物业管理招投标全过程.docx

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时间：2021年x月x日

书山有路勤为径，学海无涯苦作舟
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全过程物业管理招投标实务教程

一、招标准备阶段
　　招标准备阶段是指从开发商或业主决定进行物业管理招标到正式对外招标即发布招
标公告之前的这一阶段所做的一系列准备工作。根据国际惯例，这一阶段的主要工作有
：成立招标机构；编制招标文件；确定标底。
　　(一)成立招标机构
　　任何一项物业管理招标，无论是开发商还是业主委员会，都需要成立一个专门的招
标机构，并由该机构全权负责整个招标活动。招标机构的主要职责是：拟定招标章程和
招标文件；组织投标、开标、评标和定标；组织签订合同。可见招标机构一旦成立，其
职责将贯穿整个招标投标过程。
　　成立招标机构主要有两种途径。一种是开发商或业主自行成立招标机构，自行组织
招标投标工作；另一种是开发商或业主委员会委托专门的物业管理招标代理机构招标。
两种途径都符合我国《招标投标法》的规定，并各有特点。
　　对于开发商或业主委员会自行成立招标机构，我国《招标投标法》规定：“招标人
具有编制招标文件和组织评标能力的，可以自行办理招标事宜。任何单位和个人不得强
制其委托招标代理机构办理招标事宜”。考虑到招标是一项较为复杂和繁琐的工作，其
中在编制招标文件和组织评标方面有较强的专业性，对招标人能力的要求也较高，因此
，招标人应根据自己的实际情况，量力而行。如招标人为实力雄厚的大型开发商或联合
开发机构，有能力从物业的设计、施工监理到验收，整个开发的过程都统一自行成立招
标机构，包揽其“一条龙”的招标工作，这时该物业管理招标也理应由开发商自行成立
的招标机构来完成。再如，对于采用小范围邀请招标或议标方式的小规模物业管理项目
，由于招标工作量不大，专业性不强，开发商一般都能够自行编制招标文件和组织评标
，这时，招标人自行成立招标机构招标也较为适宜。自行招标的开发商或业主应按照惯
例在开发商所在单位或业主委员会下设“招标工作委员会”或“招标工作组”等非常设
的招标机构。其具体的组织机构设置本书第1章已作详细介绍，在此不再赘述。
　　对于招标人委托招标代理机构招标，我国《招标投标法》规定：“招标人有权自行
选择招标代理机构，委托其办理招标事宜。任何单位和个人不得以任何方式为招标人指
定招标代理机构”。采用委托招标代理机构招标的最大优点在于招标机构与投标人之间
做到信息充分对称，使得在招标项目专业性较强或开发商和业主信息不充分的情况下，
招标得以顺利完成。要做到这一点，开发商或业主在选择招标代理机构时应注意以下问
题：
　　首先，招标人应根据自己的意愿和自身情况选择招标代理机构，任何个人和单位都
无权强行指定招标代理机构给招标人。而且，招标代理机构与招标人之间仅限于委托代
理的关系，招标代理机构无权将招标结果强加于招标人，招标人应是是否中标的最终决
定者。特别是国有房地产开发商在委托招标代理机构招标时，应避免选择与自己有上级
关系的招标代理机构。
　　其次，招标人应根据自己标的的规模大小，选择不同等级的招标代理机构进行招
标。我国《招标投标法》对招标代理机构的资格和等级划分，主要依据招标代理机构所
具备的两个条件：一是代理招标经历达到一定的年限，且连续几年招标金额达到一定等
级；二是编制招标文件和组织评标的专业能力和技术力量，也就是配备的专家人才库的
规模大小和专家素质的高低。招标人应根据自身对物业管理的要求及标的的规模大小选
择相称的招标代理机构，在委托价格合理的情况下，应选取具有较高等级的代理机构进
行招标。
　　招标人委托招标代理机构进行招标的方式常用于公开招标和一部分大范围邀请招
标。事实上，对于一些大型的项目，开发商往往委托一家招标代理机构包揽该项目所有
的招标工作；另外，业主委员会进行物业管理招标时，通常也采用委托招标代理机构招
标的方式。
　　(二)编制招标文件
　　编制招标文件是招标准备阶段招标人最重要的工作内容。招标文件是招标机构向投
标者提供的为进行招标工作所必需的文件。招标文件的作用在于：告知投标人递交投标
书的程序；阐明所需招标的标的情况；告知投标评定准则以及订立合同的条件等。招标
