做好索赔的策略、方法、手段的研究.doc
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1、北京XX大学远程与成人教育学院毕业设计(论文)题 目:做好工程索赔的策略、方法、手段的研究 学习中心: XX城市学习中心 专 业: 土木工程(高升专) 年 级: 2010秋 姓 名: XX 学 号: 指导老师: 职称: 2012年8月9日摘 要为建设有中国特色的社会主义社会,我国市场经济的发展和经济体制不断改革深入,工程建设的管理体制也在不断地向适应市场经济的方向发展,但我国社会主义市场经济体制尚未完全形成。在建设工程实施中,业主不让索赔,承包商不该索赔和不懂索赔,监理工程师不会处理索赔的现象普遍存在。面对这种情况,在建设市场中,应大力提高业主与承包商对工程索赔的认识,加强对索赔理论和方法的学
2、习,认真对待和搞好工程索赔,对国家和企业利益都有十分重要的意义。工程索赔是一种合法化的正当权利要求,而且是双向的,不是无理争利,目的是依法补偿索赔方在工程施工中的工期和经济上的损失。本文首先介绍工程索赔的含义、发生的原因,然后分别论述工程索赔的策略、方法、手段,最后通过案例分析进一步闸明工程索赔策略、方法、手段的重要性。关键词:工程索赔、策略、方法、手段目 录1.引言42.工程索赔的含义、起因及分类52.1.工程索赔的含义52.2.工程索赔的起因62.3.工程索赔的分类63.工程索赔的策略84.工程索赔的方法104.1.索赔的操作步骤104.2.索赔费用的计算方法 104.3.索赔费用的组成1
3、14.4.工期索赔的起止日确定134.5.避免索赔存在的误区 145.工程索赔的手段166.案例分析187.总结 208.参考文献 211. 引 言工程索赔是一门科学,更是一门艺术,它融技术、经济、管理、法律和公共关系等知识于一体,是项目管理的重要组成,是承包人与发包人保护自身正当权益,弥补工程损失的重要而有效的手段。工程索赔是施工企业提高项目管理水平的有效途径,也是企业控制工程成本、增加施工收入、实现开源节流、提高经济效益的重要渠道。在市场经济环境下,工程建设竞争日益激烈,同时由于我国经济体制的不完备,工程索赔常有发生,但目前工程建设领域的很多企业缺乏索赔的专业人才,在工程实际索赔中,仅用业
4、务联系单的形式向监理、业主单位提出签证,缺乏索赔的依据性文件和成立的条件。业主不同意签证,就无从下手。这种索赔的方式已经严重阻碍了现代企业的发展,导致施工成本增加,经济效益低下。必须根据合同要求及现场的实际情况,做好工程索赔的策略、方法、手段,才能切实维护自己的合法权益,使企业取得效益最大化。2.工程索赔的含义、起因及分类2.1工程索赔的含义工程索赔是指在工程合同履行过程中,当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由双方承担的风险而遭受损失时向对方提出补偿要求的行为。工程索赔是一种正当的权利要求,它是合同当事人之间一项正常的而且普遍存在的合同管理业务,是一种以法律和合同为依据的
5、合情合理的行为。根据工程索赔的含义可以作以下几点说明: 1)工程索赔是一种合法的正当权利要求,不是无理争利,它是依据合同和法律的规定,向承担责任方索回不应该由自己承担的损失,这完全是合理合法的。2)工程索赔是双向的,合同的双方都可向对方提出索赔要求,被索赔方可以对索赔方提出异议,阻止对方的不合理的索赔要求。3)索赔的依据是签订的合同和有关法律、法规和规章,索赔成功的主要依据是合同和法律及与此有关的证据。没有合同和法律依据,没有依据合同和法律提出的各种证据,索赔不能成立。4)施工索赔的目的是在施工中,补偿索赔方在工期和经济上的损失。2.2工程索赔的起因随着市场经济的发展,工程索赔无论在数量或金额
6、上,都在稳步增长,究其原因主要有以下几个方面:1)合同对方违约,不履行或未能正确履行合同义务与责任。2)合同错误,如合同条文不全、错误、矛盾等,设计图纸,技术规范错误等。3)合同变更4)工程环境变化,包括法律、物价和自然条件的变化等。5)不可抗力因素,如恶劣气候条件、地震、浇水、战争状态等。2.3工程索赔的分类1)按照索赔目的和要求分类工期索赔:一般是承包人向业主或者分包人向承包人要求延长工期。费用索赔:即要求补偿经济损失,调整合同价格。2)按照索赔事件的性质分类工程延期索赔:因发包人未按合同要求提供施工条件,或者发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延,承包人向发包人提出索赔,如果
7、是承包人原因导致延期,发包人可以向承包人提出索赔。工程加速索赔:通常是发包人或工程师指令承包人加快施工进度,缩短工期,引起承包人的人力、物力、财力的额外开支,承包人提出索赔。工程变更索赔:由于发包人或工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程,修改设计,变更施工顺序等,造成工期延长和费用增加,承包人对此向发包人提出索赔。工程终止索赔:由于发包人违约或发生了不可抗力事件等造成工程非正常终止,承包人蒙受经济损失而提出索赔,如果由于承包人原因导致工程非正常终止,或者合同无法继续履行,发包人可以对此提出索赔。不可抗力事件引起的索赔:不可抗力通常是一方无法控制的,该方在签订合同前不能对之进行合同防备的,发
