安全风险管理实施细则模板.doc

安全风险管理实施细则

48

资料内容仅供参考，如有不当或者侵权，请联系本人改正或者删除。

北京铁路局衡水工务段文件

衡工〔 〕37号

衡水工务段
关于印发《安全风险管理实施细则( 试行) 》的通知

各科室、 车间、 班组:
为认真贯彻落实《北京铁路局全面推行安全风险管理的实施意见( 试行) 的通知》( 京铁办〔 〕131号) 、 《工务安全风险管理实施细则(试行)》( 京工函〔 〕2号) 文件精神, 扎实开展安全风险管理工作, 确保段安全生产有序可控。现将段《安全风险管理实施细则( 试行) 》印发, 自 4月1日起试行, 请各车间、 科室、 班组认真组织学习、 贯彻落实。前发《关于重新修订〈职工安全业绩考核管理办法〉( 试行) 的通知》( 衡工〔 〕42号) 、 《 生产经营责任制实施办法》( 衡工〔 〕5号) 中《百日安全评价考核办法》同时废止。
附件:
1.衡水工务段车间( 科室) 安全风险管理达标考核办法
2.衡水工务段班组安全风险管理达标考核办法
3.衡水工务段职工岗位安全标准化达标考核办法

二○一二年三月三十一日

衡水工务段安全风险管理实施细则( 试行)

第一章 总 则
第1条 安全风险管理的意义。推行安全风险管理, 是提升安全生产科学化水平的必然要求, 是解决当前安全突出问题的迫切需要, 是提升全员、 全过程安全风险控制能力的有效途径, 对于强化安全管理基础, 规范安全管理行为, 规避和化解安全风险, 保证安全生产基本有序, 具有重要的作用和意义。
第2条 安全风险管理的目的。经过安全风险意识培育、 安全风险识别研判、 安全风险过程控制、 安全风险应急处理、 安全风险管理评估考核等一系列活动, 防范和消除安全风险, 确保安全生产的持续稳定。
第3条 安全风险管理重点。建设安全风险管理体系, 是在现有安全管理基础上, 建立以危险源识别研判为基础, 以风险控制为核心, 完善各项技术标准、 管理标准、 作业标准, 引入风险意识, 优化工作思路, 加强风险掌控, 同时注重简便性、 实效性、 可操作性, 促进现有安全管理标准化、 系统化和科学化。
第二章 安全风险管理组织领导
第4条 段成立安全风险管理领导小组。由段长、 党委书记任组长, 主管安全副段长任常务副组长, 段领导班子其它成员为副组长, 各科室、 车间负责人为组员, 按照”领导负责、 专业负责、 分工负责、 岗位负责”的原则, 全面负责安全风险管理工作的组织领导。
第5条 安全风险管理办公室设在安调科, 劳人科配合, 负责全段安全风险管理的日常工作。组织制定段安全风险管理实施细则; 牵头组织安全风险识别研判、 确定段安全风险关键项点; 督促指导各科室、 车间安全风险管理工作; 监督检查全段安全风险控制措施落实情况。
第6条 各业务科室按照职能分工严格安全风险各项制度落实, 严肃考评管理, 指导各车间、 班组全面推进安全风险管理工作, 加强安全生产标准化建设。各管理科室要在人力资源、 职工培训、 资金投入、 绩效评价、 考核激励、 基础保障等方面落实综合保障职责; 各级党、 工、 团组织要加强典型引领、 思想引导、 宣传教育和生活保障职能, 形成安全风险管理的合力。
第7条 各级干部和班组长要全面落实安全风险管理工作, 亲自参加安全风险的识别研判, 亲自组织制定和落实安全风险控制措施, 亲自参加事故、 故障和安全隐患问题的分析会, 亲自组织安全风险管理效果的评估, 亲自组织安全风险管理达标考核, 不断提高安全风险管理能力。
第三章 安全风险意识培育
第 8 条 加强安全风险意识教育。经过”十百千万”安全标准化先进职工表彰、 安全生产月、 党员”安全屏障”工程、 ”安康杯”竞赛等活动, 使全段干部职工牢固树立”三点共识”, 认真落实”三个重中之重”的要求, 不断增强安全风险意识和安全责任意识, 提升安全风险识别和控制能力。
第9条 普及安全风险管理知识。由职教科负责制定段安全风险管理培训教育计划, 培训内容应包括安全风险管理基础理论、 基本规章和各项管理标准等, 培训要结合安全生产实际和事故案例进行, 采取聘请专家讲座、 研讨会、 宣传栏、 事故案例等多种形式进行。经过培训使各级人员掌握安全风险管理的基本方法, 了解本岗位及岗位作业中存在的主要危害因素及其安全风险, 增强安全风险意识和风险防控能力。