文件既是投标人编制投标文件的依据，又是招标人与中标人商定合同的基础，因此它是
对招标机构与投标人双方，以及招标人(开发商或业主)与中标人双方都具有约束力的重
要文件。招标人应十分重视编制招标文件的工作，并务必做到条款严密、周到，内容明
确，合理合法。
　　物业管理招标文件的内容格式根据招标项目的特点和需要而有所不同，但任何招标
文件都应当依据法规和惯例编写其基本的内容。我国《招标投标法》规定：“招标文件
应当包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标标准等
所有实质性要求和条件以及拟签订合同的主要条款”。根据这一规定和国际惯例，物业
管理招标文件的基本内容可概括为三大部分：
　　1.投标人须知
　　投标人须知是招标文件的重要组成部分，它是业主或招标机构对投标人如何投标的
指导性文件，其内容包括投标的条件、有关要求及手续。
　　(1)投标的条件
　　招标文件所以要对投标的条件进行说明和规定，其目的是为了保证投标人的合格性
和投标的真实性。为了保证投标人的合格性，招标机构有必要对潜在的投标人进行投标
资格预审，招标文件在这一部分规定参加资格预审的投标人须递交的证明资料及其格式
，以便统一进行审查。为了保证投标的真实性，招标人往往还要求投标人必须交纳投标
保证金，招标文件中规定了投标保证金的比例、交纳方式以及保证书的格式等。
　　(2)对投标文件的要求
　　如果说投标的条件侧重于对投标人的要求，则该部分侧重于对投标文件的要求。由
于招标机构在接受投标书时，通常会检查投标书的制作和封送是否合乎程序，招标文件
必须在这一部分中写明对投标文件编写的统一要求(通常提供统一的投标文件格式)以及
对投标文件封存和递交的规定，以便于开标和评标工作。
　　(3)对招标程序的说明
　　由于整个招标过程应体现出公平、公正、合理的原则，而要体现公平、公正原则，
重要的一条便是招标程序的公开化，以增加招标活动的透明度。招标文件这一部分的内
容便是通过将开标、评标和定标的规划等招标过程的关键内容予以公开，从而体现了整
个招标工作的公正透明。
　　2.合同条款
　　合同条款的目的在于将中标后所要签订的合同的内容规范化和公开化，这也是招标
公平、公正原则的具体表现。合同的条款分为一般性条款和特殊性条款。前者通常是物
业管理招标的行业性的约定俗成，对于不同的物业管理项目均具有一般性，通常由技术
条款、商务条款和法律条款组成；后者则是针对每个具体不同的物业管理项目自身的特
点而度身定造的个性化条款。按照个性包括共性的道理，在合同条款中，特殊性条款也
就优于一般性条款，在两者发生不一致时，合同应以特殊性条款为准。
　　3.技术规范
　　技术规范是详细说明招标项目的技术要求(如物业管理项目的服务标准、具体工作
量等)的文件，当属招标文件的重点之一。技术规范通常是以技术规格一览表的形式进
行说明，另外还需附上项目的工程图纸等作为投标人计算标价时的依据。
　　考虑到招标文件的编制对整个招标活动的影响举足轻重，下一章将专门就招标文件
的编制进行详细介绍，在此不再赘述。
　　最后谈一谈制定招标文件的时间。何时制定招标文件是由物业开发建设程序决定的
，我国目前大多数物业管理招标均是在物业开发建设的后期。然而，随着开发商对物业
管理的要求不断提高，物业管理“超前招标”已屡见不鲜。“超前招标”在我国即为在
项目立项阶段，用地申请得到批准后即可进行物业管理招标工作、制定招标文件。超前
实行物业管理招标确实有其优点，然而过早地制定招标文件，加之此时存在大量的不确
定因素会使得招标文件编制难度加大，可靠性降低。因此，应注意把握招标文件制定的
时间，使编制出的招标文件内容既严密明确，又不失前瞻性。
　　(三)制定标底
　　制定标底是招标的一项重要的准备工作。按照国际惯例，在正式招标前，招标人应
对招标项目制定出标底。标底是招标人为准备招标的内容计算出的一个合理的基本价格
，即一种预算价格，它的主要作用是作为招标人审核报价、评标和确定中标人的重要依
据。因此，标底是招标单位的“绝密”资料，不能向任何无关人员泄露。特别是我国国
内大部分项目招标评标时，均以标底上下的一个区间作为判断投标是否合格的条件，标
底保密的重要性就更加明显了。
　　由于标底是衡量投标报价竞争力的一把尺子，标底制定的好坏，直接影响到招标工
