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矿山一体化管理手册

106
2020年6月23日
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一体化管理手册

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Q/JK0－001－
－06－01发布
1.1.1.1　 －06－15实施
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Q/JK

一体化管理手册
目录
第0章 矿山简介( 略)
第一章 一体化管理方针
第二章 职能分配
第三章 一体化管理体系范围
第四章 综合管理体系
第一节 总要求
第二节 文件要求
第五章 管理职责
第一节 管理承诺
第二节 关注相关方
第三节 管理方针
第四节 一体化管理体系策划
第五节 职责与权限
第六节 管理评审
第六章 资源管理
第一节 人力资源管理
第二节 基础设施管理
第三节 信息交流管理
第四节 工作环境管理
第七章 实施与运行
第一节 产品实现过程策划
第二节 要求识别与评审
第三节 过程设计和建设
第四节 采购过程管理
第五节 生产管理过程
第六节 环境管理
第七节 职业健康安全管理
第八节 应急准备与响应
第八章 监视和测量
第一节 顾客满意度测量
第二节 内部审核
第三节 环境监视和测量
第四节 职业健康安全监视和测量
第五节 过程的监视和测量
第六节 产品的监视和测量
第七节 监视和测量装置控制
第八节 不合格品控制
第九节 不符合控制
第九章 数据分析
第十章 持续改进
第一节 总要求
第二节 纠正和预防措施
附录1 手册管理
附录2 程序文件清单
附录3 手册修改控制表
附录4 质量目标
附录5 重要环境因素清单
附录6 环境目标、 指标和管理方案
附录7 风险计划控制清单
附录8 职业健康安全目标
附录9 组织结构图

第一章 一体化管理方针

管理方针
珍惜资源,合理开采; 加强环境保护,防治污染; 安全生产,预防为主; 遵守法律法规,走矿山可持续发展道路,实现经济效益,环境效益,社会效益的统一。
行动准则
1　环境方面: 坚持清污分流, 废水循环使用; 污染预防, 综合防治。
2　水土保持方面: 开发一片, 治理一片, 成效一片
3　安全生产方面: 加强管理夯基础, 强化制度抓落实; 改进条件除隐患, 消灭事故保安康; 全面推行标准化, 保障安全上台阶。

第二章 职能分配
第一节 质量管理职能分配表

部 门

体 系 要 求

矿

长
管
理
者
代
表

矿 办 公 室

计
划
财
务
处
环境安全
处
技
术
处
人力资源处
总
调
度
室
采
矿
厂
各
选
厂
机
修
厂
4 质量管理体系
△
▲

4.2.3 文件控制

△
△

△
▲
△
△
△
△
△
4.2.4 记录控制

△
△
△
△
▲
△
△
△
△
△
5.1 管理承诺
▲
△

5.2 以顾客为关注焦点
▲
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
5.3 质量方针
▲
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
5.4 管理策划
▲
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
5.5 职责权限和沟通
▲
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
5.6 管理评审
▲
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
6.1 资源提供
▲

6.2 人力资源
△
△

△

△
▲

6.3 基础设施
△

▲
△

▲
▲
▲
6.4 工作环境
△
△
▲
△
▲
△
△
△
▲
▲
△
7.1 产品实现过程策划
▲

△

▲
▲

7.2 与顾客有关的过程
▲

△

▲

△
△

7.3 设计和开发
△

▲

△
△

7.4 采购
△

▲

△
△

7.5.1 生产和服务提供的控制
△
△
△
△
△
△
△
▲
▲
▲
▲
7.5.2 生产和服务提供过程的确认

▲

7.5.3 标识和可追溯性

△
▲
▲

△
△
△
7.5.5 产品防护

△
▲

▲

7.6 监视和测量装置的控制

▲

△

8.2.1 顾客满意
△
△

▲

8.2.2 内部审核
△
▲
△
△
△
△
△
△
△
△
△
8.2.3 过程的监视和测量
△
▲
△
△
△
△
△
△
△
△
△
8.2.4 产品的监视和测量

