市场进入壁垒问题研究综述-1.docx
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1、市场进入壁垒问题研究综述内容 提要 : 从产业组织 理论研究 和对现实 经济 的更深入理解的角度看,研究进入壁垒 问题 具有很强的理论性和现实意义。本文从进入壁垒的概念、决定因素、进入壁垒与市场绩效、进入管制与产业组织政策等方面对进入壁垒问题的研究作了较全面的综述,以利于对该问题的进一步的研究。 关键词:进入壁垒市场绩效进入管制产业组织政策 1.问题的提出 一般均衡理论在严格的假设条件下提出了以完全竞争为特征的、 哲学 意义上的市场概念,它对构建 科学 的经济理论 分析 框架和刻画“看不见的手”的市场机制是必须的。如果说这种类型的市场结构的经济绩效是最优的话,那么,如果要从更现实的层次来研究具
2、体的市场及其绩效的话,这些假设条件的非现实性恰好给出了决定市场竞争程度的主要因素。从这一思路出发,产业组织理论研究的主要前提就是对上述假设的进一步扩展,从而将其所研究的对象设定在不完全竞争领域。在这样的理论背景下出现了以贝恩为代表的产业组织理论的哈佛学派,他们认为市场结构是决定市场绩效的主要因素,最主要的决定市场结构的因素是以 企业 数目和规模分布为特征的市场集中、产品差异和进入壁垒。而在这些因素中,进入壁垒在决定企业数量和规模分布中起到关键的作用,更重要的,它还能够极大地 影响 在位企业的市场力量,并成为企业行使市场力量的一个必要条件。“经济理论在描述”理想的竞争市场时,惯于附加上一些额外的
3、特征其中最重要的一个就是不存在新企业进入的壁垒与此相反的是,有效的进入壁垒正是垄断和寡占的不可缺少的必要条件当不存在进入壁垒时,卖者几乎没有力量决定价格,即使有也不会持久”。1随着以“进退完全无障碍”2概念为核心的产业组织理论的芝加哥学派的出现,进入壁垒及其对市场绩效的重要性更得以重视和加强。因此从产业组织理论研究和对现实经济的更深入理解的角度看,研究进入壁垒问题具有很强的理论性和现实意义。本文拟就进入壁垒问题的研究作一较全面的综述,以利于对该问题的进一步的研究。 2.进入壁垒的概念 进入壁垒的概念首先是由贝恩所提出,其义为“一个产业中原有企业相对于潜在进入企业的优势。这些优势体现在现在原有企
4、业可以持续地使价格高于竞争水平之上而又不会吸引新的企业加入该产业”3。这一概念的提出从理论上是基于张伯伦和罗宾逊夫人的不完全竞争理论对现实市场垄断竞争程度的划分。在一个具有垄断因素的市场定价模型中,存在着企业的市场力量,这种市场力量的存在而又不会诱发进入就表明了一个市场进入壁垒的高低,并将其表示为引发进入的价格与竞争价格之间的差额,而这种差额是由进入者而不是由在位者承担的单位成本。这一概念成为了贝恩以来结构行为绩效范式的核心。后来,芝加哥学派的代表人物斯蒂格勒从成本的角度进行了进一步的阐述,“进入壁垒可定义为必须由一个寻求进入某产业的企业而不是由已经在该产业内的企业承担的生产成本”4。这就将进
5、入壁垒限定在影响潜在进入企业的需求和供给条件上,从而对企业规模产生影响。冯威泽克从社会福利的角度,将进入壁垒与社会福利效应相联系,在进一步扩展了斯蒂格勒的定义后认为,只有当进入壁垒导致了一个次优的资源再分配时,它才会引起政策的关注。进入壁垒是必须由一个寻求进入某产业的企业而不是由已经在产业内的企业承担的生产成本。从社会的观点看,这种生产成本意味着资源配置的扭曲”。这一概念说明需要对进入壁垒的正负外部效应做进一步的衡量5。 3. 决定进入壁垒的因素 规模经济性由生产技术特征、成本劣加性、市场竞争行为等原因所形成的规模经济性往往是 现代 生产过程的一个基本特征已基本成为共识。最极端的例子就是由成本
