促各领导小组副组长组建相应的管控组织机构及各工作小组,并建立安全风险分级管控工作责任体系、及工作制度,明确安全风险的辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估管控工作流程。
3、负责督促各管控小组及业务科室、队组的风险辨识评估结果应用于矿井安全生产工作重点、规程措施、设计方案、生产作业计划、灾害预防与处理计划、应急预案等;
4、督促各分管领导每旬组织召开会议及月度安全风险管控重点实施情况的检查分析、改进并对管控措施进行完善等;
5、负责公告警示、教育培训及采用信息化管理手段,对安全风险汇总、跟踪、统计、分析、上报等。
6、利用”周四活动日”、领导带班等方式,对我矿重大风险管控措施落实情况进行监督检查,对发现的问题督促责任部门限期整改落实;
7、其它相关工作。
领导组副组长主要职责:
生产副矿长主要职责包括:
1、 负责配合领导组组长开展全矿安全风险分级管控工作;
2、负责组建相应的管控组织机构及各工作小组,指定专人负责,并建立分级负责的风险管控体系,明确职责。
3、负责组织开展采掘工作面顶板、采煤专业、掘进专业、井下爆破、火工品及其它分管范围内的安全风险管控工作;
4、生产系统、生产工艺、主要设备、重大灾害因素发生重大变化时,组织有关业务科室进行一次专项辨识。重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险;由业务科室对专项安全风险辨识进行记录,记录必须有参加人员签字,内容要明确、针对性强,并补充完善重大风险清单,制订相应的管控措施。
5、审核分管范围内的风险辨识评估报告;
6、负责将风险辨识评估结果应用于矿井安全生产工作重点、规程措施、设计方案、生产作业计划、灾害预防与处理计划、应急预案等;
7、负责每旬组织召开会议,对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析,检查并改进、完善管控措施;
8、其它相关工作。
总工程师主要职责包括:
1、 负责全面配合领导组组长开展全矿安全风险分级管控工作;
2、 负责组建相应的管控组织机构及各工作小组,指定专人负责,并建立分级负责的风险管控体系,明确职责;
3、负责组织开展瓦斯、水、煤尘、火、通风系统、水文地质、测量及其它分管范围内的安全风险管控工作;
4、负责新水平、新采区、新工作面设计前,组织有关业务科室开展进行一次专项辨识;重点在新水平、新采区、新工作面设计前辨识地质条件、重大灾害因素等方面存在的安全风险;
5、负责启封火区、排放瓦斯、过构造带及石门揭煤等高危作业实施前,新技术、新材料试验或推广应用前,矿井连续停工停产1个月以上复工复产前,组织有关业务科室、队组开展一次专项辨识;重点辨识作业环境、工程技术、设施设备、现场操作等方面存在的安全风险。由业务科室对专项安全风险辨识进行记录,记录必须有参加人员签字,内容要明确、针对性强,并补充完善重大风险清单,制订相应的管控措施;
6、审核分管范围内的风险辨识评估报告;
7、负责将风险辨识评估结果应用于矿井安全生产工作重点、规程措施、设计方案、生产作业计划、灾害预防与处理计划、应急预案等;
8、负责每旬组织召开会议,对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行检查分析,检查并改进、完善管控措施;
9、其它相关工作。
机电副矿长主要职责包括:
1、 负责配合领导组组长开展全矿安全风险分级管控工作;
2、负责组建相应的管控组织机构及各工作小组,指定专人负责,并建立分级负责的风险管控体系,明确职责。
3、负责组织开展机械危险性、电气危险性、提升运输、机电运输、大型设备、供电系统、机电系统及其它安全风险管控工作。
4、分管范围内的主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时,组织有关业务科室进行一次专项辨识;重点辨识作业环境、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险;由业务科室对专项安全风险辨识进行记录,记录必须有参加人员签字,内容要明确、针对性强,并补充完善重大风险清单,制订相应的管控措施。
5、审核分管范围内的风险辨识评估报告;
6、负责将风险辨识评估结果应用于矿井安全生产工作重点、规程措施、设计方案、生产作业计划、灾害预防与处理计划、应急预案等;
