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标准化建设管理手册

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2020年5月29日
文档仅供参考
第一章 总则
一、适用范围
本手册适用于大西铁路客运专线站前工程站前-14标段标准化建设。本手册与项目所在地政府部门、大西铁路客运专线有限公司责任公司的有关规定有异议时,可选择性执行其相关要求。
二、注意事项
1、各专业施工的质量控制和要求执行国家或行业标准。
2、中标进场后,结合工程实际补充编制相关内容,经建设单位审查,修订后实施。

1.1目的
按照大西公司推进项目建设标准化管理的有关规定和要求,以管理制度化为基础,以机械化、工厂化、专业化、信息化等现代管理为支撑手段,经过全面推行标准化管理,实现新建大同至西安铁路客运专线工程建设”高标准起步,高质量建设、高效率推进,高层次达标”的工作目标。
1.2标准化建设原则
遵循”规范管理、标准作业、和谐统一、服务生产”的原则。
经过项目管理制度、人员配备、现场管理、过程控制标准化建设,全面形成大西铁路客专站前工程站前－14标工程项目标准化的管理体系。
1.3主要内容
制定安全、质量管理制度,技术管理制度,物资、设备管理等有关项目管理的规章制度、管理措施,达到项目管理制度标准。
针对本标段工程的实际,成立项目机构,进行人员配备,制定相应职责,实现人员配备标准化。
在详细调查工程及工程所在地环境的基础上,按建设标准化文明生产和生活的要求,安排生产现场布局,进行现场生产设施的配备,安排工地文化、生活卫生,进行现场标准化管理。
严格施工过程质量控制,建立不同专业各工序作业主控卡制度,过程控制标准化。进场后,根据大西铁路客专公司施工作业指导书及现场实际情况进一步完善施工作业书的编制。
第二章 规章制度
2.1技术管理制度
2.1.1施工测量复核
2.1.1.1控制桩的交接及复测
(1)现场交接桩由建设单位或委托监理单位组织设计、施工、监理参加,现场交桩完成后,形成交接桩工作纪要。
(2)在进行复测时,应在测量监理工程师旁站下进行。测量结果必须与相邻标段闭合,平面控制应重叠至相邻标段不少于2个桩,高程与相邻标段闭合。
(3)复测完毕后应对控制桩进行保护,并设置明显的标志。
(4)对复测闭合的控制桩及加密控制桩,报请监理单位复测检查。
(5)复测结果在<测规>允许范围时,由施工单位自行调整;超出允许范围时,应及时向业主、监理报告,由业主方联系设计单位进行复核调整并签认,否则不得作为施工依据。
(6)复测结束后,应编制测量控制桩点成果表,经测量监理工程师及总监复核签认后报业主。
(7)施工测量中,必须两人以上进行位置、标高复核测量,作出复测记录、签字认可。重大工程应由技术负责人组织进行复测、签字确认。复测确认后对控制网桩(点)进行妥善保护,避免移动破坏。
2.1.1.2施工过程测量
(1)要严格遵守<工程测量规范>和不同工程行业控制标准,按照规范规定建立充分满足使用要求的平面和高程控制网。
(2)在施工过程中,对设计院移交的桩橛妥善保管,并经常复核,检查其可靠性。
(3)在上报开工报告前,应在测量监理工程师的旁站监督下进行施工图放样,若发现桥梁工程的地面线和位置与施工图不一致时,及时以书面形式通知设计单位并上报业主。由业主组织设计、监理、施工单位进行现场会堪,按施工图现场核对优化的程序办理。
(4)在施工过程中,应和现场测量监理工程师共同定期对所放样的线路中线、高程、桥梁墩台位置进行复测检查。
2.1.1.3竣工测量及其它
(1)工程施工完毕后应在现场测量监理工程师的旁站监督下,按照<工程测量规范>的规定和要求进行桥梁的竣工测量,竣工测量的深度应满足编制竣工文件的要求。
(2)测量所使用的仪器必须满足<测规>规定和要求。
(3)所有的控制测量和施工放样测量必须进行双控复核。
2.1.2施工图纸审核
2.1.2.1施工图现场核对制度
(1)在完成现场交接桩,经现场贯通复测无误,且标段的施工设计图纸(或施工资料)已经发放的前提下,才具备现场核对条件。
(2)桥梁工程
桥梁:主要是结合现场地形地质条件,核对桥台位置、梁底标高(桥下净空)、承台顶标高是否能够合并等。