作的有效性。标底定的过高，进入合格范围内的投标人数量太多，就会使评价的工作量
和难度大大增加；标底定得过低，又容易使所有的投标人都落空，从而导致招标失败。
因此，标底制定得好，可以说是招标工作成功的一半，而编制一个先进、准确、合理、
可行的标底需要认真细致，实事求是。首先，标底的制定与招标文件的编制有着密不可
分的关系。标底制定得是否正确很大程度上取决于招标文件中对项目工作量的说明是否
正确，因此招标文件对项目的工作量进行说明时应尽量减少漏项，同时将工作量尽可能
算准确，力争将招标文件中计算出的工作量与实际量的误差控制在5％以内。其次，标
底的制定应建立在一个比较先进的物业管理方案基础上，这样编制出的标底才切合实
际。如果开发商或业主属自行招标，则可参照相关物业近年来国内外先进的物业管理方
法，或者开发商或业主可以委托招标代理机构制定标底。
　　二、招标实施阶段
　　招标实施阶段是整个招标过程的实质性阶段。招标的实施主要包括以下几个具体步
骤：发布招标公告或投标邀请书；组织资格预审；召开标前会议；开标、评标和定标。

　　(一)发布招标公告或投标邀请书
　　我国《招标投标法》和国际惯例都规定，招标人采用公开招标方式招标的，应当发
布招标公告；招标人采用邀请招标方式的，应当向三个以上具备承担招标项目的能力、
资信良好的特定的法人或其他组织发出投标邀请书。无论是招标公告还是投标邀请书，
其目的是一致的，都是为了向尽可能多的潜在投标者提供均等机会，让其了解招标项目
的情况，并对是否参加该项目投标进行考虑和有所准备。两者的区别在于对公开招标公
告的要求更为严格。以下对发布招标公告的渠道和时间安排、招标公告的内容和格式等
进行详细介绍。
　　1.发布招标公告的渠道
　　发布招标公告应根据项目的性质和自身特点选择适当的渠道。国际惯例中常见的招
标公告发布渠道有：指定的招标公报、官方公报、本国报纸、技术性或专业性期刊以及
信息网络等其他媒体。
　　一般来说，一些必须招标的大型项目的招标公告都应在指定的刊物上刊登。如实行
国际竞争招标的公告的指定发布刊物为联合国出版的《发展商务报》(ＤevelopmentＢ
usiness)；必须实行国内公开招标的项目的招标公告指定必须在我国出版的《中国招标
》期刊上刊登。除了必须在指定的刊物上刊登以外，此类项目还可以在官方公报上刊登
招标公告，使投标具有广泛性，如在我国还主要刊登在《人民日报》、《中国日报》
上。
　　对于大多数中小规模的物业管理招标项目，其招标公告一般选择在国内广泛发行的
一种报纸上刊登。如果是实行地方性公开招标的项目，其招标公告应选择在本地的官方
公报或本地区广泛发行的一种报纸上刊登。另外，还可以选择在一些专业类期刊上刊登
，如房地产、物业管理专业期刊等。
　　实际上，除了一些必须要在指定刊物刊登的招标项目外，国际惯例对招标公告的发
布一般只要求符合信息广泛性原则。因此通常情况下，一项招标项目往往同时通过几种
渠道发布其招标公告，而不拘泥于某一种渠道，比如在当今的信息网络刊登招标公告。

　　2.发布招标公告的时间安排
　　为使潜在的投标人对招标项目是否投标进行考虑和有所准备，招标人在刊登招标公
告时，在时间安排上应考虑两个因素：
　　(1)刊登招标公告所需时间。各类刊物从接受广告申请到刊出广告需要一定时间，
如果没有充分地考虑，招标公告可能会在投标截止日期之后才能刊登出来。另外，如果
要通过几个渠道发布招标公告，要考虑到各类渠道的出版周期(如报刊的出版周期显然
要比网络媒体长)，以便能让招标公告基本在同一时间刊登出来。
　　(2)投标人准备投标所需时间。这一时间应从招标公告预计发布日期开始计算。投
标人申请投标→得到招标文件→准备投标→递交投标书需要有足够的时间。按照国际惯
例，从招标公告发布之日算起，应让投标人至少有45天(通常有60～90天)来准备投标和
递交标书。
　　3.招标公告的内容和格式
　　招标公告应以简短、明了和完整为宗旨。通常情况下应包括以下内容：
　　①招标单位(业主或开发商)名称；
　　②项目名称；
　　③项目地点；
　　④项目资金来源(物业管理资金来源，如业主分摊或开发商预付等)；
　　⑤招标目的(邀请资格预审还是邀请投标)；
　　⑥项目要求概述(项目性质、规格及管理要求)；
　　⑦购买招标文件的时间、地点和价格；
　　⑧接受标书的最后日期和地点；