8、生后该方不能合理避免或克服的,不主要归因于他方的,不可抗力事件发生导致承包人损失,通常应由发包人承担。不可预见的外部障碍或条件索赔:即施工期间在现场遇到一个有经验的承包商通常不能预见的外界障碍或条件,如地质条件与预计的不同等。其他索赔:如货币贬值,汇率变化,物价变化,政策法令变化等原因引起的索赔。3.工程索赔的策略工程索赔策略是经营策略的重要组成部分,它必须体现整个经营战略,体现长远利益和眼前利益,整体利益和局部利益的协调统一,主要表现在以下几个方面:1)主动创造索赔机会,在投标时应认真进行现场踏勘,仔细分析研究合同条款,计量支付规则、图纸,对日后可提出索赔或可能增加工程量的项目单价应尽可能定
9、高些,以备以后获得较高的索赔价款。2)及时抓住索赔机会,一旦发现可索赔的机会,应及时发出索赔通知,不能等到工程竣工验收后再提出索赔要求。3)主动配合搞好项目管理工作,认真地按设计、合同、施工规范及工程变更进行施工,保证工程质量和工期,努力克服特殊风险或人力不可抗御的天灾引起的施工困难,减少不利的施工干扰对业主可能带来的损失,令业主和工程师满意,这是索赔得以成功的基础条件,承包人良好的履约表现还具有防患业主索赔的意义。4)坚持友好协商的立场,在工程索赔中,友好协商的方式往往比尖锐对抗的形式更易解决争端。5)灵活处理索赔,对于索赔额高,影响面广的事件,业主一般都为重视,对承包人为此类事件的处理作出
10、的努力也较为了解。因此,此类事件的索赔容易得到业主的理解和认可,对于小项索赔则适当采取软处理,即放弃索赔要求,但及时向业主发出谅解通知,以表达友好合作的诚意,这样做不仅能保持与业主融洽的合作关系,也会使索赔的解决变得更为容易。6)相关关系分析:利用监理工程师、设计单位、业主的上级主管部门对业主施加影响,往往同业主直接谈判有效,承包商要同这些单位搞好关系,展示“公关”,取得他们的同情和支持,并与业主沟通。这就要求承包商对这些单位的关键人物进行分析,同他们搞好关系,利用他们同业主的微妙关系从中周旋,调停。能使索赔达到十分理想的效果。7)谈判过程分析:索赔一般都在谈判桌上最终解决,索赔谈判是双方面对
11、面的较量,是索赔能否取得成功的关键。一切索赔计划和策略都是在谈判桌上实现和接受检验,因此谈判之前要做好充分准备。对谈判的可能过程要做好分析,如怎样保持谈判的友好和谐气氛,估价对方在谈判中会提什么问题,采取什么行动,我方应采取什么措施,争取有利的机会等。8)最后,承包商索赔要分析自身的经营战略,承包商的经营战略直接制约着索赔的策略和计划,在分析业主情况,工程所在地的情况以后,承包商应考虑有无可能与业主继续进行新的合作,是否在当地继续扩展业务,承包商与业主之间的关系对当地开展业务有何影响等,这些问题决定着承包商的整个索赔要求和解决方法。4工程索赔方法工程索赔方法也就是索赔的具体操作步骤和费用计算。
12、4.1操作步骤当索赔事件发生后,及时在合同规定的时限内(一般规定的时限为28天),向监理工程师提出索赔意向书,意向书应根据合同要求抄送,抄报相关单位。索赔意向书提交后,就应从索赔事件起之日起至索赔事件结束日止,既要认真做好同期记录,又要现场监理工程人员的签字。索赔事件造成现场损失时,还应做好现场照片、录像资料的完整性,且粘贴打印说明后请监理工程师签字,否则在理赔时难以成为有利证据。证据的收集主要包括现场实际状况,导致现场人员、设备的闲置清单,对工期的延误,对工程的损害程度,导致费用增加的项目及所用人员、机械、材料数量的有效票据等。在索赔事件的进行过程中(每隔一星期或更长时间,或视具体情况由监理
13、工程师而定),承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细报告,说明索赔赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据,同时将详细情况抄送,抄报相关单位。当索赔事件所造成的影响结束后,施工单位应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告,并同时抄送、抄报相关单位。其内容包括施工单位的正规性文件,索赔申请表,批复的索赔意向书,编制说明(索赔事件的起因、经过和结束的详细描述),附件(与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件,包括施工单位发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。4.2索赔费用的计算方法索赔费用的计算方法有实际费用法、总费用法和修正的总费法。1)实际费用法是计算工程索赔
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