(3)在核对前,首先对设计图纸进行现场核对、补充调查、测量,按施工图进行现场放样。对桥梁标出墩台位置、轮廓线等位置;无法标明标高或轮廓线的地方应能以附近的可靠参照物说明情况。
(4)核对申请报告及有关情况及时以书面形式报告总监理工程师。
(5)参加图纸核正确人员为现场各专业技术人员。
2.1.2.2图纸审核、会审
(1)在施工前,施工图纸应由技术部门组织指定专人进行审核。做到项目分专业、人员有分工、审核有记录。对审核有无问题均应进行有效标识、汇总。必要时,组织有关人员对施工图纸进行会审。
(2)施工图纸会审由总工程师负责组织,会审实施经过要详实进行记录,形成会议纪要。
2.1.2.3施工图纸的审查内容主要包括:
(1)设计图纸与说明是否齐全、吻合;
(2)设计图纸是否符合规定的要求;
(3)图纸有无遗漏、差错或相互矛盾之处;
(4)地质和水文等基础资料是否充分可靠;
(5)所需材料来源有无保证,能否替代;
(6)所提出的施工工艺、方法是否合理,能否保证质量要求;
(7)桥梁各桩位的坐标、高程复核等。
2.1.3单位工程开工报告申请制度
2.1.3.1单位工程开工应具备下列条件:
① 经批准的设计文件,施工图纸和施工资料能满足施工需要,符合鉴定批复意见。
② 征地、拆迁、环保评估已完成;
③ 中线复测及工点放线已进行,施工桩橛完备,确认无误。
④ 实施性施工组织设计已编制完成,经过审批;
⑤ 地质、地形复核工作已经完成;
⑥ 施工图(资料)核对优化工作已经完成;
⑦ 机械、设备、材料和劳动力准备能满足开工需要;
⑧ 质量保证体系、工程创优规划、安全保证措施已建立健全并经过审批;
⑨ 工地实验室已经建立并经检查合格;材料试验已完成;
⑩ 工地布置、施工用水、用电、临时房屋和施工便道(桥)能满足开工要求;
2.1.3.2申请程序及要求
① 各工程项目在具备开工条件时,由现场施工技术负责人按规定认真填写开工报告各项内容并准备好开工报告附件逐级上报审查;
② 上报后要追踪信息,及时修改完善内容。
③ 经业主审批同意后工地方可开始施工。
2.1.4施工组织设计编制、审核、批准
2.1.4.1编制原则
(1)编制实施性施工组织设计,可参照指导性施工组织设计和投标书等,根据施工设计文件,以现场调查、核对为重点,结合工程特点进行编制。坚持宏观控制,微观细调的原则。做到科学合理保工期;严格标准保质量;严密稳妥保安全;合理投入保效益。
(2)贯彻执行国家有关的工程建设法律、法规和技术准则、技术标准,行业及当地政府有关规范、标准、规定。
(3)按照合同的要求优化配置生产要素、合理安排施工进度。积极采用新技术、新工艺、新材料、新设备,提倡施工机械化、工厂化,不断提高施工技术水平。
(4)根据气候特点,合理安排受季节影响较大的工程施工,做到均衡施工,贯彻因地制宜、就地取材的原则,充分利用当地资源。
(5)贯彻”永、临结合”原则,凡有条件利用的正式工程,均应优先安排施工和使用,应充分利用永久征地,减少临时租地。
(6)坚持安全质量第一的原则,努力降低工程成本。搞好安全文明工地建设,搞好环境保护和文物保护。
2.1.4.2职责要求
项目工程技术部在项目总工程师的主持下,根据工程特点和施工安排编制实施性的施工组织设计。报审稿必须经过项目班子会审形成统一意见。
实施性施工组织设计必须报经监理、业主批准后组织实施,并以此作为各级生产及技术督促检查的准则。未经审批的不得组织施工。
重点和难点工程要单独编制实施性施工组织设计,并按规定组织审查或论证。
2.1.4.3编制依据
(1)工程承包合同、协议、会议纪要、投资计划。
(2)设计文件、图纸。
(3)施工调查报告。
(4)建设单位下达的工程施工安排要点、工期和质量要求。
(5)现行劳动定额、物资消耗定额及机械台班定额。
(6)设计文件采用的施工技术标准、规范、规则、规定等。
2.1.4.4实施性施工组织设计包含的内容
(1)文字说明
① 编制依据、施工范围、工程概况、工期要求、质量目标、施工方法,保证安全、质量和环保的技术措施。
② 施工任务划分、施工队伍驻地位置、材料场、预制场设置及材料运供方法,临时用地计划,施工临时工程修建计划。
③ 技术复杂及关键工程的施工方案和施工计划, 一般工程施工计划及要求。
④ 水、电、风供应方案及通信联络方式。
⑤ 拟采用的先进施工方法。
⑥ 需要进一步研究落实的主要问题和解决问题的建议。
(2)附表
① 年、季、月资金使用计划。