第10条 加强安全文化建设。党政工团各级组织要充分发挥各自优势, 充分发挥安全文化的引领、 激励、 凝聚和规范作用, 加强安全风险管理文化建设。采取安全风险知识竞赛、 警示语等形式, 加强安全风险管理宣传和教育培训工作, 使广大干部职工树立风险无处不在、 风险无时不在、 岗位风险管理责任重大等意识和理念, 逐步将风险管理意识转化为职工的共同认识和自觉行动, 形成人人讲安全、 文化促安全、 合力保安全的工作氛围。
第四章 安全风险识别研判
第11条 安全风险信息采集
安全风险信息是做好安全风险识别研判的基础, 各科室、 车间要进一步规范完善各种设备、 技术和管理台账, 为有计划、 有针对性地采集安全信息提供基础依据。安全信息采集主要来源有以下三个方面:
1.安全生产过程中产生的动态安全信息。包括上级、 段各级干部、 职工检查提出的问题及建议; 安全风险过程控制管理系统记录的各类信息; 设备动静态数据病害信息; 段交班会、 安委会、 车间安全分析会和班组每日班后对规中反映的信息; 事故、 故障应急处理中反映出的安全信息; 其它渠道反馈的有关安全信息。
2.条件变化产生的安全信息。包括工程改造、 设备更新、 新职人员、 季节更替、 天气状况以及新技术、 新设备运用等安全生产条件、 环境变化带来的安全信息, 突发事件诱发的安全风险信息。
3.生产过程中既有的安全信息。包括历史上路内、 局内、 段内发生的各类事故、 故障和严重问题; 安全风险管理问题库中的问题信息; 段安全风险控制关键项点、 《安全监察( 检查) 通知书》以及各种安全控制措施等信息。
第12条 安全风险识别研判
1.安全风险识别研判的原则是以客车安全和危及职工生命安全为重点, 突出”客车径路安全、 道口安全、 施工安全( 施工、 维修作业) 、 自轮运转设备、 防断安全、 防洪安全、 防胀安全、 周边环境”等风险源的识别研判。
2.安全风险识别研判的方法是围绕管理、 人员、 设备和环境四大主要要素, 对人的不安全行为、 物的不安全状态、 环境的不安全因素和管理上的缺陷进行全面排查, 查找安全风险源, 科学确定安全风险关键项点, 并针对性地制定预防和控制措施。安全风险识别研判采取静态与动态相结合的方法开展。
⑴静态识别研判安全风险。对安全生产过程中产生的安全信息, 近年来发生的事故、 故障、 事故苗子、 上级红牌及其它严重安全问题由段领导组织主管部门、 责任车间进行分析, 红牌、 严重设备隐患问题由车间组织分析, 黄牌、 白牌及一般安全风险隐患由班组组织分析, 识别研判确定”安全风险控制关键项点”, 逐层分解、 细化落实防范控制措施和控制责任, 把风险责任和风险措施落实到各个管理岗位和作业岗位。
⑵动态识别研判安全风险。一是各科室、 车间、 班组、 施工组等要利用安委会、 安全分析例会、 专题会议、 施工总结会、 班后对规会等时机, 对安全”关键性、 倾向性、 苗头性”问题进行深入分析, 进一步识别研判作业现场存在的安全风险, 补强、 补全静态研判成果。二是各科室、 车间要根据设备更新、 工程改造、 人员变化、 季节更替等运输生产条件变化带来的新情况、 新问题, 及时识别研判安全风险, 完善静态研判成果。
3.由安调科牵头, 各业务科室负责, 根据安全风险识别研判方法, 在认真分析的基础上, 按规定格式制定《安全风险控制表》( 附表1) 和《岗位安全风险控制卡》( 附表2) 。段及车间的《安全风险控制表》, 纳入安全风险过程控制管理系统, 实行动态管理, 确保安全风险控制工作持续改进。每个生产岗位建立《岗位安全风险控制卡》, 集成班组《安全风险控制表》。
第13条 安全风险预警管理
1.作业安全风险提示。针对当日、 当前作业项目、 现场环境、 天气情况等, 将已经识别研判的安全风险, 在班前预想会、 电话会、 施工前准备会等提出安全预警提示, 强化安全风险识别研判的实际运用效果。
2.严重安全问题分析提示。经过对系统内事故、 故障和其它安全问题的综合分析、 对”安全风险控制关键项点”控制情况的定量分析、 对严重问题连续发生、 同类问题重复发生、 惯性问题长期存在等情况的定性分析, 提出安全风险趋势分析和预警。