▲

△
△

8.3 不合格品控制

▲

△
△

8.4 数据分析
△
△
△
△
△
▲
△
△
△
△
△
8.5 持续改进
△
▲
△
△
△
△
△
△
△
△
△
▲ 主要职责　　△　　相关职责

第二节　质量管理职责权限明细表
序号
要 求
职责权限内容
责任人/部门
1
4.2.2　质量手册
组织编制质量手册,并定期评审
管理者代表
2
4.2.3　文件控制
企业标准类文件管理
技术处
3
4.2.4　记录控制
记录表式审查汇总
技术处
4
标识、 贮存、 保护、 检索、 处理
各部门
5
5.1　管理承诺
对质量体系的建立实施作出承诺并兑现
矿长
6
5.2　顾客为关注焦点
确保顾客要求的确定并满足
矿长
7
5.3　质量方针
制定并颁布质量方针
矿长
8
向全矿传达质量方针
管理者代表
9
5.4.1　质量目标
确保各层次质量目标的建立
矿长
10
建立各部门的质量目标
各部门
11
质量目标考核
管理者代表
12
5.4.2　体系策划
策划建立质量管理体系
矿长
13
5.5.1　职责和权限
确定管理体系组织结构和各级人员的职责权限
矿长
14
编制管理体系职能分配表和职责权限明细表
管理者代表
15
5.5.2　管理者代表
指定管理者代表并授予职责权限
矿长
16
建立、 实施、 保持管理体系, 协调处理管理体系实施中的各项事宜
管理者代表
17
5.5.3　内部沟通
建立全矿正式的内部沟通渠道
矿长
18
监督实施内部沟通
管理者代表
19
实施内部沟通
各部门
20
5.6　管理评审
主持实施管理评审
矿长
21
协助矿长实施管理评审, 编写《管理评审报告》
管理者代表
22
向管理评审会议提交相关资料和改进建议
各部门
23
6.1　资源提供
为质量管理体系的实施提供资源
矿长
24
6.2　人力资源
确定各级人员的任职资格条件, 并组织考核
人力资源部
25
员工培训管理
人力资源部
26
6.3　基础设施
建立固定资产台账
计财处
27
编制设备大修计划,负责重型机械维修
机修厂
28
水电管网管理和维护
机修厂
29
全矿设备运转情况检查
机修厂
30
厂房和生产设备日常维护
各厂
31
办公设施管理和维护
办公室
32
矿区道路修建和维护
办公室
33
6.4　工作环境
工作环境确定
安环处
34
工作环境管理
办公室、 各厂

35
7.1　产品实现策划
产品实现过程策划
矿长
36
选矿作业策划
选矿厂
37
采矿作业策划
采矿厂
38
7.2　与顾客有关过程
生产计划评审
矿长
39
与冶炼厂沟通、 联络
技术处
40
7.3　设计和开发
生产工艺过程设计、 技术改造
技术处
41
7.4　采购
供方评价选择
公司采购部
42
物资采购计划申报和进矿物资验证
计财处
43
工程和劳务分包方评价选择、 工程款结算
计财处
44
工程和劳务分包方现场管理、 工程量验收
采矿厂、 选矿厂
45
7.5.1　采矿过程控制
生产计划、 剥采施工作业方案编制下达
采矿厂
46
生产进度、 质量、 安全管理
采矿厂
47
矿体二次圈定、 采剥矿石方量测量和计算
技术处
48
矿石品位、 贫化率、 损失率、 粒度监测
技术处
49
水、 电、 卸矿现场调度
总调度室
50
7.5.1　选矿过程控制
编制关键工序作业指导书
选矿厂
51
对选矿过程及其产品质量实施控制
选矿厂
52
过程检验
技术处、 选矿厂
53
产品( 载金炭、 重选金) 交付控制
选矿厂
54
7.5.2　过程确认
审查确认工程承包方的穿孔、 爆破施工图及方案
采矿厂
55
7.5.3　标识和可追溯性
产品和物资标识方法制定
技术处
56
环境保护和安全标识方法制定
安环处
57
标识应用
各厂、 计财处
58
7.5.5　产品防护
物资出入库和仓贮管理及防护
计财处
59
火工材料、 油料、 化学危险品管理和防护
计财处
60
火工材料、 油料、 化学危险品搬运和使用监督
办公室
61
产品包装防护
选矿厂
62
产品交付中防护
办公室
63
7.6　监测装置控制
监视和测量装置检定或校准
技术处
64
8.1　监视测量过程策划
策划监视和测量过程
管理者代表
65
8.2.1　顾客满意
负责顾客满意度的监视和测量
技术处
66
8.2.2　内部审核
内部审核的策划和组织实施
管理者代表
67
8.2.3　过程监视和测量
生产过程自我检查
各厂
68
按文件规定对体系各过程进行检查
各部、 室、 厂
69
技术监督
技术处
70
监督检查过程监视和测量的实施
管理者代表
71
8.2.4　产品监视和测量
进货物资的检验
技术处
72
中间产品的检验
技术处
73
最终产品检验
公司实验室