7、负责每旬组织召开会议,对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析,检查并改进、完善管控措施;
8、其它相关工作。
基建矿长总主要职责包括:
1、 负责配合领导组组长开展全矿安全风险分级管控工
作;
2、负责组建相应的管控组织机构及各工作小组,指定
专人负责,并建立分级负责的风险管控体系,明确职责;
3、负责组织开展分管范围内的安全风险管控工作;
4、审核分管范围内的风险辨识评估报告;
5、负责将风险辨识评估结果应用于矿井安全生产工作重点、规程措施、设计方案、生产作业计划、灾害预防与处理计划、应急预案等;
6、负责每旬组织召开会议,对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析,检查并改进、完善管控措施;
7、其它相关工作。
副书记主要职责包括:
1、负责配合领导组组长开展全矿安全风险分级管控工
作;
2、负责组建相应的管控组织机构及各工作小组,指定
专人负责,并建立分级负责的风险管控体系,明确职责;
3、负责组织开展分管范围内的安全风险管控工作;
4、审核分管范围内的风险辨识评估报告;
5、负责将风险辨识评估结果应用于矿井安全生产工作重点、规程措施、设计方案、生产作业计划、灾害预防与处理计划、应急预案等;
6、负责每旬组织召开会议,对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析,检查并改进、完善管控措施;
7、其它相关工作。
通风矿长主要职责包括:
1、 负责配合领导组组长、总工程师开展全矿安全风险分级管控工作;
2、 负责组建相应的管控组织机构及各工作小组,指定专人负责,并建立分级负责的风险管控体系,明确职责;
3、负责组织开展瓦斯、水、火、煤尘、通风系统、”六大系统”及其它分管范围内的安全风险管控工作;
4、审核分管范围内的风险辨识评估报告;
5、负责将风险辨识评估结果应用于矿井安全生产工作重点、规程措施、设计方案、生产作业计划、灾害预防与处理计划、应急预案等;
6、负责每旬组织召开会议,对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析,检查并改进、完善管控措施;
7、其它相关工作。
各副总工程师主要职责包括:
1、 负责配合领导组组长、分管领导开展全矿安全风险分级管控工作;
2、 参与组建相应的管控组织机构及各工作小组,指定专人负责,并建立分级负责的风险管控体系,明确职责;
3、参与组织开展分管范围内的安全风险管控工作;
4、审核分管范围内的风险辨识评估报告;
5、参与将风险辨识评估结果应用于矿井安全生产工作重点、规程措施、设计方案、生产作业计划、灾害预防与处理计划、应急预案等;
6、参与每旬组织召开会议,对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析,检查并改进、完善管控措施;
7、其它相关工作。
业务科室职责
领导组办公室主要职责包括:
1、是全矿安全风险分级管控工作的日常管理部门;
2、编制矿安全风险分级管控实施细则、安全风险分级管控工作责任体系、安全风险分级管控工作制度;
3、负责汇总各管控小组及各业务科室、队组在管控过程中的责任制、制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价表以及风险分级管控清单等内容;涉及重大风险时,其辨识、评价过程记录、风险控制措施及其实施和改进记录等;涉及重大风险时,其辨识、评价过程记录,风险控制措施及其实施和改进记录等;
4、督促各管控小组及各业务科室、队组制定针对性的重大安全风险管控措施;
5、负责对矿井安全风险分级管控动态信息跟踪、统计、汇总、分析、更新及发布;
6、负责对接上级部门,按时完成相关资料的收集、整理、上报工作;
7、负责组织在井口(或其它主要场所)或存在重大安全风险区域的显著位置公示矿井存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施;
8、负责对全矿各管控小组及各业务科室的风险分级管控工作开展情况进行监督、督促、汇总、检查、考核、通报;
9、负责安全风险分级管控措施落实存在问题的监督落实,实现闭合管理。
通风科主要职责是配合分管矿领导具体开展以下工作:
1、开展瓦斯、煤尘、火、通风系统及其它分管范围内的安全风险管控工作;
2、开展分管范围内主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时的专项辨识工作;