3.安全重点工作提示。根据春运、 暑运、 汛期、 防暑、 防寒、 防断、 防胀等季节性和阶段性安全工作重点, 针对性提出安全预警。段安委会、 车间、 班组安全分析会要专题对安全风险进行分析研判, 制定下月安全风险控制重点。
第五章 安全风险过程控制
过程控制是安全风险管理的核心。包括规章制度控制、 现场作业控制、 技防物防控制、 设备质量控制、 专业管理控制、 关键项点控制。
第14条 规章制度控制
规章制度是规范现场作业和安全管理行为、 强化安全风险过程控制的基础。
1.健全技术规章制度。技术规章管理由安调科牵头负责, 按照归口管理和专业负责相结合的方式, 规范段技术规章起草、 审查、 会签、 批准、 发布、 实施的流程, 严格实行技术规章目录管理, 确保技术规章制度的严肃性、 权威性。
2.加强规章修建补废。技术规章实行动态管理, 各业务科室要根据运输生产组织变化和安全风险管理的实际需要, 废止、 修订、 补充和完善各项技术规章, 并及时颁布实施, 各车间要按要求组织班组进行修订, 并抓好落实。
3.强化规章监督检查。各科室、 车间要加强技术规章执行情况的监督检查和专业指导, 段每季度组织一次全面检查, 确保规章制度办法修建补废及时、 细化措施具体、 配备保管齐全、 贯彻执行到位。
4.劳人科牵头负责对《干部安全履责说明书》做好修订完善工作; 职教科牵头负责组织修订完善《职工作业指导书》, 将段确定的安全风险控制项点及具体控制措施纳入相应作业岗位或工作项目中, 并按要求时限完成修订完善工作。
第15条 现场作业控制
职工按标准作业、 干部按规范管理是安全风险过程控制的关键。
1.推进安全生产标准化建设。要以创立”安全标准化站段、 安全标准化车间( 科室) 、 安全标准化班组、 安全标准化岗位”为抓手, 全方位推行安全生产标准化工作, 全面建立安全风险达标考核机制。将各项管理标准和作业标准落到实处, 减少和消除安全风险。
2.规范职工现场作业控制
⑴班前预想控制。在班前预想会上按照当日作业的《职工作业指导书》流程标准, 根据安全风险识别研判的结果和以往的事故、 故障教训, 结合当班作业现场条件、 存在的问题, 围绕职工精神状态、 技能水平、 作业特点、 设备情况、 天气环境等因素, 对作业中可能发生的安全风险进行预测, 向职工进行提示预警。
⑵班中作业控制。班组成员严格按作业流程和工艺标准组织生产, 严格落实《岗位安全风险控制卡》所制定的各项卡控措施, 严格落实《职工作业指导书》的各项标准和工作要求。合理划定互控单元, 细化互控措施, 明确互控内容、 对象和责任, 落实互控责任。互控不到位要根据问题的轻重对责任人、 联责人进行考核, 实现作业相互监控, 出现漏洞互控补救。
⑶班后规范控制。作业后, 工班长对本班( 次) 进行总结, 查找作业中存在的安全风险问题, 对班中自控、 互控情况和问题进行分析, 根据问题性质的严重程度对责任人、 连责人进行考核, 并针对问题完善防控措施。
⑷强化安全风险”监控”力度。充分发挥段及车间的现场检查、 监督作用, 以安全风险关键项点为重点, 加强对现场作业的检查指导, 全方位掌握班组安全风险控制重点和作业情况, 强化对班组现场安全风险的”监控”力度。
⑸全面提升职工队伍素质。突出重点岗位人员的准入管理, 认真落实主要行车工种和关键岗位人员的任职资格条件, 严格人员选拔与任用, 优化主要行车工种队伍结构和劳动组织, 加强对应知应会、 非正常行车、 新技术、 新设备等知识培训, 保证职工基本业务技术的培训质量, 切实提高职工标准化作业的技能水平。
3.落实干部现场安全管控
⑴明确干部现场管控要求。劳人科牵头负责, 结合生产实际, 细化《干部安全履责说明书》, 突出履职要点、 岗位安全风险关键控制项点和量化指标、 安全职责和考核要求等, 确保干部现场管控到位。
⑵量化干部现场检查规定。劳人科负责根据现场作业情况, 突出客车径路、 营业线施工和天气不良等情况, 明确提出干部深入现场、 盯控关键、 检查指导、 发牌量化等规定。
⑶落实干部全过程盯控制度。各级干部要落实领导干部全过程带班评价、 干部全过程检查盯控制度, 有目的、 有计划地对安全关键项点实施全过程盯控把关和指导评价, 验证安全风险识别研判的准确性和控制措施的有效性。
第16条 技防物防控制