74
8.3　不合格品控制
组织不合格品的评审和处理
技术处
75
产生不合格品部门执行处理决定
各厂
76
8.4　数据分析
负责收集、 分析质量信息, 提供改进建议
技术处
77
8.5.1　纠正措施
对内外部审核不符合和产品、 过程不符合采取纠正措施
各部、 室、 厂
78
批准和协调纠正措施的实施, 并将实施情况提交管理评审
管理者代表
79
8.5.2　预防措施
对产品、 过程、 服务的潜在不符合采取预防措施
各部、 室、 厂
80
协调预防措施的实施, 并将实施情况提交管理评审
管理者代表
81
批准预防措施
矿长

第三节 环境管理职能分配表

部 门

标 准 要 求

矿长
管
理
者
代
表
矿办公室
计划财务处
环安处
技术处
人力资源处
总调度室
采矿厂
各选厂
铜试验厂
机修厂

各分包公司
环境方针
4.2环境方针
▲

规划
4.3.1环境因素

▲

4.3.2法律与其它要求

△

▲
△

4.3.3目标和指标
▲

▲

4.3.4环境管理方案
▲

▲
△

实施
与
运行
4.4.1组织结构和职责
▲
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△

4.4.2培训、 意识和能力

▲

4.4.3信息交流

▲

▲

4.4.4环境管理体系文件

▲

4.4.5文件控制

▲

4.4.6运行控制

▲
▲
▲

▲
▲
▲
▲
▲
4.4.7应急准备和响应
▲

▲

检查
和
纠正
措施
4.5.1监测和测量

▲

4.5.2不符合、 纠正和预防措施

▲

▲

4.5.3记录

▲

4.5.4环境管理体系审核

▲

管理评审
4.6管理评审
▲

▲ 主要职责 △ 相关职责

第四节　环境管理职责权限明细表
要素
职责、 权限内容
责任部门
责任人
4.2环境方针

制定环境方针

矿长
向全体员工传达环境方针

管理者代表
环境方针对外公开
环安处

4.3.1环境因素

识别各生产环节的环境因素
各厂

识别各职能活动中的环境因素
各处室

1 环境因素汇总
2 评价环境因素
3 形成重要环境因素清单
各厂、 处室

审核各厂\处室上报的环境因素及评价结果
环安处

重要环境因素清单审批

管理者代表
环境因素的定期更新
环安处

4.3.2法规及其它要求

法规及其它要求的获取、 识别及适用性评价
环安处

法规及其它要求符合性评价
环安处

4.3.3环境目标、 指标

制定环境目标、 指标
环安处

批准环境目标、 指标

矿长
环境目标\指标的考核

管理者代表
4.3.4环境管理方案

制定环境管理方案
环安处

批准环境管理方案

矿长
4.4.1组织机构和职责
编制管理体系职能分配表和职责与权限明细表
管理者代表

审批管理体系职能分配表和职责与权限明细表

矿长
任命管理者代表,授予职责与权限

矿长
资源配置

矿长
1 建立、 实施、 保持管理体系
2 协调处理实施中各项事宜

管理者代表
4.4.2培训、 意识和能力
提出培训需求
各单位

制定培训计划,组织培训
人力资源处

落实培训计划
各单位

对分包公司环境教育
各相关单位

4.4.3信息交流
内外部环境信息的接收和传递
环安处

向官方报告有关环境影响和设施信息
环安处

金矿周边社区环境信息的接收
协调科

4.4.4环境管理体系文件
管理手册的制定和保持

管理者代表
4.4.5文件控制
企业标准类文件的管理
技术处

4.4.6运行控制
水污染防治管理
环安处

水土保持和绿化
环安处组织水土保持和植被恢复,办公室配合绿化
矿尘控制
环安处总负责,办公室配合道路洒水,各部门配合
矿产资源
地质科

水/电
统一调度
调度室

计量和考核
计量科

维护管道和线路
机修厂