3、开展启封火区等高危作业实施前的专项辨识工作;
4、开展分管范围内的新技术、新材料试验或推广应用前的专项辨识工作;
5、编制分管范围的风险评估报告;
6、建立分管范围内的重大安全风险清单;
7、制定针对性的重大安全风险管控措施;
8、完成月度分管范围重大安全风险管控措施落实情况和管控效果的检查分析,针对问题完善管控措施,并编制检查分析报告;
9、参加每旬组织召开的会议,对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析,检查管控措施落实情况,针对问题完善管控措施,并编制检查分析报告。
10、负责建立、编制在管控过程中的责任制、制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价表以及风险分级管控清单等内容的文件化成果;涉及重大风险时,其辨识、评价过程记录、风险控制措施及其实施和改进记录等;涉及重大风险时,其辨识、评价过程记录,风险控制措施及其实施和改进记录等,要明确安全风险的辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程并报领导组办公室备案。
技术科主要职责是配合分管矿领导具体开展以下工作:
1、开展采掘工作面顶板、采煤专业、掘进专业及其它分管范围内的安全风险管控工作;
2、开展分管范围内的新技术、新材料试验或推广应用前的专项辨识;
3、开展生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时专项辨识;
4、编制分管范围的风险评估报告;
5、建立分管范围内的重大安全风险清单;
6、制定针对性的重大安全风险管控措施;
7、完成月度分管范围重大安全风险管控措施落实情况和管控效果的检查分析,针对问题完善管控措施,并编制检查分析报告;
8、参加每旬组织召开的会议,对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析,检查管控措施落实情况,针对问题完善管控措施,并编制检查分析报告。
9、负责建立、编制在管控过程中的责任制、制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价表以及风险分级管控清单等内容的文件化成果;涉及重大风险时,其辨识、评价过程记录、风险控制措施及其实施和改进记录等;涉及重大风险时,其辨识、评价过程记录,风险控制措施及其实施和改进记录等,要明确安全风险的辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程并报领导组办公室备案。
基建科主要职责是配合分管矿领导具体开展以下工作:
1、开展地面工程、工业场地及其它分管范围内的安全风险管控工作;
2、开展分管范围内的新技术、新材料试验或推广应用前的专项辨识;
3、开展生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时专项辨识;
4、编制分管范围的风险评估报告;
5、建立分管范围内的重大安全风险清单;
6、制定针对性的重大安全风险管控措施;
7、完成月度分管范围重大安全风险管控措施落实情况和管控效果的检查分析,针对问题完善管控措施,并编制检查分析报告;
8、参加每旬组织召开的会议,对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析,检查管控措施落实情况,针对问题完善管控措施,并编制检查分析报告。
9、负责建立、编制在管控过程中的责任制、制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价表以及风险分级管控清单等内容的文件化成果;涉及重大风险时,其辨识、评价过程记录、风险控制措施及其实施和改进记录等;涉及重大风险时,其辨识、评价过程记录,风险控制措施及其实施和改进记录等,要明确安全风险的辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程并报领导组办公室备案。
地测科主要职责是配合分管矿领导具体开展以下工作:
1、开展地质灾害、测量技术管理、防治水及其它分管范围内的安全风险管控工作;
2、开展新水平、新采(盘)区、新工作面设计前对地质条件和重大灾害因素发生重大变化时的专项辨识工作;
3、开展新技术、新材料试验或推广应用前的专项辨识工作;