② 主要工程数量和年、季、月计划完成数量。
③ 劳动力数量及年、季、月计划数量。
④ 主要材料数量及年、季、月需用数量。
⑤ 主要施工机械设备数量及进、退场计划。
⑥ 建设单位在招标书中有具体要求的内容。
⑦ 其它内容。
(3)附图
① 施工平面布置图,须标明正、临工程位置,施工队伍驻地,预制场,拌和站位置,地方材料产地,工地附近主要河渠、道路、村镇、供配电线路及设施、通信线路及设施等主要设施位置。
② 工程总图,如道路工程应有施工线路平面图、纵断面图等。
③ 主要施工方案图。
④ 单项工程工艺流程图。
⑤ 主要工程分布及施工计划横道图及网络图。
⑥大临工程设计图。
⑦机构组织框图。
2.1.4.5大临和过渡
大型临时设施和过渡工程施工组织设计,应遵循以下原则:
(1)应贯彻”统筹规划、合理布局、因地制宜、节约投资”原则,做到该统则统、宜分则分、节约投资、有利施工。
(2)为工程施工修建的公路干线、供水干线、供电干线和通信干线等网络骨干工程,应因地制宜、统筹规划,确定修建标准和施工进度计划,提前安排施工。
2.1.4.6调整或变更
实施性施工组织设计审核批准后,应严格执行,不得随意变更。若施工过程中情况有所变动,在不突破施工总工期的前提下,可作局部调整。如有较大变更,应重新编制实施性施工组织设计,并报告原批准方审批。
2.1.5施工工艺和作业指导书
(1)所有分项工程或不同类型的工程开工前,都应编制有针对性和可操作性的施工工艺和作业指导书,报项目经理部审批后下发执行。
(2)施工工艺和作业指导书编制依据:
①本工程项目施工设计文件。
②国家及铁道部现行的施工、验收规范。
③审批后的实施性施工组织设计。
④公司发布的<施工技术管理办法>。
⑤已发布的有关技术、安全质量的标准及有关文件。
(3)施工工艺和作业指导书的内容应包括:编制依据、工程概述、施工方案和方法、施工工艺流程、技术参数、技术要求、安全质量要求和预防事故的措施及质量检验标准等。
(4)施工工艺或作业指导书一经批准,必须严格按其要求施工。各工点值班技术员(质检员)应对施工工艺的实施及执行情况进行监督检查,发现问题及时采取措施。
(5)作业指导书由项目总工程师批准,由各工点技术负责人下发给各作业队或工班执行。
(6)作业指导书应单独编号,并填写作业项目名称,作业单位、作业负责人及作业内容,作业内容包括施工工序、工程量等。
2.1.6施工技术方案优化、设计变更
(1)在对设计文件审核或施工过程中,如果发现设计文件与现场实际情况不符或能够再优化时,及时提出申请设计变更。所有变更设计意见,须经项目总工程师审核同意后,才能上报监理、设计院和建设单位,并经批准后方可实施。
(2)对所有变更设计资料,无论是否已经批准,均应妥善保存,建立变更设计台帐,作为编制竣工文件的原始资料,同时也是调概、末次验工计价的依据。
(3)工程变更的管理范围划分:
项目总工程师主持变更设计工作,项目副经理负责审查变更设计。施工技术部门具体负责变更设计图纸类的业务工作,指定专业工程师管理日常业务,建立登记立卷报表制度。主管工程的技术干部,对所负责的工程应注意设计图纸与现场核对,发现问题应及时提出处理意见,逐级向上级报告。计划合同部门负责变更设计的工程经济类业务工作。
(4)变更设计尽可能在开工前提出,一项工程避免重复变更。施工中发现设计错误或与实际不符,不准盲目施工,要主动及时与监理部门和设计单位联系,办理变更手续。处理不了的问题,需及时向建设单位反映。
(5)各类变更设计应按有关规定和标准要求完善手续,进行标识。如施工急需,征得现场设计、监理人员同意的变更设计,亦应记录当即签字,并及时补办正式手续。
(6)凡收到的变更设计通知、纪要、文件资料须复印时,必须经过主管部门领导审批,复印件必须经主管技术人员复核签认后,才可发给有关部门。各施工队接到核准的变更通知后,要认真组织施工,并将发生的工程量及时汇总上报。
2.1.7工程数量控制、物资计划提报
2.1.7.1工程数量控制办法
(1)工程数量控制责任制
项目经理:负责建立项目工程数量控制责任制;签订工程数量控制合同;检查督促工程数量控制工作的开展。
项目总工程师:项目工程数量控制的主要领导,负责制定工程数量控制办法;审核各类工程数量台帐;审核对内对外计量的工程数量;审定工程数量节超。