　　⑨开标日期、时间和地点；
　　⑩如果需要，规定资格预审的标准，以及提供资格预审文件的日期、份数和使用语
言；
　　B11必要时规定投标保证金的金额；
　　B12招标单位的地址、电话等联系方法。
　　招标公告的具体内容和格式可以根据招标人的具体要求进行变通，然而招标公告的
基本内容，如招标人的名称和地址、招标项目的性质、数量、实施地点和时间，以及获
得招标文件的办法等关键事项，按照我国《招标投标法》规定必须载明。至于投标邀请
书的内容和格式与招标公告大致相同，在此便不再重复了。
　　(二)组织资格预审
　　资格预审是招标实施过程中的一个重要步骤，特别是大型的项目，资格预审更是必
不可少。
　　资格预审是对所有投标人的一项“粗筛”，也可以说是投标者的第一轮竞争。资格
预审可以起到以下作用：首先，资格预审可以减少招标人的费用。因为投标人数量过多
，招标人的管理费用和评标费用就会大大提高，通过资格预审淘汰一部分竞争者则可以
减少这笔费用。其次，资格预审还可以保证实现招标目的，选择到最合格的投标人，此
投标人不仅报价最低或较低，而且他的报价是以其技术能力、财务状况及经验为基础的
，防止了一些素质较低的投标商以价格进行恶性竞争。此外，资格预审能吸引实力雄厚
的物业管理公司前来投标，招标人还可以通过资格预审了解投标人对该项目的投标兴趣
大小。
　　若招标物业预计投标公司的数目众多，可预先对各投标公司进行资格预审，剔除资
信较差的公司，重点选择6～10家申请者参与投标，这就是所谓早期预审；若投标公司
数量较少，则可待投标机构已递送标书且开标之后进行资格预审，这也就是所谓后期预
审。无论资格预审在何时进行，其审核程序和要求投标公司递交的文件都大致相同。
　　1.资格预审的程序
　　资格预审包括以下三个步骤：
　　(1)发出资格预审通告或资格预审邀请书。发布资格预审通告通常有两种做法，一
种是在前述的招标公告中写明将进行资格预审，并通告领取或购买资格预审文件的地点
和时间；另一种做法是在报纸上另行刊登资格预审通告。资格预审通告的主要内容包括
：招标项目简介；项目资金来源；参加预审的资格；获取资格预审文件的时间、地点以
及接受资格预审申请的时间和地点。按照惯例，从刊登资格预审通告的日期到申请截止
期应不得少于45天。
　　(2)出售资格预审文件。资格预审文件应提供招标人及招标项目的全部信息，并且
其内容应比资格预审通告更为详细，如对若干物业管理企业组成联合体投标的要求等。
此外，资格预审文件中还可规定申请资格预审的基本合格条件，或对外资物业管理企业
单独或联合投标的一些规定，以及申请投标资格预审的一些基本要求，例如从事该行业
至少已达若干年以上，承担过类似的物业管理项目等。最后，招标人还应在资格预审文
件中规定资格预审申请表和资料递交的份数、时间和地点及文件所使用的语言等。
　　(3)评审。资格预审申请书的开启不必公开进行，开启后由招标机构组织专家进行
评审。如有必要，还可召开资格预审准备会议，以便申请人取得有关项目情况的第一手
资料。
　　2.资格预审的内容
　　资格预审的重点在于投标人的经验、过去完成类似项目的情况；人员及设备能力；
投标人的财务状况，包括过去几年的承包合同收入和可投入本项目的启动资金等。具体
内容包括：
　　(1)申请人的基本情况：公司名称、地址、电话和传真、公司等级、注册资本、关
系企业等，以及与本合同有关的主要负责人、项目授权代表；公司组织机构情况，专业
人员及管理人员的人数；公司历年承包合同的类型、金额及主要所在地区等。
　　(2)申请人的财务状况：公司资产负债表、损益表等财务报表；银行过去5年的资信
证明以及对未来2年财务情况的预测。
　　(3)经验和过去的表现：过去5年内申请人完成的类似项目的基本情况，如这些项目
和业主的名称、项目工作量、合同金额、服务期限等等。
　　对于上述在预审中申请人必须提交的重要内容应当在资格预审文件中予以明列，或
制成表格，要求申请人按要求填写。
　　3.资格预审的评审方法
　　招标单位可以根据自己的要求来决定资格预审的评审方法。目前国际上广泛采用的
是“定项评分法”，同时采用比较简便的百分制计分。“定项评分法”就是对申请人提
交的资料进行分类，并按一定标准制分，最后确定一个取得投标资格的最低分数线，达
到或超过最低分数线的申请人被视为合格，可以参加投标；未能达到最低分数线的申请