4、编制分管范围的风险评估报告;
5、建立分管范围的重大安全风险清单;
6、制定针对性的重大安全风险管控措施;
7、完成月度分管范围重大安全风险管控措施落实情况和管控效果的检查分析,针对问题完善管控措施,并编制检查分析报告;
8、参加每旬组织召开的会议,对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析,检查管控措施落实情况,针对问题完善管控措施,并编制检查分析报告。
9、负责建立、编制在管控过程中的责任制、制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价表以及风险分级管控清单等内容的文件化成果;涉及重大风险时,其辨识、评价过程记录、风险控制措施及其实施和改进记录等;涉及重大风险时,其辨识、评价过程记录,风险控制措施及其实施和改进记录等,要明确安全风险的辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程并报领导组办公室备案。
机电运输科主要职责是配合分管矿领导具体开展以下工作:
1、开展机械危险性、电气危险性、提升运输、机电运输、大型设备、供电系统、机电系统及其它分管范围内的安全风险管控工作;
2、开展分管范围内的生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时专项辨识;
3、开展分管范围内的新技术、新材料试验或推广应用前的专项辨识;
4、编制分管范围的风险评估报告;
5、建立分管范围内的重大安全风险清单;
6、制定针对性的重大安全风险管控措施;
7、完成月度分管范围重大安全风险管控措施落实情况和管控效果的检查分析,针对问题完善管控措施,并编制检查分析报告;
8、参加每旬组织召开的会议,对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析,检查管控措施落实情况,针对问题完善管控措施,并编制检查分析报告。
9、负责建立、编制在管控过程中的责任制、制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价表以及风险分级管控清单等内容的文件化成果;涉及重大风险时,其辨识、评价过程记录、风险控制措施及其实施和改进记录等;涉及重大风险时,其辨识、评价过程记录,风险控制措施及其实施和改进记录等,要明确安全风险的辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程并报领导组办公室备案。
调度指挥中心主要职责是配合分管矿领导具体开展以下工作:
1、开展主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时专项辨识;
2、开展分管范围内的新技术、新材料试验或推广应用前的专项辨识;
3、编制分管范围的风险评估报告;
4、建立分管范围内的重大安全风险清单;
5、制定针对性的重大安全风险管控措施;
6、完成月度分管范围重大安全风险管控措施落实情况和管控效果的检查分析,针对问题完善管控措施,并编制检查分析报告;
7、参加每旬组织召开的会议,对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析,检查管控措施落实情况,针对问题完善管控措施,并编制检查分析报告。
8、负责建立、编制在管控过程中的责任制、制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价表以及风险分级管控清单等内容的文件化成果;涉及重大风险时,其辨识、评价过程记录、风险控制措施及其实施和改进记录等;涉及重大风险时,其辨识、评价过程记录,风险控制措施及其实施和改进记录等,要明确安全风险的辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程并报领导组办公室备案。
9、负责修订完善矿领导带班制度,将领导带班必须对矿井重大安全风险管控措施落实情况进行监督检查并有相应记录纳入到制度中,具体负责安排矿领导在日常下井带班中对矿重大风险管控措施进行跟踪落实;
培训科主要职责是配合分管矿领导具体开展以下工作:
1、负责督促各管控小组及业务科室建立安全风险培训制度、制定培训计划(计划中要明确安全风险辨识评估结果和重大安全风险管控措施方面的内容)、课程安排、培训日志、学员签到记录、教师课件、考试试卷、成绩等。