技术防控和物理防控是安全风险过程控制的必要手段。
1.提高技术手段防范安全风险的能力。技术科( 桥) 负责联网雨量计的管理; 安调科、 技术科( 桥) 负责临近营业线施工视频监测系统的管理; 材料科负责轨道车运行监控系统分析, 安调科每月抽查分析不少天三分之一; 技术科( 线) 负责探伤数据分析, 负责电台、 无线语音报警器的管理和维修。经过上述视频、 音频监视记录装置, 作业互控联控设备设施, 雨量报警、 落物报警, 及时分析、 掌握和消除安全风险。
2.提高物防手段防范安全风险的能力。计量室负责加大对重点区段护网、 公铁并行区段防护桩的检查整修力度, 加强铁路沿线非法建筑物、 构筑物清理整治。技术科( 桥) 负责加强防撞架、 公跨铁立交桥防撞墙、 铁跨铁立交桥防抛网的管理。最大限度地消除和规避安全风险。
第17条 设备质量控制
设备质量是安全风险过程控制的重要保障。
1. 不断提升设备”修管用”质量。牢固树立设备质量保安全的意识, 加强设备管理工作。技术科、 检查监控车间负责严格落实设备检查周期和动静态检查制度, 强化基础病害整治, 加强重点设备监控, 严格天窗修管理, 落实作业标准化, 强化设备病害闭环管理, 保证大中修质量, 确保设备质量全面受控, 减少设备安全风险。
　　2.严格设备质量源头控制。针对运营中暴露出设计、 材质等方面的质量缺陷, 主管科室要积极上报主管部门和设备生产厂, 从源头上加以整治。针对新建或改造设备, 严格履行调试、 验收、 试运行和安全质量评估程序, 从源头上控制设备缺陷和工程遗留问题, 从根本上消除安全风险。
3.严格设备质量管理考核。安调科负责根据路局有关规定, 本着从严分析、 从严定责、 从严处理的原则, 制定段设备安全质量考核办法, 并严格按照办法进行考核。
第18条 专业管理控制
专业管理是安全风险管理过程控制的重点。
1.充分发挥专业管理部门的控制作用。各业务科室要严格规章制度管理, 规范专业标准; 掌握动态变化, 研判安全风险; 研究控制措施, 落实专业要求; 强化检查指导, 规范现场行为; 强化结合部管理, 做好关键项点控制。
2.充分发挥专业技术人员的控制作用。各级专业技术人员要发挥专业技术优势, 经过技术攻关、 专项调研、 跟班指导等形式, 准确把握并及时消除现场存在的安全风险。
3.充分履行专业检查评估职能。各业务科室要按照职能分工, 切实负起安全风险管理的主体责任, 随时掌握风险管理动态信息, 均衡检查控制措施落实情况, 及时分析处理发生的问题, 以日常检查、 月度评价、 季度考核的形式, 严格、 严肃地对各车间、 班组安全风险管理情况进行评估考核。
4.加强对安全风险管理的检查指导。段安全风险管理领导小组要加强对各科室、 车间落实安全风险管理各项工作要求, 特别是实施安全风险过程控制的工作质量及考核的严肃性进行检查监督。
5.落实领导干部全过程带班评价制度。领导干部要根据段安全风险关键项点和运输生产过程变化的特点, 组织对特定项目的整个生产过程进行审核、 诊断和评价, 作业前审核工作方案、 流程和作业指导书, 作业中做好安全关键盯控, 发现和解决安全生产中的问题, 作业后进行系统总结, 反思技术标准、 作业程序、 关键环节和安全风险防控措施等方面存在的问题, 进一步健全完善施工作业流程和管理标准, 规范规章、 制度和作业办法等管理制度。
第19条 关键项点控制
安全关键项点控制是安全风险管理过程控制的重要环节。
1.明确控制责任。安调科负责, 按照职能分工, 对段确定的安全风险控制关键项点制定具体控制措施, 将控制责任落实到具体部门和人员。
2.加强客车安全控制。技术科、 安调科、 检查监控负责, 高度重视涉及客车的安全风险, 严格落实旅客列车安全关键控制措施等卡控要求, 确保客车的绝对安全。
3.加强施工安全控制。检查监控、 技术科负责, 全面落实营业线和临近营业线施工安全的各项管理制度, 突出各级干部从方案审批、 计划安排、 点前准备、 点中组织到开通放行的分级包保盯控责任, 严守工务施工”十六必须、 十六不准”的红线标准, 确保营业线施工安全风险全面受控。
4.开展安全专项整治。各科室、 车间要结合现场存在的安全风险, 对段确定的安全生产专项整治项目, 明确整治重点、 整治措施、 责任部门和整治计划, 实施专项整治并确保整治效果。