人则被视为不合格，不能参加投标。
　　(三)召开标前会议
　　投标资格预审确定合格申请人后，应尽快通知合格申请人，要求他们及时前来购买
招标文件。紧接着，按照国际惯例，招标机构通常在投标人购买招标文件后安排一次投
标人会议，即标前会议。
　　召开标前会议的目的是澄清投标人提出的各类问题。《投标人须知》中一般要注明
标前会议的日期，如有日期变更，招标人应立即通知已购买招标文件的投标人。招标机
构也可要求投标人在规定日期内将问题用书面形式寄给招标人，以便招标人汇集研究，
给予统一的解答，在这种情况下就无须召开标前会议。
　　标前会议通常是在招标人所在地(同时又为招标项目所在地更好)召开，因为在标前
会议期间，招标人往往会组织投标人到现场考察，如果标前会议在招标项目所在地召开
就较为方便。标前会议的记录和各种问题的统一解释或答复，应被视为招标文件的组成
部分，均应整理成书面文件分发给参加标前会议和缺席的投标人，这是应特别注意的
事。当标前会议形成的书面文件与原招标文件有不一致之处时，应以会议文件为准。我
国《招标投标法》规定，招标人应在提交投标文件截止时间至少15日前，将已澄清和修
改部分以书面形式通知所有招标文件收受人。因此，凡已收到书面文件的投标人，不得
以未参加标前会议为由对招标文件提出异议，或要求修改标书和报价。最后，招标人应
在标前会议上宣布开标日期。另外，参加会议的费用应由各投标人自理。
　　(四)开标、评标与定标
　　开标、评标与定标是招标实施过程的关键阶段，也是整个招标过程中程序最严密、
对招标人能力要求最严格的阶段。
　　招标人或招标机构收到物业管理企业封送的投标书后，经过审查认为各项手续均符
合规定时，即可收入，并在公开预定的时间(一般为招标文件确定的提交投标文件截止
时间)、地点(招标文件中预先确定的地点)当众拆封开标，公开宣读各物业管理企业的
标的，并声明不论管理服务费高低均有中标希望。之后便由各方面专家组成的评标委员
会或评标小组进行评标。
　　从开始评标到最后定标，一般要经过3～6个月的定标期。在这段时间内，招标人或
招标机构要多方面对各个投标人的标书进行研究，必要时还要分别召开答辩会，方能最
后定标。在评选过程中，应以管理服务费报价、管理服务质量和管理方案先进程度作为
主要的衡量标准。
　　评标工作结束时，评标委员会通常最后会向招标人筛选出几个最有竞争力的中标推
荐人，由招标人(业主或开发商)作最后决定。在这一阶段，招标人往往通过同时与中标
推荐人进行谈判，以最充分地获取投标人的信息，这种谈判在惯例中也被称为“议标”
(不同于招标方式中的“议标”)。经过“议标”后，最后才由招标人决定谁中标。值得
注意的是，我国《招标投标法》规定，通常情况下招标人从评审委员会推荐的几位中标
候选人中选取一个作为中标人，但在中标候选人均不符合招标人要求的情况下，招标人
有权拒绝定标，从而取消招标。然而，招标人不得从评标委员会推荐的中标候选人之外
的投标人中选定中标人，否则视作中标无效。
　　三、招标结束阶段
　　招标人在最后选出中标人时，招标工作便进入结束阶段。这一阶段最大的特点是招
标人与投标人由一对多的选拔和被选拔关系逐渐转移到一对一的合同关系。这一阶段的
具体内容包括合同的签订与履行，以及资料的整理与归档。
　　(一)合同的签订
　　我国《招标投标法》规定：“招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起三十日
内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同”。合同的签订，实际上就是招标
人向中标人授予承包合同，是整个招标投标活动的最后一个程序。在招标与投标中，合
同的格式、条款、内容等都已在招标文件中作了明确规定，一般不作更改，然而按照国
际惯例，在正式签订合同之前，中标人和招标人(开发商或业主)通常还要先就合同的具
体细节进行谈判磋商，最后才签订新形成的正式合同。以下所说的合同，均是指双方经
过磋商后拟签订的正式合同。
　　1.合同的组成
　　通过招标投标签订的合同，一般由三部分组成：合同序文；合同内容；合同结尾。

　　合同序文部分要写明订立合同的双方当事人(即招标人与中标人)的法定名称和地
址。甲方当事人为开发商或业主委员会；乙方当事人为中标的物业管理企业。
