新版绩效评定和持续改进管理制度样本.doc

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Q/WXJT
湖南望新建设集团股份有限公司企业标准
Q/WXJT-217.005-

绩效评定和持续改进管理制度

- 01- 30发布
- 02 - 01实施
湖南望新建设集团股份有限公司发布

目次
前言 II
1　范围 1
2　规范性引用文件 1
3　术语和定义 1
4　职责 1
4.1　分管领导 1
4.2　工程管理部 1
4.3　被评定部门 1
5　管理活动的内容与方法 2
5.1　本制度依据的流程 2
5.2　安全绩效评定指标的制定、 审批和下发 2
5.3　评定指标的分解落实 2
5.4　评定的组织 2
5.5　评定的实施 2
5.6　评定结果的确认 3
5.7　评定结果的通报 3
5.8　持续改进 3
6　检查与考核 4
7　报告和记录 4
附录A( 规范性附录) 　流程图 5
附录B( 规范性附录) 　表格样式 6

前言
本制度是按照湖南望新建设集团股份有限公司Q/WXJT-217.001- 《管理制度编写规范》给出的规则起草。
本制度由湖南望新建设集团股份有限公司安全生产领导小组提出。
本制度由湖南望新建设集团股份有限公司工程管理部归口并负责解释。
本制度起草人:
本制度 1月首次发布。