油料的管理
使用部门

新、 改建设项目环境影响评价及建设
开发建设部

办公和后勤垃圾的管理
行政科

一般固体废弃物的管理
计财处

工程固体废弃物的管理
环安处

对相关方施加影响
对工程分包方施加环境影响
各单位

对劳务分包方施加环境影响
各单位

对供应商施加环境影响
计财处

对食堂、 商业店铺、 门诊、 菜市场施加影响
行政科

危险化学品安全管理
索取安全数据表
计财处

采购、 运输管理
计财处

安全使用
各单位

火工材料和氰化钠的监督管理
保卫科

其它化学危险品的监督管理
环安处

消防管理
保卫科

4.4.7应急准备和响应
紧急状态对应程序的制定\保持\修订
环安处

4.5.1监测和测量
制定影响环境的活动的监测计划和方法
环安处

对目标、 指标执行情况监测方法设定。
环安处

对环境表现的监测
环安处

对运行控制的监测
环安处

对目标指标方案执行情况的监测
环安处

对监测仪器的校准、 维护
技术处

4.5.2不符合、 纠正与预防措施
对有关业务活动产生不符合采取纠正与预防措施
环安处

批准纠正与预防措施

管理者代表
对环境目标、 指标方案不符合采取纠正措施
环安处

4.5.3记录
环境记录格式管理
质检科

记录的保存\检索\处理
各部门

4.5.4环境管理体系审核
组织内部审核

管理者代表
4.6管理评审
环境管理体系的评审

矿长
协助矿长实施管理评审,编《管理评审报告》

管理者代表
向管理评审会议提交管理评审资料。

各部门

第五节 职业健康安全管理职能分配表

部 门

标 准 要 求

矿长
管
理
者
代
表
矿办公室
计划财务处
环安处
技术处
人力资源处
总调度室
采矿厂
各选厂
铜试验厂
机修厂

各分包公司
职业健康安全方针
4.2职业健康安全方针
▲

策划
4.3.1对危险源辨识、 风险评价和风险控制策划

▲

4.3.2法规和其它要求

▲

4.3.3目标
▲

▲

4.3.4职业健康安全管理方案
▲

▲

实施与运行
4.4.1结构和职责
▲

4.4.2培训、 意识和能力

▲

4.4.3协商和沟通

▲

▲

4.4.4文件

▲

4.4.5文件和资料控制

▲

4.4.6运行控制

▲

▲
▲
▲
▲

4.4.7应急准备与响应
▲

▲

检查和纠正措施
4.5.1绩效测量和监视

▲

4.5.2事故、 事件、 不符合、 纠正和预防措施

▲

▲

4.5.3记录和记录管理

▲

4.5.4 审核

▲

管理评审
4.6 管理评审
▲

▲ 主要职责 △ 相关职责

第六节　职业健康安全职责、 权限明细表
要素
职责、 权限内容
责任部门
责任人
4.2职业健康安全方针
制定职业健康安全方针

矿长
向全体员工传达职业健康安全方针

管理者代表
职业健康安全方针对外公开
环安处

4.3.1对危险源辨识、 风险评价和风险控制策划
识别危险源
各单位

汇总危险源并组织风险评价
环安处

制订并更新《危险源辨识、 风险评价和风险控制策划程序》
环安处

管理者代表组织风险控制策划

管理者代表
4.3.2法规和其它要求

法规及其它要求的获取、 识别及适用性评价
环安处

法规及其它要求符合性评价
环安处

4.3.3目标
制定职业健康安全目标
环安处

批准职业健康安全目标

矿长
职业健康安全目标的考核

管理者代表
4.3.4职业健康安全管理方案

制定职业健康安全管理方案

环安处

批准职业健康安全管理方案

矿长
4.5.1结构和职责
编制管理体系职能分配表和职责与权限明细表
管理者代表

审批管理体系职能分配表和职责与权限明细表

矿长
任命管理者代表,授予职责与权限

矿长
组建全矿安全生产委员会

矿长
制订安全生产责任制

矿长
建立、 实施、 保持管理体系