项目副经理:审核对劳务队计价工程数量,每个细目工程数量总量不能超出项目二次分解数量与变更设计实际完成数量之和;审核对业主计价工程数量总量,每个细目工程数量总量不能小于合同内可计价工程数量与变更设计批复数量之和。
项目工程部长:项目工程数量控制的主要负责人,负责复核汇总设计数量;复核对业主、劳务队计价工程数量;负责填写各类工程数量台帐。
项目安质部长:对统计上报工程的质量是否合格负鉴别责任。
工区技术负责人:提供管区每期计价实际完成工程数量;建立工点各类工程数量台帐。
测量班长:配合工区技术干部现场收方,确认现场已完合格工程数量。
试验室主任:对已完工程数量是否符合设计标准负责。
(2)工程数量的逐级控制
工程数量的种类及控制范围
施工图设计量:是指对施工图进行审核后确定的工程数量,也是向业主计价的最终工程数量(含变更部分)。
责任预算数量:是指相关部门优化和核实后用于编制项目部责任预算的工程数量,也是项目部计价的最终数量(含内部变更数量)。
二次分解数量:又称技术交底量,是项目部根据现场实际情况确定的成本中心工程数量,是现场组织施工的数量。
(3)工程数量台帐的设置
① 工程数量台帐的设置应满足下列要求:
满足按月计算节超的要求。
满足按月计算材料消耗限额的要求。
满足分级考核的要求。
② 工程数量台帐填制时间要求。工程数量台帐由各项目工程部门指定专人负责填制;施工图数量根据图纸的到位情况,及时进行审核,审核后填入工程数量台帐;合同外变更数量随变更情况及时填制。
③ 工程数量的节超分析每月进行一次,根据分析结果,按照各项目部考核兑现办法兑现。
2.1.7.2物资需求计划提报
由项目总工程师组织下属各专业技术人员按照不同专业施工预算”工程量计算规则”进行工程量计算,根据工程量计算单和材料消耗标准(图纸数量、配合比等＋操作损耗)提出物资、设备需求计划。表明其规格、型号、类别、需要进场的时间和其它信息,明确是通用产品还是特殊产品,必要时要分阶段编制材料需求计划,经项目经理批准后移交项目部物资部门。
2.1.8技术措施编制、审批和交底
(1)工程技术部在设计院技术交底的基础上,对各分项工程进行技术交底。在所有分项工程开工前,工程技术部应对施工中即将采取的施工方法、施工步骤、技术措施及安全、质量措施进行详细的技术交底并制定实施性的施工工艺和作业指导书,使每个施工技术人员对其负责的施工对象及其相关的规程、工艺有全面深入的了解。
(2)各分项工程开工前应明确各工点技术负责人,并由各工点技术负责人进行技术交底,所有的技术交底均应做好记录,并有技术负责人及参加人员的签字。
(3)在施工中进行技术交底,主要采取”三工教学”形式,即工前讲解、工中指导、工后讲评的程序,加强过程控制,重复地进行技术交底,由技术人员或工班长负责实施。
(4)技术交底工作应分层次进行,向作业队(工班)的技术交底应分批、段进行,贯彻在整个施工过程中。
(5)施工技术交底应以书面交底为主,包括结构图表和文字说明。交底资料必须详细、准确、直观。交底上应有编制、复核等签名。
(6)交底的内容有:施工图纸、采用技术标准、工程量、工期要求、操作方法、施工顺序、工种间配合、砂浆和砼配合比、有针对性的技术措施、安全质量措施、季节性施工等。
(7)交底时双方要相互签认,交底人做好台帐登记。技术交底要形成记录,予以存档。
2.1.9隐蔽工程检查
隐蔽工程检查是施工过程质量控制的关键。各级技术人员必须相互配合,共同协助监理工程师做好这项工作。
凡施工过程中隐蔽的工程,桩底压浆;各类工程钢筋布置和防水层;预应力钢筋混凝土梁支座就位;混凝土工程预埋件等,必须按规定进行检查,办理签证手续,做好质量记录。
隐蔽工程检查应及时。先由各管段、队主管技术人员自检合格后,填写检查证,备齐有关附件资料,提前约请有签证权的质量检查人员和监理工程师复检签认方可进行下道工序施工。
发现与设计不符,本级质检人员无权处理者,应及时呈报上一级解决。必要时可邀请建设、监理、设计单位共同研究处理。
隐蔽工程检查证,用黑色碳素墨水填写,要求字迹工整、数据准确、用词规范、描述详细。各种检查证填写份数满足业主要求。
2.1.10检验批质量检查、填报和签认
针对不同的工程专业和业主要求,项目部技术负责人应组织编制细化的具体规定,包括:填写和检查的内容、人员分工职责,时间要求,分级签认程序,监督检查,收集归档等。