5.改进外部安全环境。计量室、 办公室( 武保) 牵头负责依法严厉打击各类危害铁路运输安全的非法违法行为, 与地方政府一道共同做好铁路沿线安全环境整治工作, 消除外界因素对铁路运输造成的安全风险。
第六章 安全风险应急处理
第20条 健全安全应急处理预案, 形成快速响应机制, 提升安全风险处理能力, 使安全风险后果降到最低。
各科室、 车间、 班组要根据风险识别研判情况, 以客车安全为重点, 进一步健全完善设备故障( 联电、 胀轨、 断轨、 严重晃车) 、 恶劣气候条件下施工作业、 防洪、 防雪、 行车事故、 劳动安全事故、 火灾事故、 特种设备问题等应急处理预案, 科学规范应急处理程序、 处理措施和职责分工, 并根据现场实际, 适时启动相关应急预案, 做到出动迅速、 处理正确。
第21条 技术科、 材料科负责, 检查督促各车间、 班组根据应急预案要求配足、 备好各种应急救援设备、 材料机具。职教科牵头负责结合季节特点组织好防洪、 防胀、 防断等模拟演练, 提高干部职工应急处理意识和处理能力。
第七章 安全风险管理评估考核
第22条 建立安全风险管理定期评估考核制度。取消段百日安全考核办法, 设立安全风险管理达标考核奖励资金。每季度段对车间、 科室、 班组按段考核办法进行考核。考核采取月度验收及日常检查相结合的方式进行月评估、 季考核。车间对班组进行月评估、 季考核, 对职工采取月考核的方式, 逐级实施达标考核。
第23条 安全风险管理达标考核要坚持”过程考核与结果考核相结合, 以过程考核为主”的原则, 突出对安全风险关键项点识别研判的准确性与覆盖程度、 过程控制措施落实情况、 各级干部安全风险管理职责落实情况、 解决问题闭环管理质量、 重要事项督办落实情况和安全风险管理实效性的考核。劳人科、 安调科牵头负责, 根据路局安全风险管理文件要求, 细化段对车间( 科室) 、 班组的安全风险管理达标考核、 职工岗位安全标准化达标考核的具体内容与标准, 并抓好组织实施。
第24条 职工安全风险管理达标考核要依托安全风险过程控制管理系统, 实现安全风险管理过程写实、 跟踪分析、 动态评估一体化, 并自动生成考核评估结果。
第25条 严格安全事故分析定责。对运输生产过程中发生的事故和安全问题, 做到认真分析, 从严查找管理原因; 严肃定责。凡分析不认真、 定责不准确或迟报、 漏报、 瞒报、 谎报事故的, 一律从严追究有关人员的责任。
第26条 强化对各级干部安全风险管理责任的考核。对安全风险管理薄弱、 措施落实不力、 考核连续不达标的车间干部, 要采取诫勉谈话或组织调整措施; 对发生事故的, 依照《北京铁路局铁路交通事故和生产安全事故责任追究办法》( 京铁人〔 〕609号) , 严肃追究相关干部的管理责任。
第27条 考核程序
1. 段对车间、 班组的考核。①班组自评。各班组每月末2日内, 根据《班组安全风险管理达标考核办法》( 附件2) 进行自评, 并填写自评表报车间。②车间自评。各车间每月最后一天、 每季度末最后一天,对车间及管内班组根据《车间( 科室) 安全风险管理达标考核办法》( 附件1) 、 《班组安全风险管理达标考核办法》( 附件2) 进行自评, 并填写自评表及季度考核汇总表报安调科。③科室考核。各科室每月最后一天、 每季度末最后一天, 根据相应的安全风险管理考核标准按照职能分工对全段车间、 班组进行考核, 填写《安全风险管理达标考核表》( 见附件1表2、 附件2表2) , 经主管领导审批签字后报安调科。④领导审核。安调科对各科室的考核表进行汇总后报安全风险管理领导小组审批, 考评结果书面报劳人科。⑤兑现奖励。劳人科根据考评结果按照规定兑现奖励。⑥公布结果。安调科负责对考核结果在段办公网进行公布。
2. 段对科室的考核。①科室自评。每月末最后一天, 每季末最后一天各科室根据《车间( 科室) 安全风险管理达标考核办法》( 附件1) 进行自评, 并填写自评表及季度考核汇总表, 经主管领导审批签字后报安调科。②领导审核。安调科对科室的自评表进行汇总后报安全风险管理领导小组审批, 考评结果书面报劳人科。③兑现奖励。劳人科根据考评结果按照规定兑现奖励。④公布结果。安调科负责对考核结果在段办公网进行公布。