绩效评定和持续改进管理制度
1　 范围
本制度规定了湖南望新建设集团股份有限公司绩效评定和持续改进管理的职责、 指标的制定与审批、 指标的分解、 评定的实施、 评定结果的确认与通报、 持续改进、 检查与考核、 报告与记录等要求。
本制度适用于湖南望新建设集团股份有限公司绩效评定和持续改进管理。
2　 规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件, 仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件, 其最新版本( 包括所有的修改单) 适用于本文件。
国务院令第393号　建设工程安全生产管理条例
SL/T398- 水利水电工程施工通用安全技术规程
水利水电施工企业安全生产标准化评审标准释义
3　 术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。
3.1　 安全绩效
企业根据安全生产目标, 在安全生产工作方面取得的可测量结果, 是衡量企业安全生产管理水平的一个综合指标。
3.2　 持续改进
增加满足要求的能力的循环活动。
4　 职责
4.1　 分管领导
4.1.1　 组织制定公司安全绩效评定指标。
4.1.2　 组织公司安全绩效综合评定工作。
4.2　 工程管理部
4.2.1　 公司安全绩效评定指标和安全绩效管理体系的制定和修改。
4.2.2　 收集公司安全绩效综合评定相关资料。
4.2.3　 实施公司安全绩效考核。
4.2.4　 持续改进安全绩效评定。
4.3　 被评定部门
被评定部门包括各部门、 各单位、 项目部:
4.3.1　 进行安全绩效自评工作。
4.3.2　 持续改进安全绩效考核、 评定工作。
5　 管理活动的内容与方法
5.1　 本制度依据的流程
绩效评价和持续改进管理流程( 见附录A图A.1) 。
5.2　 安全绩效评定指标的制定、 审批和下发
5.2.1　 工程管理部起草编制公司安全绩效评价指标。
5.2.2　 分管领导审批。
5.2.3　 工程管理部以正式文件下发。
5.3　 评定指标的分解落实
5.3.1　 各部门、 各单位、 项目部根据实际工作, 对公司制定的安全绩效评价指标进行分解。
5.3.2　 将相关职责落实到每个岗位和人员。
5.4　 评定的组织
5.4.1　 公司安全绩效评定工作由分管领导主持, 工程管理部具体实施。
5.4.2　 公司每年一月组织安全生产标准化实施情况的综合评定, 对各部门、 各单位、 直管项目部进行安全绩效评定。
5.4.3　 发生死亡事故后, 事故发生单位必须立即进行安全绩效评定。
5.5　 评定的实施
5.5.1　 公司安全绩效评定的方式采取检查与评定相结合方式, 在评定前对被评定部门进行检查。
5.5.2　 工程管理部负责收集相关资料, 制定评定指标:
a) 事故报告;
b) 安全月报;
c) 安全检查记录;
d) 被评定部门提供的评定资料( 部门自评资料, 纠正、 预防措施的跟踪验证记录) ;
e) 上次绩效评定提出的纠正、 预防措施实施的跟踪验证记录。
5.5.3　 安全绩效评定人员根据提供的资料和检查结果, 进行安全绩效评定, 填写安全绩效评定表。
5.5.4　 各项目部作为生产部门, 对其安全绩效评价重点应对年度安全生产工作目标、 指标的完成情况进行评定, 填写”安全绩效评定表”( 见附录B表B.1) 。
5.5.5　 各部门作为管理部门, 对其安全绩效评价重点应对各项安全生产制度措施的适应性、 充分性、 有效性进行评定, ”填写安全绩效评定表”( 见附录B表B.2) 。适应性、 充分性、 有效性评定应考虑以下因素:
a) 验证适应性须考虑以下几点:
1) 符合行业特点;
2) 符合公司的规模和管理模式;
3) 与人员的素质能力相适应;
4) 符合施工生产过程的实际情况;
5) 满足施工过程中可能出现的复杂情况( 如交叉作业) 的需求;
6) 符合的国家相关法律法规。
b) 验证充分性须考虑以下几点:
1) 职责是否已被分配;
2) 过程是否已被识别并适当规定;
3) 程序是否得到实施和保持;
4) 在实现所要求的结果方面, 过程是否有效。
c) 验证有效性须考虑以下几点:
1) 安全方针和安全目标的适宜性和实现情况;
2) 人力资源、 基础设施、 工作环境满足要求的能力;
3) 主要过程和关键活动达到和预期结果的情况;
4) 产品与顾客、 法律法规和预期用途要求的符合性和稳定性;
5) 数据的收集、 分析与利用、 持续改进措施的有效性;
6) 管理评审、 纠正/预防措施等自我完善机制的有效性。
5.5.6　 安全绩效评定的同时, 应对发现的问题由被评定单位提出纠正和预防措施。评定过程中, 要对前一次评定后提出的纠正措施、 建议的落实情况与效果做出评价。
5.5.7　 工程管理部负责对评定过程详细记录, 汇总整理形成”安全绩效评定报告”( 见附录B表B.3、 附录B表B.4)
5.5.8　 被评定单位应在每年末进行安全绩效自评, 自评工作可参照公司安全绩效评定的程序执行。
5.6　 评定结果的确认
5.6.1　 被评定单位对评定结果进行确认, 若有异议, 可在评定工作完成后2个工作日内向安全绩效评定小组上报”安全绩效考核申诉表” ( 见附录B表B.5) 。
5.6.2　 安全绩效评定小组在接到申诉后5个工作日内作出对申诉的处理意见, 双方取得一致意见或继续申诉直到取得一致意见。
5.7　 评定结果的通报
5.7.1　 工程管理部将评定报告汇总整理后以正式文件的形式下发各机关部门、 直管单位、 办事处、 项目部进行通报。
5.7.2　 评定结果是公司考评相关单位的安全管理工作成效的重要依据, 纳入单位年度安全绩效考评。
5.8　 持续改进
5.8.1　 被评定单位在评定结果通报后两个工作日内, 开展纠正和预防措施的实施工作; 具体实施可参照”纠正和预防措施管理制度”。
5.8.2　 工程管理部综合公司整体评定结果, 对公司安全管理体系进行改进。必要时由工程管理部调整公司安全生产的目标和指标。由各归口部门修订安全规章制度、 操作规程。
5.8.3　 由工程管理部制定公司年度安全标准化工作计划和并完善措施。工作计划的制定应注意以下方面:
a) 目标明确, 与公司整体目标保持一致;
d) 计划和措施的内容和方法符合公司的实际;
e) 计划和措施的内容和方法应具体、 可操作性强;
f) 工作内容、 工作方法、 工作分工、 工作进度四要素齐全。
5.8.4　 实施PDCA循环, 持续改进, 不断提高安全绩效。
5.8.5　 各单位、 项目部的持续改进工作参照执行。
6　 检查与考核
检查与考核的内容见表1。
表1　 检查与考核内容
序号
考核内容
考核标准
被考核人/岗位
考核部门/单位
1
安全事故是否上报
第一时间上报
被评定部门
工程管理部
2
安全费用的计提
安全费用计提是否达到国家标准
被评定部门
工程管理部
7　 报告和记录
表2给出了执行本制度形成的报告和记录。
表2　 报告与记录
序号
编号
名称
填写单位/岗位
保存地点
保存期限
1
JL-217.005-01
安全绩效评定表1
工程管理部
工程管理部
永久
2
JL-217.005-02
安全绩效评定表2
工程管理部
工程管理部
永久
3
JL-217.005-03
安全绩效评定报告1
工程管理部
工程管理部
永久
4
JL-217.005-04
安全绩效评定报告2
工程管理部
工程管理部
永久
5
JL-217.005-05
安全绩效考核申诉表
被评定部门
工程管理部
永久

A
A
附　录　A
( 规范性附录)
流程图

图A.1　 绩效评定和持续改进管理流程图

B
附　录　B
( 规范性附录)
表格样式
表B.1　 安全绩效评定表1
编号: JL-217.005-01
序号
总项
分值
分项
分值
评分标准
得分
备注
1
安全绩效管理指标
10
指标是否分解
5
指标未分解的扣7分, 分解不全的每项扣1分