质量检查分实物检查和资料检查。实物检查按照验标规定执行,资料检查要涵盖原材料、构配件和设备的合格证以及其它证明文件,施工过程的中的自检、交接检、隐蔽工程验收以及各类检验、检测报告。
所有记录、表格应按照要求填写,填报份数满足需要。及时获得监理签认。
所有检验批、分项、分部、单位工程建设完工后,对工程实体质量和质量证明资料进行综合检查和验收,合格后依次编制竣工自检记录,向有关方提交验交申请。
2.1.11技术资料、档案管理
2.1.11.1资料填写的分工
(1)工程检查记录填写由各专业工程师或值班工程师填写,通知质检工程师复查确认资料的真实性,并检查填写是否符合要求,报监理检查确认并签字后交资料员管理。
(2)质量评定资料由质检工程师组织验评并填写,由监理验收并签认后移交资料室管理。
(3)试验资料由试验人员收集和填写,执行项目建设方的要求。一般是通用的资料软件填写。试验报告不得使用蓝色、红色墨水、复写纸、铅笔、圆珠笔等填写,试验报告上的印章一定要清晰。试验结论应注明根据什么规范,符合什么要求。
(4) 测量资料由测量人员负责填写,是在施工过程中形成的,确保建筑工程定位、尺寸、标高、位置和沉降量等满足设计要求和规范。
(5)施工物资资料由采购员收集和填写,所有的工程使用物资必须有出厂质量证明文件,并与实际进场相符。
(6)技术交底、施工方案、施工组织设计由专业技术人员进行编制,由技术负责人进行复核签字,技术交底必须有接受交底人签字。
2.1.11.2资料室建设
(1)鉴于资料室管理工作的复杂性及保密性,项目部建立满足使用要求的资料室,作为技术类资料的整理和存放处。
(2)工程所有资料统一保存在资料柜内,由资料员负责保管。各资料档案盒上贴标签,并注明分部、分项工程名称,放入香包防蛀防潮。
(3)资料室禁止闲杂人员进入,如需查阅资料须经资料员同意并登记。借出资料应及时索回,如资料丢失,追究丢失人责任并及时补充丢失资料。未经项目总工程师批准,不得外借任何技术资料。
(4)所有的质量证明文件等、资料室应存放原件,如需要时可提供复印件,并加盖方章和圆章严格按照规程要求。
2.1.11.3文件资料的收集整理及移交
各相关部门应按要求在每一阶段每一分部、分项工程实施过程中做好施工资料、收集、编写和整理工作,经建设单位和档案馆检查达到验收标准后,将施工资料的文字材料及电子文档移交资料组,由资料组进行组卷并按照规定要求移交,在移交时办理移交手续,并由双方负责人签认”档案(文件)移交清册”。
竣工验收资料填写、组卷后向建设单位、档案馆移交过程中,主要由项目部资料组长、副组长或资料员向外进行移交,但需由各组的相关人员参与。
项目部向其上一级工程技术部门报送一份完整的竣工文件,作为企业的档案文件保存。
2.1.11.4基础技术资料管理
(1)内容:国家、行业的标准、规范,本标段使用的施工图纸、施工工艺、质量记录文件、各类报送业主、监理技术文件及其它有关文件。
(2)工程技术部技术室是技术资料的归口管理部门,各工点的工程技术人员负责管理本工点使用的技术资料,技术资料的管理部门应确定专人对技术资料进行管理。
(3)建立有效技术资料清单:工程技术部应建立有效技术资料清单;技术资料经批准后发至各使用单位和部门,保证工点和部门使用有效的施工图纸,国家行业标准等技术文件。
(4)保管:工程技术部对本项目使用的国家、行业标准实施监管,以保证使用者使用现行、有效的技术标准和规范;国家、行业标准、规范按不同类别进行装盒、存贮,并建立目录表,便于查找;基础技术资料应进行分类保管。
(5)发放:各工点及部室使用的施工图纸,经总工程师的批准后,工程技术部负责发放;其它各类技术资料,由工程技术部将资料发至各工点和部门。
(6)存档:施工项目的技术资料均应按技术档案管理的办法办理;在开工报告批准后,应逐项整理资料并报送工程技术管理部存档;项目完工后工程技术部将技术资料分类归入竣工资料中。
2.1.12施工日志填写制度
每个单位工程都要单独建立施工日志,由负责该单位工程的技术负责人和现场领工人员分别填写。现场领工人员填写的日志应交技术负责人及时归整,归整后的日志构成竣工文件的应附资料。施工日志的主要内容包括:开竣工日期、气候情况;施工勘测资料、工程进度及上级有关指示;施工组织、施工方法、机具设备使用情况;每日完成主要工程数量及质量情况;每日消耗主要材料规格、数量、使用部位及工地试验情况;施工中发生的影响工程正常进展的问题,如设计变更、施工与设计图纸不符情况,停电、停水、停工等情况,以及检查发现的问题及其解决的方法等;有关上级或监理对保证工程质量、施工安全提出的意见;有关工程质量、人身事故的发生情况和处理意见。
