新区域主义与大国战略(上).docx
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1、新区域主义与大国战略(上)一、新区域主义的发展20世纪90年代以来,全球区域经济合作出现了一种新的趋势:在大国与小国缔结区域贸易协定过程中,小国会对大国做出更多的让步。这在美国与加拿大、墨西哥1缔结的北美自由贸易区协定中,欧盟接纳东欧国家的协定中都表现得很清楚。小国对大国的让步不仅体现在传统的关税与非关税壁垒减让领域,而且更主要体现为国内政治经济体制、法规、政策向大国靠拢。在北美自由贸易区协定中,加拿大和墨西哥在知识产权保护政策、能源定价政策、环境保护政策、竞争政策都适应美国的要求做了较大的调整。针对正在谈判中的美洲自由贸易区协定,美国不仅要求南美洲国家对其经济体制和政策做出调整,而且还必须符
2、合美国政治民主制度的要求。同样,东欧诸国为了加入欧盟也需要对其原有的政治经济体制做大幅调整。由于不同国家在体制调整方面的步伐存在差异,他们只能分批为欧盟所接纳。这种小国对大国做出的单方面让步现象被称之为新区域主义。传统的区域经济合作理论有一系列隐含的假定。一是缔结区域贸易协定是一种纯粹的国际商业行为。也就是说,参加者的目标函数是单一的经济因素。二是所有参加国的规模是相同的。在区域贸易协定的谈判过程中,所有参加国的谈判交易能力是等同的,不会出现一方利用自身的较高谈判交易能力做出损害另一方的行为。三是谈判的结果是互惠的。成员国的收益或成本来自于贸易创造效应和贸易转移效应。事实上,在国际经济领域,大
3、国经济与小国经济有很大的差异:市场规模、产业结构、发展战略、抵御外部冲击的能力、贸易战中的报复能力、参与双边与多边谈判交易能力等等。因此,新区域主义首先把经济规模的差异引入到区域经济合作理论中来。进而,改变了传统理论的上述假定,得出了一系列新的结论。对大国来说,由于其市场规模较大,对外部世界的依存度较低,抵御外部冲击的能力和参与国际经济事务的谈判交易能力较强,所以源于贸易创造和贸易转移的影响不大。以NAFTA 为例,在它成立之前,墨西哥对来自美国出口产品所征关税税率大约为10%,而美国对来自墨西哥的产品所征的关税税率低于10%.据估计,NAFTA 对美国宏观经济的影响很小,只相当于国内生产总值
4、的1%,劳动力就业的影响也就是几万人。大国参与区域经济合作的主要动力来自于传统经济收益之外的非经济收益。相反,对小国来说,较小的市场规模、对外部世界的较高依存度、较弱的抵御外部冲击的能力和参与国际经济事务的谈判交易能力决定了,他们参与区域经济合作的主要动力来自于以获得市场准入机会为代表的经济收益。当然,这里所说的是小国与大国之间的区域经济合作。如果在小国之间开展区域经济合作,非经济收益同样会成为影响成员国决策的一项重要因素。在Andriamananjara 与Schiff所做的小国合作模型中,传统的贸易一体化收益并不是最重要的决定因素。小国之间所达成的区域贸易协定是克服他们较低讨价还价能力和较
5、高谈判成本的有效途径。在新区域主义模型中,由于大小国家参与区域经济合作的优劣势及目标函数存在差异,他们的成本与收益体现在不同的领域。以自由贸易区协定为例,大国在向小国开放市场的同时,也放弃了对小国实施贸易报复的权利。为了补偿大国的损失,小国必须向大国提供单方支付。如果没有这种单方支付,大国与小国之间就难以达成自由贸易区协定。因而,在均衡状态下,小国从自由贸易区协定获得收益的同时,也必须提供单方支付。换句话说,小国与大国签署自由贸易区协定实际上是利用单方支付购买了进入大国市场的“保险”。当然,大国的目标函数并非仅仅是获得单方支付,除了传统的贸易利益之外,它还要力争扩大自身的贸易报复能力或国际谈判
6、交易能力,以便与其它大国进行竞争。为此,区域贸易协定的形式会影响大国对单方支付的要求。在自由贸易区协定下,成员国之间没有统一的关税与贸易政策,大国难以利用此种方式提高其贸易报复能力。而在关税同盟条件下,成员国之间不仅取消了区域内贸易壁垒,而且存在统一的关税与贸易政策,大国的贸易报复能力将因此而提高。此时,大国对小国的单方支付要求会相应地降低。另外,当大国之间的贸易战风险加剧时,大国会提高对单方支付的要求。与传统的区域主义理论相比,新区域主义理论对大国与小国之间的合作做出了更符合现实的假定和描述。其中包括:民族国家参与区域经济合作的目标函数是多元的;不同规模国家参与国际经济活动的比较优势存在差异
7、;小国需要对大国提供单方支付;区域贸易协定的形式会影响参加国的成本与收益,等等。但是,我们认为无论是新区域主义的假定还是它的推论都存在进一步拓展的空间。本文试图以新区域主义理论模型为基础,通过修正和加入新的变量,对区域经济合作中大国战略做出更全面的解释。具体分析将集中于以下三个领域:政治因素在大国目标函数中的地位;自由贸易区协定与大国国际谈判交易能力的关系;全球范围内大国之间的竞争对小国参与区域贸易协定的影响。最后,对全球区域经济合作的发展趋势做出简要的评估。二、政治因素在大国参与区域经济合作决策中的地位新区域主义理论提出大国参与区域经济合作的动机是多重的,除了传统的贸易利益,还追求以提高贸易
8、报复能力及整体国际谈判交易能力为主的非传统贸易利益。在多边贸易体制占主导地位的全球化时代,我们可以把这些非传统贸易利益归结为影响国际经济规则的能力。因此,目标函数的多元化决定了全球区域经济合作的空间扩大了。许多区域贸易协定的签署并不完全依赖于贸易创造效应和贸易转移效应。即使纯粹的贸易利益并不明显,区域经济合作也可能会发生。例如,传统上,区域贸易协定是以地理上的毗邻为前提的,但近年来跨地区的区域贸易协定开始增多。按照WTO 的统计,跨地区的区域贸易协定占总数的12%,它们大多是近年签署的或正在谈判之中的。现实中,大国的许多决策并不能完全用经济因素来解释,政治因素有时同样发挥重要的作用。尤其是对霸
9、主国来说,政治考虑显得更为明显。这里所说的政治因素并不等同于意识形态。在某种程度上可以看成是非经济因素的代名词。在全球化时代,经济因素与非经济因素越来越多地交织在一起,全球性或区域性问题越来越多:从环境保护到贸易中的环境条款,从劳工权利到贸易中的劳工条款,从知识产权保护到WTO 的“与贸易相关的知识产权协定”,从艾滋病等传染病预防到新一轮多边贸易谈判中的“知识产权与公众健康”,从反毒品到国际开发援助,从非法移民到劳动力国际自由流动。诸如此类的问题既超越了纯粹的贸易领域,也超越了整个经济领域。每个国家都程度不同地面对全球性问题的冲击。其中,大国对这类问题的关注程度更为强烈。全球性问题的性质决定了
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