2、负责对各管控小组及业务科室的培训工作进行督促、汇总、检查、考核、通报等并将相关资料报领导组办公室备案。
3、其它相关工作。
政工科、供应科、财务科、保卫科主要职责是配合分管矿领导具体开展以下工作:
1、负责矿井重大安全风险的装备或设施等的计划、安全费用、材料、物资供应、安全保卫、宣传等分管范围内工作。
2、其它科室主要职责是配合分管矿领导具体开展以下工作:
3、负责配合分管矿领导开展分管范围内的安全风险管控工作。
各队组职责:
具体负责落实本业务范围内安全风险管控工作,负责分管范围内涉及重大风险的安全装备或设施的日常检查、维护、管理,负责单位安全风险的防范措施并告知职工。建立本单位风险巡查制度、档案,将单位风险辨识情况和措施报业务主管科室。
四、实施方法及步骤
为切实做好我矿风险分级管控体系建设,大致分为三个阶段进行。
(一)、准备阶段( 6月23-6月26日)
1、建立机构、配备人员,完善制度,明确责任。
各管控小组所涉科室、队组要抽调精干人员组建相应的工作小组,指定专人负责,并建立以分管矿领导、业务科室、队组、岗位人员分级负责的风险管控体系,明确各级人员职责,并结合实际,根据业务范围制订相应的安全风险分级管控工作制度、责任制。
2、编制实施细则。
各管控小组所涉科室在编制实施细则过程中要按照<煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法(试行)>(煤安监行管[ ]5号)、晋能集团有限公司<关于印发构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施方案(试行)>的通知>(晋能安监字[ ]212号)等文件相关指示精神,结合本实施细则编制。
3、 开展思想教育和培训工作。
各管控小组及各业务科室要对本机构人员分级开展宣传教育培训工作,做到层层宣传培训、人人熟悉掌握,树立风险管控的理念,营造全员管控风险的氛围。
各管控小组及各业务科室对照<煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法(试行)>(煤安监行管[ ]5号)、晋能集团有限公司<关于印发构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施方案(试行)>的通知>(晋能安监字[ ]212号)等文件,以风险管控理论、体系建设程序、风险辨识评估方法、现场管控风险等为主要内容的专题培训。
(1)、组织对本业务范围安全风险辨识评估工作的人员,每半年至少组织参与学习1次,培训内容主要围绕安全风险辨识评估技术等。
(2)、组织对本业务范围内的入井人员和地面关键岗位人员,主要围绕年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施等内容进行培训。
(3)、建立安全风险培训制度、制定培训计划(计划中要明确安全风险辨识评估结果和重大安全风险管控措施方面的内容)、课程安排、培训日志、学员签到记录、教师课件、考试试卷与成绩等。
注:各科室于 6月26日12时,将本部门的管控小组、工作小组机构、安全风险分级管控责任制、安全风险分级管控制度等汇总至领导组办公室。
4、风险点单元划分。
风险点划分范围,主要包括矿所有系统及生产建设活动的区域和地点。各管控小组及各业务科室、队组在风险点划分过程中,要遵循”大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则进行,并建立<安全风险点单元划分明细>。
注:各科室于 6月27日12时,将本部门的<安全风险点单元划分明细>汇总至领导小组办公室。
(二)实施阶段
在此阶段,由各管控小组及各业务科室、队组组织具体实施,具体实施过程依照<晋能集团有限公司安全风险分级管控体系建设指导意见>的内容进行,步骤如下:
1、风险辨识
(1)、风险点排查:按照<安全风险点单元划分明细>
中所列的风险点,按照各生产建设(工作)流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动等逐一进行排查,形成包括风险点名称、所在位置、可能导致的事故类型、风险等级、责任人等内容的基本信息,并建立<安全风险点台账>。
(2)、危险源单元划分。
各管控小组及各业务科室、队组按照<安全风险点台账>,对风险点内存在的危险源进行单元划分,具体应遵守下列原则:
以工艺流程或作业活动为基础:考虑设备的平面及空间布置,将主体生产设备及其周边辅助设备设施划归同一单元;兼顾生产作业与安全管理需要,同一岗位作业范围内能够有多个单元,但同一单元不分属两个及以上作业岗位管辖。
独立的设备设施,如锅炉房、仓库、变电站、水泵房空压机房等,可划为一个单元。
按灾害类型可分为:水、火、瓦斯、煤尘、顶板有毒有害物质等。
按作业环境可分为:高温、辐射、震动、噪音等;
按生产系统可分为:回采、掘进、通风、排水、供电、供水、供热、探放水、运输系统等;
按重点部位、重点环节、重点区域可分为:煤仓、溜煤眼、转载点、巷道开口、安全出口、设备安装、过地质构造、配电室、水泵房、专用回风巷、避难硐室、物资仓库、主通风机房、提升机房、空压机房、火药库等。
(3)、危险源分类
按事故发生致因理论,把危险源划分为”第一类危险源”
和"第二类危险源"两类。
第一类危险源:是具有能量或产生、释放能量的物理实体或有害物质,是指危险源的"根源。如起重设备、电气设备、压力容器运转着的机械能(动能)、人在高处作业(势能)、易燃液体、爆炸品(化学能)、噪声源(声能)、粉尘源等。
第二类危险源:是导致能量或有害物质的约束(或限制)破坏(或失效)的各种人的不安全行为、物和环境的不安全状态和管理因素。
(4)、危险源辨识的方法
危险源辨识的方法有工作危害分析法、安全检
查表法、事故树分析法、询问交谈、检查观察、查阅相关记录等方法。
各管控小组及业务科室主要以设施设备、生产区域及周边环境为风险点进行危险源辨识时采用"安全检查表法”,以作业活动为风险点进行危险源辨识时采用”工作危害分析法”。
采用动态和静态两种形式辨识危险源。
静态排查:组织全体员工采用集中排查方式确认危险源,对数据进行筛选、分类、分析、整理、确认,形成危险源原始数据库。
动态排查:各管控小组及业务科室、队组采取现场不定期排查和月、周、日、班排查及专项检查的方式,对危险源进行补充、修改。
(5)、危险源辨识步骤
确定工作危害分析的生产场所和区域;