2.1.13试验室管理
现场试验室的各项试验工作由项目总工程师领导,业务上受公司中心试验室统一指导,实验室主任全面负责现场试验的日常管理工作。
原材料、半成品、构配件由项目进货部门出具书面供货清单,试验员配合相关技术人员进行质量验收,合格后方可进行取样、送检;
有特殊要求的材料必须在进货同时,提供出厂资质、法定检测证明及有关准用手序;
原材料的取样、复试及试验结果,必须执行国家规范,符合标准要求。
见证试验必须严格按照工程质量监督总站的有关规定进行,有见证取样和有见证送检。
现场试验仪器、设备的使用、检验和维修按照<检验、测量和试验的控制工作程序>进行管理。
试验资料的收集和整理严格执行相关规定和GB/T19001— 质量体系标准。
试验员要认真履行自己职责。努力学习理论知识,不断提高自身的业务水平。
2.2物资、设备管理制度
2.2.1项目物资采购管理
2.2.1.1采购物资的分类
根据物资对随后实现过程及输出的影响将采购物资分为三类。
(1)A类物资:构成最终产品的主要部分和关键部分,直接影响最终产品交付使用或安全性能,可能导致顾客投诉的物资。如:桥梁支座、钢材、水泥、砼制品、商品砼、工程配套设备等。
(2)B类物资:工程用砂、石料、砖、防水保温材料、建筑饰面材料、混凝土添加剂、电焊条、化学危险品、部分安全防护品(电工及电焊绝缘用品、高空安全防护网、安全帽、安全带、安全绳等)、部分电气设备低压配电装置、空气开关、电器减压启动装置、漏电保护器、主要周转材料及主要施工机具等。
(3)C类物资:指对产品实现过程起辅助作用的物资。包括:五金、一般电料(除B类物资外)、一般安全护品(除B类物资外)、备杂品、一般小型机具、机械配件及一般的防护、包装用料等。
2.2.1.2采购总则
(1)对物资采购过程必须进行严格的控制,降低采购成本,保证采购的物资满足工程质量、环境和职业健康安全的要求。
(2)对A类、B类工程物资的供方要进行综合评价,确定合格的供方,并建立”合格供方名册”。
(3)按照采购权限的划分实行分级采购,并依据批准的物资采购计划,在”合格供方名册”中选择供方进行采购,做到货比三家,进料质优价廉,防止购入假冒伪劣产品。
(4)采购时应采取以下原则:
① 体现公正、公开、公平、竞争择优原则;
② 坚持适量、适质、适时、适价的原则;
③ 坚持比质比价,择优采购的原则;
④ 坚持产品质量第一、严格质量标准的原则;
⑤ 坚持分级分权,谁采购谁负责的采购责任管理原则;
⑥ 坚持与生产厂家和供应商互利互惠的经济原则;
⑦ 坚持集中批量,争取规模效益,维护项目整体利益的原则;
⑧ 坚持先调剂后购置的原则;
⑨ 坚持全成本核算、计价分析考核的原则。
2.2.1.3采购方式
(1)招标采购:凡具备招标采购条件的物资必须经过招标方式竞价订购,按照物资招标采购的要求,确定中标方,签订采购合同,实施采购。
(2)议标采购:对多家生产厂和供应商提报的价格、质量、运距、发运方式、销售及售后服务等进行比较后择优采购。
(3)直接采购:对属于物资品种单一,需用量较大构成批量的,直接与生产厂家采购。
(4)集中采购:将分散的需求,经过管理进行集中统一采购。
2.2.1.4物资供方的评价和选择
(1) A类物资供方的评价
① 对A类物资供方应评审下列内容:
a、产品样品、材质证明及生产许可证等。
b、供方的生产能力和供应保障能力。
c、供方的质量、环境、职业健康安全保证体系。
d、考察其产品在本企业或外单位的使用效果。
e、产品抽样检验合格或小批量试用合格。
f、以往的供应表现及合作经历。
② 由项目物资部门组织有关人员对供方的生产能力、供应表现、质量、环境、职业健康安全保证体系、顾客满意程度、服务和支持能力进行调查,开展综合评价,填写物资”供方预审表”及”供方评价表”,评审合格,项目经理批准后,建立<合格供方名册>,以受控文件方式下发执行。
(2)B类物资供方的评价
① 对B类物资供方应评审下列内容:
a、产品样品、材质证明及生产许可证等。
b、产品抽样检验合格或小批量试用合格。
c、化学危险品、火工品等有关性能说明、标识或提供相关的颜色和图案标识等,环境及职业健康安全保证体系。