2
分解后的指标是否落实
5
指标未落实到部门的每项扣2分, 未落实到人的每项扣1分

3
安全生产目标、 指标完成情况
75
安全事故( 职业病)
40
发生一般安全事故( 3人以下职业病) 扣20分, 发生较大及以上安全事故( 3人以上职业病) 扣40分

4
安全隐患排查治理
5
一般安全隐患未排查治理的每项扣1分、 较大安全隐患未排查治理的每项扣3分、 重大安全隐患未排查治理的每项扣5分

5
员工劳动技能提升
5
安全教育、 培训记录没缺少一人次扣1分

6
控制危险源
5
一般危险源未能辨识或有效控制每项扣1分, 重大危险源未能辨识或有效控制每项扣3分

7
现场安全检查
5
违反安全制度的行为每人次扣2分

8
安全费用计提
5
未设置安全费用专用账户扣2分, 安全费用计提达不到国家要求扣3分

9
安全内业资料
5
安全组织机构、 安全管理制度、 安全台账、 安全检查整改记录、 安全生产方案、 应急预案等内业资料每处缺失扣2分

10
特殊工种和设备管理
5
特种人员未持证上岗每人次扣2分, 机械设备校缺少验证书的每台扣2分

11
前次评定纠正预防措施
15
措施是否落实
5
措施未落实的每项扣2分

12
措施实行后效果验证
10
未进行效果验证的每次扣5分, 验证不全的每项扣3分

评分说明:
1、 实行扣分制, 各分项分数扣完为止不出现负分。
2、 总分为100分, 60为以下不合格, 60-80分为合格, 80分以上为优良

表B.2　 安全绩效评定表2
编号: JL-217.005-02
序号
总项
分值
分项
分值
评分标准
得分
备注
1
安全绩效管理指标
10
指标是否分解
5
指标未分解的扣7分, 分解不全的每项扣1分

2
分解后的指标是否落实
5
指标未落实到部门的每项扣2分, 未落实到人的每项扣1分

3
安全生产制度措施
75
适宜性
25
符合行业特点; 符合公司的规模和管理模式; 与人员的素质能力相适应; 符合施工生产过程的实际情况; 满足施工过程中可能出现的复杂情况( 如交叉作业) 的需求; 符合的国家相关法律法规。 以上要求每项不符合扣5分。

4
充分性
25
职责是否已被分配; 过程是否已被识别并适当规定; 程序是否得到实施和保持; 在实现所要求的结果方面, 过程是否有效。
以上要求每项不符合扣6分。

5
有效性
25
安全方针和安全目标的适宜性和实现情况; 人力资源、 基础设施、 工作环境满足要求的能力; 主要过程和关键活动达到和预期结果的情况产品与顾客、 法律法规和预期用途要求的符合性和稳定性数据的收集、 分析与利用、 持续改进措施的有效性; 管理评审、 纠正/预防措施等自我完善机制的有效性。 以上要求每项不符合扣6分。

11
前次评定纠正预防措施
15
措施是否落实
5
措施未落实的每项扣2分

12
措施实行后效果验证
10
未进行效果验证的每次扣5分, 验证不全的每项扣3分

评分说明
1、 实行扣分制, 各分项分数扣完为止不出现负分。
2、 总分为100分, 60为以下不合格, 60-80分为合格, 80分以上为优良

表B.3　 安全绩效评定报告1
编号: JL-217.005-03
评定主持人

评定时间

被评定部门

序号
分项
安全绩效管理指标
存在问题
纠正预防措施
得分
1
安全绩效管理指标
指标是否分解

2
分解后的指标是否落实

3
安全生产目标、 指标完成情况
安全事故( 职业病)

4
安全隐患排查治理

5
员工劳动技能提升

6
危险源控制

7
现场安全检查

8
安全费用计提

9
安全内业资料

特殊工种和设备管理

13
前次评定纠正预防措施
措施是否落实

14
措施实行后效果如何

总分

总体结论

纠正和预防措施汇总

综合评定等级

参加评审人员签字:
姓名
部门
职位
姓名
部门
职位

表B.4　 安全绩效评定报告2
编号: JL-217.005-04
评定主持人

评定时间

被评定部门

序号
分项
安全绩效管理指标
存在的问题
纠正预防措施
得分
1
安全绩效管理指标
指标是否分解

2
分解后的指标是否落实

3
规章制度
适宜性

4
充分性

5
有效性

6
前次评定纠正预防措施
措施是否落实

7
措施实行后效果如何

总分

总体结论

纠正和预防措施汇总

综合评定等级

参加评审人员签字:
姓名
部门
职位
姓名
部门
职位

表B.5　 安全绩效考核申诉表
编号: JL-217.005-05
申诉人

申诉单位

岗位

申诉事由:

日 期:
申诉调查情况和处理建议:

日 期:
申诉处理结果:

日 期:

_________________________________