协调处理实施中各项事宜

管理者代表
4.5.2培训、 意识和能力
提出培训需求
各单位

制定培训计划,组织培训

人力资源处

落实培训计划
各单位

对分包公司职业健康安全教育

各相关单位

4.5.3协商和沟通
内外部职业健康安全信息的接收和传递
环安处

内部员工劳动健康情况的监察

工会
向官方报告有关职业健康安全信息

环安处

4.5.4文件
管理手册的制定和保持

管理者代表
4.5.5文件和资料控制
企业标准类文件的管理

质检科

4.4.6运行控制

生产过程安全管理
采矿安全管理
采厂

选矿安全管理
各选厂

铜矿开采安全管理
建设指挥部

新、 改、 扩建项目风险评价
开发建设部

道路交通及车辆管理
运输车辆及工程机械安全管理、 麾托车安全管理
车管科

道路维护
车管科

客运车辆安全管理
办公室

生产性车辆安全管理
办公室

矿区道路建设规划并建设
建设指挥部

放射性安全防护管理
环安处

安全标识管理
环安处

职业病防治管理
环安处

女工劳动保护管理
人力资源处

消防管理
保卫科

对相关方施加影响
对工程分包方施加环境影响
各单位

对劳务分包方施加环境影响
各单位

对供应商施加环境影响
计财处

对食堂、 商业店铺、 门诊、 菜市场施加影响
行政科

危险化学品安全管理
索取安全数据表
计财处

采购、 运输管理
计财处

安全使用
各单位

火工材料和氰化钠的监督管理
保卫科

其它化学危险品的监督管理
环安处

4.4.7应急准备和响应
紧急状态对应程序的制定\保持\修订
环安处

4.5.1绩效测量和监视
制定影响职业健康安全的活动的监测计划和方法
环安处

对职业健康安全表现的监测

环安处

组织安全巡查和安全奖罚工作
环安处

对目标\方案执行情况的监测
环安处

对监测仪器的校准、 维护

环安处

4.5.2事故、 事件、 不符合、 纠正和预防措施
对日常监测、 审核、 评审中的不符合提出纠正和预防措施要求
环安处

事故、 事件的调查和处理
环安处

事故、 事件、 不符合的责任单位负责制定与实施纠正与预防措施
责任单位

跟踪验证纠正与预防措施
环安处

记录和记录管理
职业健康安全记录格式管理

质检科

记录的保存\检索\处理
各部门

审核
组织内部审核

管理者代表
管理评审
职业健康安全管理体系的评审

矿长
协助矿长实施管理评审,编《管理评审报告》

管理者代表
向管理评审会议提交管理评审资料。

各部门

第三章 　一体化范围
1　总则
一体化管理手册对金矿的管理方针做了阐述, 并对一体化管理体系的结构和运作进行了描述, 是金矿质量、 环境、 职业健康安全管理的纲领性文件, 充分证实金矿有能力满足顾客及相关方要求, 生产的产品、 金矿的环境管理和职业健康安全管理行为符合国家及地方的法律、 法规要求。
2　范围
2.1　一体化管理体系涉及的质量管理活动包括与采矿作业、 选矿相关的过程设计和生产活动; 体系涉及的环境和职业健康安全管理活动包括金矿的开采和选矿与铜矿的开采和选冶的各个过程。经过一体化体系的有效实施, 包括持续改进体系实施的有效性, 以达到顾客及相关方满意, 保护环境, 提高职业健康安全管理水平, 并符合国家及地方的法律、 法规要求。
2.2　对标准的删减情况
——由于金矿不存在顾客财产,因此对GB/T19001- 标准的7.5.4条款进行删减。
——对于GB/T24001-1996和GB/T28001- 的要求不作删减。
3　引用标准
本手册引用了下列标准:
GB/T19000-
GB/T19001-
GB/T24001-1996
GB/T24050-
GB/T28001-
4　术语和定义
本手册采用下列标准的术语和定义:
GB/T19000-
GB/T24050-
GB/T28001-

