PDCA过程模式在信息安全管理体系的应用.doc
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1、PDCA过程模式在信息安全管理体系的应用222020年5月29日文档仅供参考PDCA过程模式在信息安全管理体系的应用 科飞管理咨询有限公司 吴昌伦 王毅刚BS 7799是国际上具有代表性的信息安全管理体系标准,其第二部分,是组织评价信息安全管理体系有效性、符合性的依据。它的最新版本(BS 7799-2: )是 9月5日修订的,引入了PDCA(Plan-Do-Check-Action)过程模式,作为建立、实施信息安全管理体系并持续改进其有效性的方法。PDCA过程模式被ISO 9001、ISO 14001等国际管理体系标准广泛采用,是保证管理体系持续改进的有效模式。依据BS 7799-2: 建立信
2、息安全管理体系时,过程方法鼓励其用户强调下列内容的重要性:1、理解组织的信息安全要求,以及为信息安全建立方针和目标的需求;2、在管理组织整体业务风险背景下实施和运行控制;3、监控并评审信息安全管理体系的业绩和有效性;4、在目标测量的基础上持续改进。BS 7799-2: 的PDCA过程模式BS 7799-2: 所采用的过程模式如图1所示,”计划-实施-检查-措施”四个步骤能够应用于所有过程。PDCA过程模式可简单描述如下:图1 PDCA过程模式 策划:依照组织整个方针和目标,建立与控制风险、提高信息安全有关的安全方针、目标、指标、过程和程序。 实施:实施和运作方针(过程和程序)。 检查:依据方针
3、、目标和实际经验测量,评估过程业绩,并向决策者报告结果。 措施:采取纠正和预防措施进一步提高过程业绩。四个步骤成为一个闭环,经过这个环的不断运转,使信息安全管理体系得到持续改进,使信息安全绩效(performance)螺旋上升。应用PDCA建立、保持信息安全管理体系P(策划)建立信息安全管理体系环境(context)&风险评估要启动PDCA循环,必须有”启动器”:提供必须的资源、选择风险管理方法、确定评审方法、文件化实践。设计策划阶段就是为了确保正确建立信息安全管理体系的范围和详略程度,识别并评估所有的信息安全风险,为这些风险制定适当的处理计划。策划阶段的所有重要活动都要被文件化,以备将来追溯
4、和控制更改情况。1确定范围和方针信息安全管理体系能够覆盖组织的全部或者部分。无论是全部还是部分,组织都必须明确界定体系的范围,如果体系仅涵盖组织的一部分这就变得更重要了。组织需要文件化信息安全管理体系的范围,信息安全管理体系范围文件应该涵盖:a.确立信息安全管理体系范围和体系环境所需的过程;b.战略性和组织化的信息安全管理环境;c.组织的信息安全风险管理方法;d.信息安全风险评价标准以及所要求的保证程度;e.信息资产识别的范围。信息安全管理体系也可能在其它信息安全管理体系的控制范围内。在这种情况下,上下级控制的关系有下列两种可能: 下级信息安全管理体系不使用上级信息安全管理体系的控制:在这种情
5、况下,上级信息安全管理体系的控制不影响下级信息安全管理体系的PDCA活动; 下级信息安全管理体系使用上级信息安全管理体系的控制:在这种情况下,上级信息安全管理体系的控制能够被认为是下级信息安全管理体系策划活动的”外部控制”。尽管此类外部控制并不影响下级信息安全管理体系的实施、检查、措施活动,可是下级信息安全管理体系依然有责任确认这些外部控制提供了充分的保护。安全方针是关于在一个组织内,指导如何对信息资产进行管理、保护和分配的规则、指示,是组织信息安全管理体系的基本法。组织的信息安全方针,描述信息安全在组织内的重要性,表明管理层的承诺,提出组织管理信息安全的方法,为组织的信息安全管理提供方向和支
6、持。2、定义风险评估的系统性方法确定信息安全风险评估方法,并确定风险等级准则。评估方法应该和组织既定的信息安全管理体系范围、信息安全需求、法律法规要求相适应,兼顾效果和效率。组织需要建立风险评估文件,解释所选择的风险评估方法、说明为什么该方法适合组织的安全要求和业务环境,介绍所采用的技术和工具,以及使用这些技术和工具的原因。评估文件还应该规范下列评估细节:a.信息安全管理体系内资产的估价,包括所用的价值尺度信息;b. 威胁及薄弱点的识别;c.可能利用薄弱点的威胁的评估,以及此类事故可能造成的影响;d.以风险评估结果为基础的风险计算,以及剩余风险的识别。3、识别风险识别信息安全管理体系控制范围内
7、的信息资产;识别对这些资产的威胁;识别可能被威胁利用的薄弱点;识别保密性、完整性和可用性丢失对这些资产的潜在影响。4、评估风险根据资产保密性、完整性或可用性丢失的潜在影响,评估由于安全失败(failure)可能引起的商业影响;根据与资产相关的主要威胁、薄弱点及其影响,以及当前实施的控制,评估此类失败发生的现实可能性;根据既定的风险等级准则,确定风险等级。5、识别并评价风险处理的方法对于所识别的信息安全风险,组织需要加以分析,区别对待。如果风险满足组织的风险接受方针和准则,那么就有意的、客观的接受风险;对于不可接受的风险组织能够考虑避免风险或者将转移风险;对于不可避免也不可转移的风险应该采取适当
8、的安全控制,将其降低到可接受的水平。6、为风险的处理选择控制目标与控制方式选择并文件化控制目标和控制方式,以将风险降低到可接受的等级。BS 7799-2: 附录A提供了可供选择的控制目标与控制方式。不可能总是以可接受的费用将风险降低到可接受的等级,那么需要确定是增加额外的控制,还是接受高风险。在设定可接受的风险等级时,控制的强度和费用应该与事故的潜在费用相比较。这个阶段还应该策划安全破坏或者违背的探测机制,进而安排预防、制止、限制和恢复控制。在形式上,组织能够经过设计风险处理计划来完成步骤5和6。风险处理计划是组织针对所识别的每一项不可接受风险建立的详细处理方案和实施时间表,是组织安全风险和控
9、制措施的接口性文档。风险处理计划不但能够指导后续的信息安全管理活动,还能够作为与高层管理者、上级领导机构、合作伙伴或者员工进行信息安全事宜沟通的桥梁。这个计划至少应该为每一个信息安全风险阐明以下内容:组织所选择的处理方法;已经到位的控制;建议采取的额外措施;建议的控制的实施时间框架。7、获得最高管理者的授权批准剩余风险(residual risks)的建议应该获得批准,开始实施和运作信息安全管理体系需要获得最高管理者的授权。D(实施)实施并运行信息安全管理体系 PDCA循环中这个阶段的任务是以适当的优先权进行管理运作,执行所选择的控制,以管理策划阶段所识别的信息安全风险。对于那些被评估认为是可
10、接受的风险, 不需要采取进一步的措施。对于不可接受风险,需要实施所选择的控制,这应该与策划活动中准备的风险处理计划同步进行。计划的成功实施需要有一个有效的管理系统,其中要规定所选择方法、分配职责和职责分离,而且要依据规定的方式方法监控这些活动。在不可接受的风险被降低或转移之后,还会有一部分剩余风险。应对这部分风险进行控制,确保不期望的影响和破坏被快速识别并得到适当管理。本阶段还需要分配适当的资源(人员、时间和资金)运行信息安全管理体系以及所有的安全控制。这包括将所有已实施控制的文件化,以及信息安全管理体系文件的积极维护。提高信息安全意识的目的就是产生适当的风险和安全文化,保证意识和控制活动的同
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