　　合同内容即合同条款，是合同最主要的组成部分，一般包括技术性条款、财务条款
和法律条款三类条款。下一章将对其进行详细介绍。
　　合同结尾部分要写明签订合同的日期、地点以及拟订合同的语言文字，最后还要写
明合同生效日期，以及由合同双方当事人或代理人签字。
　　通常情况下，招标成交方式的合同，其形式是一份简单的协议书，合同的内容都分
散在招标文件中，以及商谈过程中对招标文件和投标文件的修改和补充所形成的书面材
料中。合同一般分为两部分，一部分是不变的，包括投标须知和合同一般条件等；另一
部分是合同特殊条款、投标文件、技术规格说明及补充修改文件等。合同的格式都由招
标人预先拟好，待中标人确定后再由双方签订。合同协议书的格式将在下一章专门介
绍。
　　2.合同的主要条款
　　合同条款是构成合同的主要内容。合同条款因招标项目的性质和类型而异。然而，
一般来说不论哪一类合同，其主要条款总是由技术性条款、商务性条款和法律性条款构
成，其中主要包括：价格条款、支付条款、不可抗力条款以及索赔条款等。这些都属于
合同的一般条款，此外，还有合同特殊条款，也就是合同一般条款的补充和修改。无论
是合同一般条款还是合同特殊条款，都属于招标文件中的一部分。本书在下一章还会作
详细介绍。
　　(二)合同的履行
　　合同的履行，是指合同双方当事人各自按照合同的规定完成其应承担的义务的行为
，在此特指中标人应当按照合同约定履行义务，完成中标项目的行为。在合同履行过程
中，有两方面的问题值得注意：
　　首先是合同履行的要求。按照法律规定，合同必须全部履行。这意味着：①违约一
方不能以其他财物或赔偿代替，即使支付了违约金或赔偿金，双方如果继续要求履行的
，则仍应继续履行。②履行合同时，在合同标的物的品种、规格、数量、质量以及主
体、时间、地点、方式等方面都必须适当。如我国《招标投标法》规定：“中标人不得
向他人转让中标项目，也不得将中标项目肢解后分别向他人转让”。除非预先合同有约
定或者经招标人同意，可以将中标项目的部分非主体、非关键性工作分包给他人完成，
对于项目主体或关键工作，必须由中标人按要求完成。
　　其次是关于合同履行中的担保。我国《招标投标法》规定：“招标文件要求中标人
提交履约保证金的，中标人应当提交”。根据国际惯例，招标文件中通常应规定在签订
合同后的30天内，中标人应按照合同的条款和条件，向招标人递交一份履约保证金合
同。履约保证金的金额通常为合同总金额的10％，且通常可由中标人此前递交的投标保
证金转入，充当履约保证金的一部分。保证金的额度大小，应以担保金额足以抵偿中标
人违约时所造成的损失为原则。履约保证金合同通常以银行保函的形式订立，且履约保
函的有效期通常要比合同期略长一些。
　　(三)资料整理与归档
　　合同签订后，标志着招标工作已经结束，招标人和投标人(这时为中标人)进入一对
一的长期契约合同关系。由于物业管理合同具有长期性的特点，因此，为了让业主或开
发商能够长期对中标人的履约行为实行有效的监督，招标人(业主或开发商)在招标结束
后，应对形成合同关系过程中的一系列契约和资料进行妥善保存，以便查考。招标活动
是一项十分复杂的活动，涉及大量的合同、文件及信件往来，招标人应对其予以整理。
通常这些文件主要包括：①招标文件；②对招标文件进行澄清和修改的会议记录和书面
文件；③招标文件附件及图纸；④中标人投标文件及标书；⑤中标后签订的承包合同及
附件；⑥中标人的履约保证书；⑦与中标人的来往信件；⑧其他重要文件。另外，业主
或开发商还应注意经常核对物业中的实际项目和实际管理标准与原标书和合同是否相符
；合同期间，业主或开发商与物业管理企业商办一切事务时，要习惯于通过书信方式进
行，以便日后作为凭证。
物业管理投标程序
　　物业管理招标投标在我国目前尚处于起步阶段，迄今为止，国内也仅有北京、广
州、南京等地进行了初步尝试，而参与投标的物业管理公司更是寥寥可数。应当说，在
这一行业中投标活动的成功经验暂且乏善可陈。然而，投标的公平性与竞争性又决定了
它必将取代现有的开发商“包办制”，成为业主选择“管家”的主要形式。对于物业管
理公司而言，要想在竞争越来越激烈的物业管理行业中站稳脚跟，乃至成为行业主导，
就必须要尽快做好准备，加入到投标竞争的行列之中，在竞争中发展壮大。因此，了解