对确定的生产场所和区域进行工序划分;

对每个工序进行工作内容分析;

确定每进行一项工作内容可能存在的危害类型;

从人、机、环、管方面分析导致危害发生的途径及原因。
(6)、风险类型
各风险分级管控小组对辨识出的安全风险进行分类梳理,参照<企业职工伤亡事故分类>(GB6441-986),综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等,可将安全风险类型分为物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、锅炉爆炸、中毒和窒息等。
风险类型也可分为"人、机、环、管。
煤矿事故类型可分为”顶板、机电、运输、瓦斯、火灾、
水灾、放炮和其它”8种。
注:各科室于 6月29日12时,将本部门的<安全风险辨识表>汇总至领导组办公室。
2、风险评估分级
由各管控小组及业务科室根据风险辨识表,及时组
织召开专题会议,依据风险的危害程度和管控的难度进行风险评估、分级,并建立<安全风险评估分级表>
风险评估采用风险矩阵分析法或作业条件危险性分析法的评估方法对危险源所伴随的风险进行定性、定量评估,并根据评估结果划分等级。(具体评估、分级方法,请参照<晋能集团有限公司安全风险分级管控体系建设指导意见>)
安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级,分别用红(最高风险等级)、橙、黄、蓝四种颜色标示。其中,重大安全风险由各管控小组及业务科室建立清单,领导组办公室对其进行汇总造册,实行”一险一档”台账管理。
3、建立风险数据库、风险”四色”分布图
各管控小组及业务科室在完成风险辨识、评估、制定管控措施的基础上,指定人负责对专业范围所有风险点、危险源的相关信息进行统一汇总,并建立安全风险数据台账(后附)。根据安全风险数据台账,绘制本业务范围安全风险红、橙、黄、蓝”四色”安全风险空间分布图,并由领导组办公室汇总,绘制我矿总体安全风险”四色”分布图。
4、风险分级、管控
各管控小组及业务科室对照此项工作,建立相应的<风险分级管控表>。
（1） 、安全风险分级:按照风险越大管控级别越高、
下级兼顾管控上级监控风险的原则,风险分级管控分为以下四级:
领导组组长重点监控重大风险;领导组副组长、管控小组组长组织相关业务科室、队组重点负责重大风险、较大风险的管控;各业务科室、队组重点负责重大风险、较大风险、一般风险的管控;班组、岗位负责各级风险的管控。
(2)、风险现场管控
a、各空管小组及业务科室、队组对业务范围事故的发生和职业危害有重大影响的危险源进行实时监测。如有害气体、安全设施设备、安全保护、重要场所等。
b、各空管小组及业务科室、队组、各岗位人员利用周四安全活动日、走动式巡查、安全检查、交接班安全确认等到现场对照<风险分级管控表>逐项排查风险是否符合管控标准、各项管控措施是否落实到位。
c、按照风险管控分级,领导小组组长每周组织对重大安全风险进行排查,领导小组副组长每天组织对分管范围内重点管控风险进行巡查,每班现场由跟班领导、班组长、安全员、作业人员对作业范围内的风险随时进行排查,并做好记录。
d、风险顶警
矿各级人员在对实时监测或动态排査中发现风险失控及管控措施未落实时启动预警机制,发出预警指示,并及时将相关信息传达到风险范围内涉及的所有人员,由现场管理人员及作业人员负责落实。低风险实行蓝色预警,整改不过班,由带班队长、班组长和安全员负责管控;一般风险实行黄色预警,整改不过天,由业务科室、队组负责人负责管控;较大风险实行橙色预警,由领导组副组长及管控小组组长负责整改管控;重大风险实行红色预警,领导组组长负责整改管控。
5、制定风险管控措施
由各管控小组组长负责组织其业务科室制定本专业内各风险的管控标准、管控措施、风险管控制度。重大安全风险管控措施由领导组组长组织制定并实施,制定具体工作方案,明确人员、技术、资金保障等,并在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。