3. 考核结果上报路局。由劳人科填写路局制定的《站段安全风险管理达标考核表》, 每季度首月3日前将上季度车间考核结果报工务处。
4. 有关管理资料格式及各科室、 车间资料上报地址: 段FTP: 10.80.152.69/安全科/安全风险管理/对应文件夹。各科室、 车间的上报资料要存档备查。
第八章 附 则
第28条 各科室、 车间、 班组要根据路局《北京铁路局全面推行安全风险管理的实施意见( 试行) 的通知》( 京铁办〔 〕131号) 附件1、 《工务安全风险管理实施细则(试行)》( 京工函〔 〕2号) 附件1的有关要求, 规范安全风险管理, 抓好各项制度落实, 随时做好迎验准备。
第29条 各车间、 班组要根据段《关于印发安全风险管理实施细则( 试行) 》( 衡工〔 〕37号) 文件要求, 结合自身实际, 制定本车间、 班组的安全风险管理实施方案, 并抓好落实。
附表: 1.段安全风险控制表
2．岗位安全风险控制卡

附件1:
车间(科室)安全风险管理达标考核办法
为全面推进我段安全风险管理工作, 保证安全风险管理机制有效运行, 进一步落实全段干部安全职责, 促进安全标准化车间(科室)建设, 切实提高车间(科室)安全风险管控质量, 强化安全生产过程控制和超前防范, 特制定本办法。
一、 组织领导
段成立车间(科室)安全风险管理达标考核领导小组。
组 长: 段长、 党委书记
常务副组长: 主管安全副段长
副 组 长: 其它领导班子成员
组 员: 各科室(部门)负责人, 办公室设在安调科, 负责对车间(科室)安全风险管理过程的日常监督检查, 月度评估和季度考核工作。
二、 考核范围
全段所有车间(科室)。
三、 考核内容
安全风险管理达标考核内容包括安全风险意识培育、 识别研判、 过程控制和应急处理四个项目。
1.安全风险意识培育
⑴安全风险管理知识宣传、 教育、 培训情况;
⑵干部对安全风险管控重点掌控情况;
⑶职工对作业范围内安全风险掌控情况;
⑷对上级安全文电、 要求学习传达情况;
⑸安全文化建设开展情况。
2.安全风险识别研判
⑴安全风险信息采集情况;
⑵动态识别研判安全风险情况;
①经过上级干部检查发现问题的通报识别研判安全风险;
②经过车间班组长会、 作业中各种手册、 台帐记录的作业与设备的差异情况识别研判安全风险;
③经过安全风险过程控制管理系统运行产生的各类信息识别研判安全风险;
④经过各项监测检测实时数据识别研判安全风险;
⑤经过周期性、 季节性安全隐患信息识别研判安全风险;
⑥经过职工和职工代表对安全问题提出的意见建议识别研判安全风险;
⑦经过跟班作业和巡视检查中发现的安全问题、 隐患和其它安全信息识别研判安全风险;
⑧经过安全分析会识别研判安全风险;
⑨针对运输生产条件变化识别研判安全风险。
⑶静态识别研判情况;
①根据段安全风险关键项点识别研判安全风险;
②根据干部日必查安全关键项点识别研判安全风险;
③根据安全监察(检查)通知书发放标准识别研判安全风险;
④根据历史上发生的事故、 故障的原因和教训识别研判安全风险;
⑤根据安全问题库中的问题识别研判安全风险。
⑷《安全风险控制表》制定及执行情况;
⑸《岗位安全风险控制卡》制定及执行情况;
⑹监测检测预警情况;
⑺作业层面安全风险提示预警情况;
⑻车间(科室)层面安全风险研判预警情况;
3.安全风险过程控制
⑴规章发放、 更新情况;
⑵安全管理制度完善落实情况;
⑶《干部安全履责说明书》动态修订及执行情况;
⑷《职工作业指导书》动态修订及执行情况;
⑸干部安全量化检查任务完成情况;
⑹技防物防设备设施管理运用及数据分析情况;
⑺设备维修养护、 运行监控、 故障处理、 技术攻关、 源头控制情况;
⑻安全风险关键项点落责情况;
⑼现场作业控制情况, 包括班前预想控制、 班中作业控制、 班后规范控制和”她控”情况;
⑽职工人身的安全风险问题解决情况;
⑾施工安全风险控制情况;
⑿安全专项整治开展情况;
⒀车间(科室)安全自控情况;
⒁车间对班组安全风险管理的指导推进评估考核情况。
4.安全风险应急处理
⑴应急预案修订完善情况;
⑵应急救援培训演练情况;
⑶应急抢险储备点管理情况;
⑷应急处理情况。
四、 考核标准
车间(科室)安全风险管理达标考核按照”过程考核与结果考核相结合, 以过程考核为主”的方法进行。