物业管理投标的程序与技巧，了解投标中可能发生的争议及其解决途径，对于提高物业
管理公司的投标竞争力以及保障其自身权益，都是非常现实和迫切的。
　　虽然，由于投标对象——物业管理服务的无形性与其他工程项目的实物性的差异，
物业管理投标具有许多区别于其他项目投标的独特之处，但同样作为投标，其必经程序
仍与其他项目投标有着诸多相似之处，仍要经历前期准备、购买标书、可行性分析、编
写及封送标书等步骤。
　　一、投标前期工作
　　(一)取得从业资格
　　正如所有合法经营的企业法人一样，从业资格是物业管理公司从事正常营业活动所
必须具备的首要条件，这自然也成为物业管理公司参与投标前必须首先考虑的基本因
素。按照国际与国内的不同管理规定，物业管理公司要取得投标资格所需履行的手续也
有所不同。
　　1.从事国内投标的资格要求
　　物业管理公司在国内从事投标业务，必须取得《企业法人营业执照》和政府颁发的
《物业管理企业资质证书》。
首先，按照我国《公司法》规定，作为独立经营、独立核算的法人机构，物业管理公司
(或其所属集团公司)必须拥有有关工商行政管理局所颁发的营业执照，以证明其合法经
营资格。营业执照式样见图3-2-1。

其次，物业管理企业应具备经有关部门核准颁发的资质证书。物业管理企业资质证书式
样见图3-2-2。

　　鉴于我国物业管理行业起步较晚，队伍良莠不齐，管理混乱的现状，建设部已于
1999年颁布了《物业管理企业资质管理试行办法》(以下简称《试行办法》)，规定物业
管理企业的资质管理实行分级审批制度。该《试行办法》已于2000年1月1日起正式实施
，其目的是要通过资质审查，严格控制物业管理队伍质量，提高服务水平，而对于从事
物业管理投标的物业管理公司，审查更加严格。
　　在该《试行办法》出台并正式实施之前，各级地方政府均是根据本地情况制订并实
施地区物业管理公司资质等级管理办法。如上海市根据《上海市物业管理公司资质等级
管理暂行办法》，将物业管理公司划分为以下三个等级：
　　①一级物业管理公司的资质标准
　　规模要求：公司所管理物业规模一般在50万平方米以上，或者管理涉外物业在20万
平方米以上。
　　类型要求：公司所管理物业的类型在3种以上，或管理涉外物业在2种以上；并且所
管理物业应有2个以上为优秀小区或者大厦，达标面积超过50％。
　　人员素质要求：企业经理或常务副经理须从事专业物业管理工作3年以上；并且公
司应具有经济类、工程类中级职称管理人员10人以上。
　　经营实力要求：企业经营年限须在3年以上；且注册资本应在100万元以上(含100万
元)。
　　②二级物业管理公司的资质标准
　　规模要求：公司所管理物业规模一般在20万～50万平方米以上，或者管理涉外物业
在5万～20万平方米以上。
　　类型要求：公司所管理物业的类型在2种以上，或管理物业中含有涉外物业；且所
管理的物业需有1个以上为优秀小区或者大厦，达标面积超过30％。
　　人员素质要求：具有经济类、工程类中级职称管理人员6人以上。
　　经营实力要求：企业经营年限须在2年以上；且注册资本应在50万元以上(含50万元
)。
　　③三级物业管理公司的资质标准
　　规模要求：公司管理物业规模一般在3万～20万平方米以上，或者管理涉外物业在1
万～5万平方米以上。
　　人员素质要求：具有经济类、工程类中级职称管理人员3人以上。
　　经营实力要求：企业注册资本10万元以上(含10万元)。
　　再如，天津市为规范行业秩序，推动该市物业管理健康发展，也相应出台《天津市
物业管理企业资质等级评定办法》、《天津市物业管理招标投标规则》，全面引入市场
机制，实行招标投标选聘物业管理企业。该规则规定，天津市建筑面积在5万平方米以
上的住宅小区的物业管理，应以招标投标方式选聘物业管理企业；建筑面积20万平方米
以上的住宅小区的物业管理工作必须以招标投标选聘物业管理企业。此外，该规则还对
招标投标的程序和方法做出了相应规定。
　　以上这些规章制度仅仅是针对某些地区的个别特征而设置的，并不具有行业共性，
而现行的《试行办法》却是在全国范围内建立起了行业的统一标准。根据该《试行办法
》规定，物业管理企业被划分为一级、二级、三级3个资质等级和临时资质。一级企业
可参加全国范围内物业管理项目的投标、议标；二级企业只限于参加全国范围内30万平
方米以下物业管理项目的投标、议标；三级企业只限于参加本省(自治区、直辖市)区域