6、劣加性所形成的规模经济性是 自然 垄断的一个最好的注解。贝恩首先指出规模经济性是决定进入壁垒的主要因素。如果一个最小最优规模工厂的产量是一个竞争价格水平上的需求量的重要组成部分,那么进入者会面临一个困惑的选择。如果他们以一个较大的规模进入市场,那么肯定会招致在位企业的注意和反击。而如果以一个较小的规模进入市场,那么只能以较之现有大规模企业的成本劣势经营。所以规模经济性会对新进入企业造成进入壁垒。在斯蒂格勒看来,如果进入者与现有企业获得相同的成本曲线,那么规模经济性就不构成贝恩意义上的进入壁垒。进入者只是能够进入市场,生产与最大现有企业相同的产量,并享受与现有企业一样低的成本。规模经济对所有厂商
7、都是可能存在的,因此,它们不是新厂商进入的壁垒。在斯蒂格勒之后,鲍莫尔、帕恩查和韦利格的可竞争市场理论对规模经济性作了进一步的研究。他们提出了沉没成本的概念,认为只有能造成沉没成本的规模经济性才是形成进入壁垒的决定性因素。所以,沉没成本是规模经济构成进入壁垒的核心问题,而不是哈佛学派所言的结构因素,而且这时斯蒂格勒意义上的进入壁垒也不存在。对规模经济新的研究表明,规模经济在生产上的优势一般是相当有限的。新企业为进入而需要投资大量固定成本所产生的规模效应才是引人注目的。许多规模效应与推销费用,特别是广告支出紧密相连。绝对成本优势如果在位企业的单位成本曲线始终位于新近入企业单位成本曲线的下方,从而
8、在一定范围内,在位企业能够把价格定位在稍高于成本之上而又不会吸引进入,这就说明在位企业具有绝对成本优势。“对于一个特定产品而言,潜在的进入企业应该能够在进入之后实现与原有企业一样低的平均成本。这就意味着 : 原有企业在购买或取得任何生产要素方面不应具有价格或其他优势 ; 新企业的进入对任何要素的现有价格水平不产生可观察得到的影响 ; 原有企业在利用生产技术方面没有特别的优势”3。造成这种绝对成本优势的具体原因主要有 : 原有企业垄断控制了各种稀缺原料以及支持生产的基础设施和产品的销售 ; 专利,因为专利限制新进入企业取得最新技术的机会,专利保护的有效性取决于仿制的难度。进入方面的 法律 限制和
9、所有的政府政策。贸易的关税和非关税壁垒就是一个典型的例子,如给面临众多国外竞争者的国内优势企业发放补贴、差异性的税收壁垒、经营许可证等。产品差异化产品差异化是指同类产品在消费者的心目中存在着不完全替代性。“买主对非常类似、相互可以替代的一类产品之一的偏好也可以是由于不同的买主具有不同的购买习惯或偏好类型。因此,所谓的偏好不同于普遍接受的对竞争产品的评级或排序”3。进入者由于不可能立即复制这种品牌偏好或现有企业的信誉优势,而不得不比现有企业花费更多的单位产品成本,以影响最终消费者。这种情况的存在就构成了对新进入者的进入壁垒。斯蒂格勒认为,只有当进入者形成某个特定程度的差异化的费用高于现有企业时,
10、产品差异化才是一种进入壁垒。如果现有企业所享有的当期差别化程度有一部分依赖于过去的计划、广告和销售努力的话,那么这种活动的成本才构成了进入壁垒。但是如果当期的差异化只取决于同期花费在计划、广告和销售努力上的费用,那么进入者就能以与现有企业相同的条件购买这些活动,而这种费用并不构成进入壁垒。消费者对在位企业产品产生偏好的原因主要有三种。一是收集产品信息的成本。对消费者而言,这种支出是沉没成本,对某种特定品牌的熟悉可能会减弱消费者对市场中后出现的其他品牌进行试用或尝试的兴趣 6 。这就意味着在相同的市场营销费用下,新进入品牌的销量会少于先有的品牌,结果是“先动者”往往享有优于后到竞争者的长期优势
11、78 。二是 网络 的外部性,即当消费一种商品时需要与互补品的消费一起进行。这种网络外部性的存在使那些能迅速建立起广泛消费者基础的先驱品牌方便地阻止其他企业的进入 9 。三是广告通过影响消费者的选择也能对进入产生作用 101 。在这里,广告具有二重性,如果广告能帮助新进入企业使消费者了解其产品,则有利于进入 ; 如果广告巩固了在位者的市场地位或使新进入者承受巨大的固定成本,则不利于进入。必要资本需要量与资本成本必要资本需要量是指新 企业 进入市场所必须投入的资本。由于产业之间基本条件的差异,对于某些需要大量的初始资本投资的产业而言,如果潜在进入者很难或无法筹集到进入该产业所需的大量资本,那么在
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