1.过程考核。实行百分制, 按项确定基础分, 按考核内容与标准进行核减, 每项核减以本项基础分为限, 《车间安全风险管理达标考核标准》(见附表)、 《科室安全风险管理达标考核标准》(见附表), 简称”评分标准”。
2.结果考核。车间(科室)发生责任铁路交通一般D类( D21除外) 及以上事故、 其它生产安全事故, 评定为不达标。
路局认定的事故苗子, 每件核减20分; 段认定的事故苗子, 线路车间每件核减10分、 其它车间每件核减15分。
路局发红牌每张核减0.5分; 发黄牌每张核减0.2分。
段发红牌每张核减0.3分; 发黄牌每张核减0.1分。
3.月度评估。采取车间(科室)自评→段综合考评→考核领导小组认定的程序。
⑴车间(科室)自评。按照”评分标准”, 车间(科室)每月进行自评, 车间填写《车间安全风险管理月度评估自评表》(见表1), 每月底前报段”考核办公室”。科室填写《科室安全风险管理月度评估自评表》(见表2)月底前报主管领导考核签认。
⑵段综合考评。
①对车间评估以月度验收与日常检查相结合方式, 段职能科室根据对车间月末验收、 日常安全风险管理检查、 写实和问题的追踪整改情况、 受牌情况等, 对车间进行考核, 考核情况经主管领导签字后, 每月底前报”考核办公室”。
②对科室评估以主管段长评定方式, 主管领导根据日常对科室安全风险管理检查、 写实和问题的追踪整改情况、 受牌情况等对科室进行评估, 在《科室安全风险管理月度评估自评表》中填写评估意见, 月底前报”考核办公室”。
③”考核办公室”对车间、 科室评估情况进行汇总, 确定评估分数和评估等级, 报段考核领导小组。
评估等级: 80分及以上为达标, 60分及以上至80分以下为基本达标, 60分以下为不达标。
⑶考核领导小组认定。考核领导小组每月召开一次专题会议, 对车间(科室)安全管理达标情况进行审定, 确定最终考核结果。
4.季度考核。
⑴季度内三个月均达标的车间(科室)为季度达标车间(科室); 季度内三个月均不达标的车间(科室), 为季度不达标车间(科室); 其它车间(科室)为基本达标。经段考核领导小组认定后予以公布。
⑵考核结果由考核办公室负责每季度在段办公网上进行通报(公布), 同时上报路局工务处。对季度内两个月不达标车间(科室), 根据存在的问题类别、 性质及具体内容, 由对口科室、 相关领导进行重点帮促; 对季度不达标车间(科室)给予通报批评; 对连续两个季度不达标或年内两个季度不达标车间(科室)的负责人予以诫勉或调整。
5.季度奖励。根据路局对我段季度安全风险管理达标考核成绩, 段对车间(科室) 人员按季度考核结果给予奖励。
⑴根据安全风险管理难易程度、 责任大小、 工作性质等因素分为两组, 线路车间、 综合维修车间、 探伤车间, 安调科、 技术科、 检查监控车间为一组, 其它车间(科室)为二组。
⑵奖励标准:
奖励系数: 以车间(科室)正职奖励标准为基数, 车间(科室)副职按基数的80%、 其它干部按基数的60%给予奖励。
奖励基数: 路局考核我段为”达标”单位时, 一组基数1000元、 二组基数800元; 路局考核我段为”基本达标”单位时, 一组基数700元、 二组基数560元。
奖励标准: 段对”达标”车间(科室)奖励按奖励基数的100%兑现; ”基本达标”车间(科室)根据季度内每月评估等级进行核减, 每发生一次”基本达标”核减基数的15%, 每发生一次”不达标”核减基数的35%, 但最终奖励金额不低于基本考核奖标准( 100元) ; ”不达标”车间(科室)不予奖励。
路局考核我段为”不达标”单位时, 责任车间(科室)或”不达标”车间(科室)人员免发基本考核奖和动态考核奖; 其它车间(科室) 人员只兑现基本考核奖100元。
由考核领导小组按各车间(科室)季度考核结果, 提出奖励方案, 劳人科兑现奖励。
五、 考核要求
1.段是车间(科室)安全风险管理达标考核的实施主体, 各级领导、 职能科室要加强对车间(科室)安全风险管理过程的日常监督检查, 将日常检查情况作为考核评估的重要内容, 考评办公室及车间(科室)要保存好相关的检查评估记录。
2.车间要加强对班组安全风险管理工作的指导、 监督、 检查, 按照段班组安全风险管理达标考核办法, 对班组安全风险管理工作进行评估考核。