d、安全防护用品的安全鉴定证、标识以及经销商的经销许可证。
e、低压配电装置、空气开关、电器减压启动装置等的3C认证和标识。
② 实施采购的物资部门应查验供方生产许可证,同时对产品抽样检验或小批量试用合格后,与相关部门对供方进行综合评价,填写”供方预审表”及”供方评价表”,项目经理批准,列入<合格供方名册>。
(3)C类物资供方的评价
对C类物资的采购,应由采购员比质、比价就近采购,其采购验证的过程即视为对供方的评价。
(4)对于A、B两类物资的供方评价采用集中评价和应急评价相结合,对顾客指定的供方也应进行评价。对顾客提供产品的供方可不评价。
(5)集中评价
对于A、B两类物资的供方,项目进点后第一个季度内集中评价一次,以后每年跟踪复评一次。评价合格的供方,纳入<合格供方名册>。跟踪复评不合格,应取消其合格供方资格,再次评价合格前不得向其采购订货。
(6)应急评价
因工程急需用料向物资<合格供方名册>外的供方采购物资时,由项目物资部门组织应急评价,并填写”供方预审表”及”供方评价表”,经调查合格后实施采购,待集中评价时纳入<合格供方名册>。
(7)物资供方的选择
① 符合招(议)标采购条件的物资供方的选择
项目部应成立招(议)标采购领导小组,确定采购方案,组织编写招(议)标文件,实施邀请、开标、评标、合同签订,以此方式进行选择。
② 对于不便实施招(议)标采购方式的物资供方的选择
实施采购时,要2人以上进行市场调查,填写”采购物资调查表”,同规格同型号的物资必须调查三家以上的供应商,经批准后采购,杜绝个人采购行为。采购人员经过比价格、比质量、比服务后,在<合格供方名册>中择优选择。下列情况应优先考虑:
以往的供应表现(合作经历)极好(包括:及时性、价格、质量、售后服务等方面);国家级免检企业;经过质量、环境、职业健康安全保证体系认证。
2.2.2采购控制
1、物资部门依据采购计划中A类、B类物资的技术要求、交货时间,在<合格供方名册>中选择供方进行采购。
如在销售商处采购时,应考查其营业范围,确认销售商提供的产品是<合格供方名册>中所列厂家的产品,物资部门保留确认记录后,方可签订供货合同,实施采购。
2、因工程急需,A类、B类物资需要在<合格供方名册>以外的供方采购时,按本办法应急评价的规定,对供方进行评价合格后,方可进行采购,并做好记录。
3、对C类物资的采购,应由采购员比质、比价就近采购,其采购验证的过程即视为对供方的评价,经验证后可直接进行采购。
4、对顾客提供的产品,应明确催料、运输、验收的相关责任部门以及费用结算方面的内容。
6、采购(订货)合同
(1)物资部门应依照采购原则,根据实际情况选择采购方式,与合格物资供方签订书面采购(订货)合同。
(2)合同内容应满足物资采购计划的要求,同时应符合有关法律法规要求,具体应包括以下内容:
① 采购物资的名称、规格型号、材质、计量单位、数量、价格、有关费用的分担和结算方式、结算银行和账号;
② 合理的损耗和计算方法,包装物的供应与回收;
③ 供货时间、运输方式及注意事项(运输危险化学品时,应有防泄漏、防火、防爆炸措施)、交货地点接(提)货单位或接(提)货人、验货方式和方法;
④ 违约责任。
(3)签订合同前,应由项目经理组织物资、财务、技术等人员,进行合同评审并记录。应重点审核付款方式与总包合同的规定是否一致,对一些事先无法确定数量、只能按实际供货数量结算的材料,实际结算额应按合同单价和实际供货数量进行结算,在合同中应予明确。
(4)工程承包合同有明确规定的物资采购,按合同要求办理。
(5)物资部门应将调整后的采购计划内容通知供方,双方做好记录,重大变更应重新签订采购(订货)合同。
7、物资招(议)标采购
(1)总则
① 招标采购遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
② 项目部对A类、B类物资必须实行招标或议标采购。C类物资实行集中采购。
③ 物资招标采购的范围:除顾客提供产品及指定产品外,工程项目需用物资总量或采购物资金额超过一定数量的大宗材料。如钢材120吨以上,木材300立方米以上,水泥1000吨以上,商品混凝土1000立方米以上,砂石料(具有招标条件的)1200立方米以上,其它材料单项品种采购物资金额超过20万元的。