第四章 一体化管理体系
第一节 总要求
金矿根据实际的生产经营特点, 按照管理系统方法和过程方法建立了一体化管理体系。并形成文件化的管理体系, 予以实施和保持; 经过各种手段持续改进管理体系的有效性, 以满足金矿发展的要求。在建立管理体系时应符合以下要求:
1 识别管理体系所需的过程, 包括生产过程和管理过程, 识别这些过程所需的输入、 输出及所需开展的活动和应投入的资源。任何过程都会产生环境因素和职业健康安全风险因素, 有些过程产生重要的环境因素和职业健康安全风险因素。
2 经过识别这些过程, 能够进一步确定过程之间的相互作用和合理地安排过程的顺序, 同时对过程中的环境因素和风险因素进行识别、 评价, 确定出重要因素, 并对重要因素的管理加以规划。
3 为了确保过程的有效运行和控制, 必须对过程的输入、 输出及开展的活动和投入的资源做出明确的规定, 同时给出运行和控制的准则和方法; 这些准则和方法包括: 有关程序规定、 规章制度、 检验标准、 作业指导书等。
4 完善信息管理系统, 以实现对过程运行情况的监控。
5 建立健全监视和测量系统, 充分利用各种监视和测量手段, 以获取足够充分的过程信息, 并对信息进行综合分析; 针对分析的结果实施必要的措施, 最终实现过程的策划结果和对过程的持续改进。
6 按一体化管理体系的要求严格管理所有的过程, 同时对重要的环境因素和风险因素进行控制。
7 金矿需要外包的过程包括:
7.1 露采过程中的爆破、 铲装、 运输
7.2 选矿过程中的排渣
7.3 各种基建过程
7.4 其它需要经过识别需要的外包过程
8 对于以上外包过程按照采购过程的规定进行控制, 以保证作业质量, 同时对以上外包过程中产生的环境和风险因素提出控制要求, 以控制相应环境和风险因素的产生。
第二节 文件要求
1 建立文件管理系统,明确管理体系应包括的文件,对文件的内容及文件的管理提出要求,为管理体系的运行提供保障。
2 管理者代表负责组织编制管理手册, 并定期评审。
3 各部门负责本部门所需的程序文件和支持性文件的编制。
4 技术处负责体系文件的管理。
5 管理体系文件应包括:
5.1 管理手册;
5.2 一体化方针和管理目标
5.3 体系运行控制所需的程序文件;
5.4 为了确保过程或活动有效策划、 运作和得到控制所编写相关的支持性文件;
5.5 针对一体化管理体系如何应用于某一具体项目或合同的文件, 即质量计划、 环境和职业健康安全管理方案;
5.6 对所完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件, 即记录;
5.7 相关生产活动有关的法律、 法规和技术标准
6 管理手册由管理者代表组织编写并审核, 矿长批准后颁布实施, 管理手册内容包括:
6.1 管理方针和管理目标;
6.2 金矿组织结构和部门职责描述;
6.3 一体化管理体系的范围, 以及删减的内容和理由;
6.4 所引用的程序文件概括说明;
6.5 管理体系过程及其相互关系的描述;
6.6 有关手册评审、 修改和控制的规定。
7 金矿编制《文件控制程序》, 对管理体系所要求的文件进行控制, 包括适当范围的外来文件( 如相关的法律法规和标准) , 以确保:
7.1 文件在发放前由授权人签字批准, 确保其内容的准确性和适宜性;
7.2 每次管理评审前, 各部门负责人对本部门文件进行评审, 平时结合使用情况进行适时评审; 因评审结果引起对文件进行修改时, 发布前应再次得到批准;
7.3 质检科负责编制受控文件最新状态一览表, 记录文件的名称、 编号、 版本、 发布日期等内容, 以识别文件的现行修订状态;
7.4 各单位应确保与管理体系相关的现场可获得相关文件的有效版本;
7.5 文件应装订、 分类, 有序的存放并标识清楚, 以便于检索、 易于识别;
7.6 外来文件在使用前得到对口管理部门领导批准确认, 并控制分发;
7.7 所有作废的文件应及时撤离, 并予以标识。
8 金矿编制《记录控制程序》对记录的标识、 贮存、 检索、 防护、 保存期限和处理等作出规定, 保存必要的记录以提供产品符合规定要求和管理体系的有效运行的客观证据。
8.1 质检科为记录的管理部门, 应建立记录总清单;
8.2 各部门负责记录格式的编制;
8.3 各部门负责记录的填写、 收集和保存;
8.4 记录标识号按《文件控制程序》执行。
9 相关文件:
《文件控制程序》
《记录控制程序》