在制订风险管控措施时要围绕可行性、安全性、可靠性等,重点突出人的因素。风险管控措施包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处理措施等。
6、风险公告警示
由领导组办公室负责组织人员,在醒目位置(井口、交接班室)或存在重大安全风险的区域设置风险告知栏,公告存在的主要风险、风险类型、风险等级、管控责任人、管控措施和应急措施等。由各管控小组及业务科室制作本业务范围内各岗位风险告知卡,并标明本岗位存在主要风险、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。
7、编制<年度安全风险辨识评估报告>和<专项安全风险辨识评估报告>。
各管控小组及业务科室按照<煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法>( )中的要求,完成年度和专项风险评估报告,注重辨识评估结果应用。
8、信息化管理
领导组办公室要采用信息化管理手段,实现对安全风险记录、汇总、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。在隐患排查治理平台中建立安全风险管控分系统
9、考核
领导组办公室要建立安全风险分级管控考核制度,并严格对照考核。
(三)、持续改进阶段
各管控小组及业务科室每年对风险分级管控体系进行一次全面评审,并根据以下变化情况随时更新风险数据库和”四色"分布图,更新后由领导组办公室进行汇总,并对风险信息系统进行升级,完善信息管理。
如法规、标准的变化引起风险程度的改变;风险程度变化,对风险管控措施的调整;发生事故后对危险源的再评价;组织机构有重大调整;有新辨识出的风险点、危险源等。
五、工作要求
(一)、各管控小组及业务科室要统一思想、高度重视、加强组织,将”安全风险分级管控”建设作为安全管理的一项重要工作,要根据本实施细则,主动积极开展此项工作。
(二)、各管控小组及业务科室要指定专人负责落实,并做好”风险分级管控”各项资料的收集、汇总、报送工作等。
(三)、严格落实责任,执行各项制度。各管控小组要将”安全风险分级管控”建设的各项任务分解到各业务科室及各岗位人员,建立有针对性、可操作性的制度文件。
(四)、领导组办公室要将此项工作纳入绩效考核中,经过考核,推动责任制的落实和各项制度文件的执行。
后附表:1、<安全风险点单元划分明细表>;
2、<安全风险点台账>;
3、<安全风险辨识表>;
4、<安全风险评估分级表>;
5、<重大安全风险区域分布及作业人数控制上线表>;
6、<安全风险分级管控清单>;
7、<安全风险数据库>。

山西煤销集团马家岩煤业公司
6月24日
安全风险点单元划分明细表(XXX管控小组)
序号
风险点
单元名称
风险点
划分人员
风险点
单元责任人
业务科室负责人
管控小组负责人
(分管领导)
备注
1
例:通风系统

2
地测系统

3
供电系统

4

5

6

7

8

9

10

安全风险点台账(XXX管控小组)
序号
风险点
名称
所在位置
可能导致事故类型
风险等级
责任人
业务科室负责人
管控小组负责人
(分管领导)
备注
1

2

3

4

5

6

7

安全风险辨识表(XXX管控小组)
序号
风险点
名称
危险源分类
名称
风险类型
责任人
队组
负责人
业务科室负责人
管控小组负责人
(分管领导)
1

2

3

4

5

6

7

8

9

安全风险评估分级表(XXX管控小组)
序号
风险点
名称
危险源分类
名称
风险类型
风险分值
风险等级
责任人
队组
负责人
业务科室
负责人
管控小组负责人
(分管领导)
1

2

3