3.对车间(科室)安全风险管理达标考核工作中弄虚作假的, 取消参评资格, 并在全段通报。

附件2:
班组安全风险管理达标考核办法

为加强班组安全风险过程控制, 规范班组作业标准, 深入推进标准化班组建设, 结合我段自身特点, 特制定本办法。
一、 组织领导
段成立班组安全风险管理达标考核领导小组
组 长: 段长、 党委书记
常务副组长: 主管安全副段长
副 组 长: 其它领导班子成员
组 员: 各科室及各车间负责人
办公室设在安调科, 负责季度内对各班组安全风险管理达标抽验、 考核评定工作。
二、 考评范围
全段所有班组。
三、 考评分组
根据安全风险控制责任及难易程度, 全段班组安全风险管理达标考核共分三类班组。
一类: 线路及综合维修车间所管辖的各班组;
二类: 桥梁、 综合探伤车间所管辖的各班组及运搬、 焊轨、 道岔小改、 机关司机班、 测量组、 质检组;
三类: 综合工程车间所辖班组及内燃组、 钳工组及后勤班组等。
四、 考核内容
班组安全风险管理达标考核包括安全风险意识培育、 识别研判、 过程控制及应急处理四项内容。
1.安全风险意识培育
( 1) 安全风险管理知识宣传、 教育、 培训情况;
( 2) 班组成员对安全风险源、 危险点的掌控情况;
( 3) 班组长对班组安全风险的认知和掌控能力;
( 4) 安全形势宣传教育和有关安全通报、 安全要求传达贯彻情况;
( 5) 班组安全文化建设情况。
2.安全风险识别研判
( 1) 针对班组当日作业任务, 进行识别研判。
( 2) 对早预想、 晚对规中反映的问题和职工提出的安全建议进行识别研判。
( 3) 对作业过程中存在的惯性违章、 多发设备故障和安全薄弱环节等问题进行梳理分析。
( 4) 对作业中发生的违章作业, 自控、 互控措施未落实的问题进行识别研判。
( 5) 对各种作业要求、 台帐记录等与设备的差异情况进行识别研判。
( 6) 对有关设备检测的数据反映出的缺陷问题等进行识别研判。
( 7) 对非正常作业、 天气、 环境的变化带来的安全风险问题进行识别研判。
( 8) 对突发事件、 意外情况可能诱发的安全风险问题等进行识别研判。
( 9) 对作业过程中各级干部在跟班作业、 检查工作中发现问题的通报进行识别研判。
( 10) 对上级通报的典型事故、 设备故障和严重问题的原因和教训有学习记录和分析。
( 11) 对段和车间总结归纳出的”安全风险关键项点”进行梳理分析。
( 12) 对上级发放《安全监察( 检查) 通知书》标准中涉及的项点梳理分析。
( 13) 对动、 静态数据分析预警。利用班组检测及动态监测设备反映的数据, 进行及时分析, 做出准确预警。
( 14) 作业中安全风险提示预警。班组长每天要针对作业项目、 作业环境、 天气变化、 非正常作业等情况, 明确作业岗位安全风险项点, 利用预想、 对规及施工预备会等形式进行安全风险提示预警。
3.安全风险过程控制
( 1) 班前预想控制。根据本班组确定的安全风险项点和以往的事故、 设备故障教训, 结合当班作业现场条件、 存在的问题, 在早预想会上, 围绕职工精神状态、 作业特点、 设备情况、 天气环境等因素, 对作业中可能发生的安全风险进行提示, 增强安全风险超前预控意识, 预判可能会出现的不安全因素, 主动、 超前制定相应的防范措施和应对方法, 做到人人清楚。
( 2) 班中作业控制。班组成员严格按作业流程和工艺标准组织生产, 严格落实《职工作业指导书》的各项标准和工作要求。合理划定互控单元, 细化互控措施, 明确互控内容、 对象和责任分工。
( 3) 班后规范控制。作业完毕, 利用晚对规, 班组长对本班工作进行总结, 查找作业中存在的安全风险问题, 对班中自控、 互控情况和问题进行分析讲评, 针对问题制定措施和办法, 记入班组安全管理问题库, 纳入职工日增减分考核。
( 4) 落实基础控制。班组日常使用的规章、 规程、 作业标准齐全有效。对上级下达的安全文件、 电报、 命令传达到人, 有传达记录, 保管齐全, 班组自控、 互控措施健全并按要求执行。对段制定的各岗位《岗位安全风险控制卡》合订归簿。职工上岗作业时, 要随身携带《岗位安全风险控制卡》, 做到时刻提醒。
( 5) 强化技能控制。熟练掌握本岗位的作业流程、