④ 物资议标采购的范围是:工程项目需用数量或采购金额低于规定标准的A类、B类物资,其它材料单项品种采购金额超过5万元的,只要具备议标采购条件的,都必须实行议标采购。
⑤ 不具备招(议)标采购条件的物资,由物资人员进行市场调查,选择最优的合格供方进行集中采购。
(2)组织管理
① 项目部要成立由经理负责,物资、财务、技术、安质部门负责人参加的物资招(议)标采购领导小组,建立物资招(议)标采购领导机构。
②招(议)标领导小组人员及相关部门的主要职责: 
a．招(议)标领导小组组长由项目经理担任,负责主持物资招(议)标工作。
b．物资部门:是物资(招)议标工作的主责部门,负责组织各部门参加招(议)标采购活动,汇总相关资料,确定招(议)标采购的范围,编写招(议)标文件。组织调查、评价物资供方,负责各种记录。
c．技术部门:负责提供施工物资需用计划,包括物资名称、规格、需用数量及质量标准、需用时间等;提供主要材料的预算单价。
d．安质部门:负责评价采购物资的质量。
e．财务部门:负责提供采购资金,监督采购物资的价格,审核物资采购的验收手续及各种票据,确保按采购合同要求及时结付料款。
f．物资招(议)标采购小组成员要对整个物资招(议)标采购工作及本部门提供的资料负责。
③标的价格的确定:由技术、财务、物资部门负责人及项目经理根据市场调查,充分掌握货源及生产厂商、价格、运输、质量等方面的信息,以及工程实际情况经会议确定标的价格。
2.2.3项目物资验收管理
2.2.3.1物资验收总则
(1)项目物资部门要配齐物资验收计量器具,认真检验计量,严把进料验收关,保证验证的物资满足规定要求。
(2)物资质证管理实行谁采购,谁提供有效技术证件的原则。采购人员要及时向供方索取有效证件,交库管人员,证物必须相符。采购、验收须分岗设置。
(3)工程物资应根据订货合同、进料凭证、技术证件、组装配套图纸以及国家有关规定进行以下三方面检验。
① 数量检验:按照<铁路物资技术保管规程>进行检尺、检斤、点数、换算或量方(大堆料还应扣除空隙、水分)等方式检验,应符合公差标准。
② 外观质量及规格的检验:
a．查验是否按国家标准、部颁标准或企业标准等进行了包装、标记;
b．外观缺陷是否超过国家标准,同时按国标、部颁标准、企业标准规定的部位进行其规格几何尺寸测量。
c．一般性地检查物资内部结构,如对机电产品作必要的电阻测试。
③随行文件的检验:包括生产厂家、出厂日期、产品合格证、技术证明及调试、试验报告等。按合同要求查验所附技术证件等资料是否齐全,对比技术证件与国标、部标、企标是否相吻合。
2.2.3.2原材料进场和复试取样管理要求
(1)项目部使用的原材料,无论是自行采购或业主提供,进入施工现场后,项目部由专人及时填写<检验/试验通知单>,内容包括产品名称、产地、品种、规格、型号、进货数量、进货日期、使用部位及堆放场地,并附产品质量证明单或产品合格证原件,当无原件时可使用加盖经销商单位红章的复印件,通知项目部中心试验室。
(2)中心试验室接到<检验/试验通知单>,首先与产品质量证明单或产品合格证内容进行核对,核实无误后,及时做出复试取样计划安排,并通知建设单位或监理单位到现场进行旁站监督,确保样品的公正性。
(3)取样人员应根据铁路工程项目应用现行有效的规范、标准所规定的取样方法,确定取样数量和频率。如果取样数量不足,此样品作废,另行取样试验;如果取样频率不足,则此样品有效,但需另行取样,直至满足频率要求为止。严禁制作不规范的试样和假试样,对样品的有效性负责。原材料进场除按标准进行物理、化学性能检测外,对尺寸、外观及型号等应予检查。
(4)同品种材料现场取样数量较多时,应做样品标识,标识内容包含规格、型号、批号、取样地点或使用部位等信息,以免样品之间混淆。
(5)现场制作好的有效样品应及时运送至试验室保管,防止损坏或丢失。对于有特殊温度、湿度要求的样品,应将样品及时存放于满足环境要求的样品间。
(6)对于一次样品检验不合格的,应及时通知建设单位或监理单位,进行双倍取样复试。复试仍为不合格的,视情况作出降级或作废处理。
(7)经试验室检验的原材料,出具检验合格或不合格报告,报项目部相关部门,相关部门在材料堆放地进行材料标识;检验不合格的产品,应通知供应商及时清退出施工现场,因其它原因不能立即清退的,应做好清晰标示,防止不合格材料用于施工。
2.2.3.3物资验收时间
一般物资24工作小时内验