第五章 管理职责
第一节 管理承诺
矿长为金矿的最高管理者, 矿长应经过如下活动对一体化管理体系的建立、 实施和改进作出承诺, 并提供证据, 这些承诺包括:
1 向金矿的全体员工传达在国家的法律、 法规、 标准和行业管理规范的要求下, 科学管理, 合理开发资源, 安全生产, 满足顾客和相关方要求的重要性。
2 制定出符合实际的一体化管理方针和管理目标, 适应发展的需求; 使全体员工认同和理解此管理方针和管理目标, 并为之努力实施。
3 对管理体系进行评审, 确保体系的适宜性、 充分性和有效性。
4 确保获得必要的资源, 如: 人、 财、 物、 信息等, 保证体系的运行和持续改进。
第二节 关注相关方
满足顾客和相关方的要求是管理体系建立的出发点, 在建立管理体系应做到:
1 最高管理者应以实现顾客和相关方满意为目标, 运用各种管理手段和方法以达到相关方满意。
2 充分识别顾客和相关方明确或潜在的对质量、 环境和职业健康安全方面的要求, 并经过各种手段传达到全矿内部。
3 监测并收集顾客和相关方反馈的信息, 采取措施争取超越顾客和相关方的期望。
第三节 管理方针
1 制定与金矿的发展相适应的管理方针, 以作为质量、 环境和职业健康安全管理的宗旨和方向。
2 矿长负责管理方针的制定、 批准、 修订和保持;
3 管理者代表负责管理方针的实施;
◆　 4 所制订的管理方针应与金矿实际发展情况和金矿的质量、 环境和职业健康安全管理水平相适应。
◆　 5 管理方针应承诺遵守有关的法律、 法规、 标准和其它要求。
◆　 6 管理方针在环境管理方面应承诺污染预防。
◆　 7 管理方针应承诺强化管理体系, 实现对整体质量管理水平和整体环境和职业健康安全行为的改进。
◆　 8 管理方针应为管理目标的制定提供框架。
◆　 9 管理方针应传达到全体员工, 并应用各种手段确保方针的实现。
◆　 10 管理方针可为外部所获取。
11 当金矿生产经营状况发生较大变化, 应及时对管理方针进行修订并通报相关信息。
12 相关文件
◆　 一体化管理方针
第四节 一体化管理体系策划
1 矿长应确保在全矿的各职能部门和管理层次上建立管理目标, 形成了完善的目标管理体系, 并落实目标责任制, 强化管理过程, 以实现整体管理水平的改进。
1.1 制定目标、 指标时, 应考虑:
1.1.1 制定质量目标时应考虑:
a) 金矿一体化方针的要求;
b) 产品的质量;
c) 过程工艺指标的现有管理水平。
1.1.2 制定环境和职业健康安全目标和指标时应考虑:
a) 法律、 法规、 标准及其它要求;
b) 金矿一体化方针的要求;
c) 股份公司对金矿的要求;
d) 金矿综合发展规划及计划;
e) 金矿重要环境因素的治理与控制;
f) 现有职业健康安全绩效;
g) 重要风险因素控制情况;
h) 经济、 技术上能够达到的程度;
i) 取得环境绩效和对环境影响的大小;
j) 环境影响评价报告的要求;
k) 相关方的合理要求。
1.2 目标、 指标的制定、 落实、 检查、 评审和修订按《目标、 指标、 方案管理程序》之规定。
2 矿长负责体系的策划决策, 管理者代表具体组织公司管理层对管理体系的策划工作, 确保实现管理方针和目标, 并符合管理体系的总要求。
2.1 管理体系策划时机:
a) 按照GB/T19001、 GB/24001和GB28001标准的要求建立管理体系时;
b) 公司方针、 目标、 组织机构发生重大变化时;
c) 公司的资源配置发生重大变化时;
d) 市场情况发生重大变化或适用的法律、 法规发生变化时;
e) 现有管理体系文件未能涵盖的特殊事项。
2.2 管理体系策划内容
a) 根据公司的经营宗旨、 规模、 环境管理水平和职业健康安全管理水平确定管理方针。
b) 根据方针、 产品要求、 顾客及相关方要求、 法规要求策划管理目标。
c) 按照GB/T19001、 GB/24001和GB28001标准要求, 结合公司特点确定管理体系所需的过程及其接口, 对GB/T19001标准的某些条款有删减时应确定充分的理由。
d) 确定公司的组织结构, 明确各部门、 岗位的职责和权限。
e) 组织编制《一体化管理手册》、 程序文件和相关的支持性文件, 确定控制过程的准则。
f) 确定所需的资源配置。
2.3 在对管理体系的更改进行策划时, 必须满足管理体系的总要求和管理目标的要求, 且应保持体系的完整性。
3 公司制定并实施《环境因素识别与评价程