内15万平方米以下物业管理项目的投标、议标。
　　物业管理企业应当按照《试行办法》规定申请企业资质等级评定。未经主管部门进
行资质评定并取得资质证书的，不得从事物业管理业务。《试行办法》还规定，物业管
理企业资质等级实行动态管理，每两年核定一次。对于不符合原定资质等级标准的企业
，由资质等级评定初审部门提出降级或吊销资质证书的意见，报审批部门批准后执行。
资质等级的升级应依次逐级上升，不得越级上升。
　　政府对物业管理公司进行这样的划分，并要求其按等级参与招标投标，无疑在竞争
机制上为物业管理企业参与投标把好了关，同时也从体制上为维护招标投标竞争秩序，
提高企业竞争水平提供了有力保障。应当说，这一举措不仅将在物业管理行业中建立起
公正、公平的市场竞争机制，实现优胜劣汰，而且还将推动全国物业管理招标投标的迅
速发展。
　　2.参与国际投标应履行的手续
　　物业管理公司参与国际投标，应根据招标物业所在国规定，履行必要的手续。
　　(1)注册
　　在招标物业所在国注册，使其具有独立经营的法人资格，这对于进行国际投标的物
业管理公司而言是一道必经程序。注册后经该国政府核准颁发营业执照，公司即可正式
营业，参与有关投标工作。
　　由于不同国家法律法规的差异，他们对异国进入的物业管理公司在注册与递交投标
书的先后次序上的规定也有所不同。但无论注册手续在先在后，物业管理公司在申请时
都必须按规定提交文件。由于不同国家所要求提交的文件种类不同，本书仅列举说明一
些必须提交的主要文件：
　　①公司章程。物业管理公司注册提交的公司章程必须对本公司的治理结构与经营体
制做出充分说明，其主要内容包括：公司性质、宗旨、注册资本、营业范围、组织机
构、经营管理、总管理机构所在地等。值得注意的是，由于我国实行《公司法》时间较
短，加之独特的经济体制，我国公司成立时报批的组建文件往往与国际惯例有较大差
别。因此，国内物业管理公司对外投标时通常需另行准备一份对外适用的公司章程。
　　②营业执照。国内投标公司提交营业执照副本审查，凡在国内已有营业执照的物业
管理公司通常可直接向招标物业所在国提供营业执照，办理申请注册手续。
　　③关于分公司的证明。分公司的证明文件应由物业管理总公司开出，说明该分公司
的组织、章程；文件由选定的公证机关公证后生效。
　　④资产负债表及损益表。这两份报表从财务的角度反映出物业管理公司的财力、财
务状况及经营管理水平。
　　⑤曾接管物业的名称、规模、地点及服务质量等。
　　⑥办事处人员名单和任职证书。即由办事处负责人签署委任的驻招标物业所在地工
作人员名单以及他们的任职证明。
　　以上文件绝大多数都必须顺序经由省(市)公证处、国内外事部门及驻招标物业所在
国的中国大使馆或领事馆公证，以表明文件的签名、印章属实，文件的副本、节本、影
印本与原本相符。公证之后，诸文件便可生效。
　　(2)选择代理人
　　物业管理公司如果在国外从事投标，必将面临异域文化所带来的种种障碍，而房地
产项目的固定性以及物业管理服务的无形性，又要求他们必须承担较之于其他工程承包
项目投标更大的风险。此时，聘用代理人承办注册、咨询等自己所不熟悉的当地业务，
不仅可节约费用，还可利用代理人对当地物业的熟悉程度，增加其投标成功的可能性。

　　当然，代理的这些优势必须建立在代理人优秀的前提之上，因此如何选择合适的代
理人也将成为投标公司必须认真对待的一个重要问题。通常，代理人的作用主要表现在
以下几点：
　　①业务咨询。代理人应当利用其在当地广泛的社会关系与以往经验向投标公司提供
相关的重要信息，包括重大项目的招标信息；开发商情况；当地法律、经济情况；社会
风俗习惯；劳务雇用管理等。为物业管理公司熟悉国外物业管理规定及服务要求提供帮
助，这是代理人应提供的基本服务之一。
　　②业务代理。代理人还可为物业管理公司的日常业务运作提供服务，这些工作包括
代办各种例行手续，代为寻找当地合作伙伴，提供投标所需单价、费率等。这些服务可
以提高投标者工作效率，降低其交易成本。
　　③矛盾协调。物业管理公司在异地从事投标，与当地业主必然会在文化、风俗等方
面存在差异，加之服务行业本身与个人满足程度密切相关的特性，双方之间出现摩擦和
争议在所难免。此时，代理人则可在其中充分发挥“润滑剂”的作用，妥善协调解决矛
盾。
　　物业管理公司在考虑了自身业务需要与代理成本之后，便