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北京恒天财富投资管理有限公司
备案登记管理办法

第一章 总则
第一条 为加强公司登记备案工作的管理，规范公司登记备案管理行为，保护投资者合法权益，依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》（试行）、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募基金管理人登记法律意见书指引》等规范性文件的规定，制定本办法。
第二条 公司申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
公司应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。
第二章 管理体制
第三条 公司设置备案岗负责落实督导备案工作，按照中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）的规定通过私募基金登记备案系统进行备案。
在基金备案过程中，涉及财务、运营、资管等机构人员的相互配合，相关部门应该专人负责对接；若影响备案工作开展，法律合规中心将向公司通报，以追究其责任。
第四条 公司高管人员包括法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等）均应当取得基金从业资格。
第三章 常规备案流程
第五条 公司建立工作沟通板块，对各部门提交的备案信息进行流程监控及历史数据记载。对各自负责的备案信息发布的时间、方式、内容的过程实行留痕管理。
第六条 常规备案流程内容包括：
（一）备案人员经过公司多金系统查看基金销售状态，募集一旦开始，即向基金业协会申请备案预编码；
（二）基金募集结束之日起，向运营中心、清算中心、产品经理发送备案启动通知；
（三）备案人员自行进入多金系统导出成立名单，与清算中心提供的初始委托财产到账说明函进行核对，核对无误后，按照基金业协会要求制作投资者明细，最终文件须加盖管理人合同专用章；
（四）整理相关部门发送的相关资料；
第四章 季度、年度更新工作管理流程
第七条 私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。
第八条 私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。
第九条 季度更新、年度更新由基金经理发起流程、经资产管理公司提审部门、资产管理公司负责人、集团法律合规中心审批。
第五章 罚则
第十条 公司相关部门在发布证券研究报告过程中出现违法违规行为，给公司造成声誉或者是经济损失以及其他严重负面影响的，依据《北京恒天财富投资管理有限公司信息披露责任实施细则》追究责任。
第六章 附则
第十一条 本办法由公司执委会负责解释。
第十二条 本办法自下发之日起施行。