营业部岗位职责反洗钱总部及营业部.pdf
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1、营业部反洗钱岗位职责 第一条 营业部经理职责:领导并组织落实营业部反洗钱工作,督促和保障营业部各项反洗钱工作有效开展。第二条 开户岗位职责:做好客户身份持续识别工作,对证件过期及资料不全的客户信息要及时补齐。对修改基本身份信息的客户以及信息资料和交易情况异常的客户身份进行重新识别。第三条 交易风控岗位职责:(十三)营业部反洗钱工作人员配合,对系统提取的疑似可疑交易信息进行人工鉴别,并配合完成反洗钱报送数据的审核工作。(1)协助营业部反洗钱专员对涉嫌对敲等违规交易、转移资金等犯罪情况的收集、登记、分析、初步检查以及移交和上报工作。第四条 信息技术岗位职责:配合营业部反洗钱小组的工作,必要时为营业
2、部反洗钱工作提供后台技术支持;负责组织落实营业部反洗钱工作监测系统的维护。第五条 财务岗位职责:与营业部反洗钱工作人员配合,对系统提取的疑似可疑交易信息进行人工鉴别,并配合完成反洗钱报送数据的审核工作。第六条 市场营销岗位职责:对客户及潜在客户进行反洗钱宣传,提高客户对反洗钱工作的认识。对有意向开户的新客户进行身份识别,遵循“了解你的客户”原则,做好尽职调查。第七条 合规岗位职责:对营业部反洗钱工作的实施情况进行检查。第八条 行政岗位职责:(一)配合营业部反洗钱专员开展反洗钱工作。第九条 客服岗位职责:(一)协助营业部反洗钱工作小组开展反洗钱宣传、教育、咨询工作。第十条营业部反洗钱专员岗位职责
3、:配合营业部负责人完成本营业部的反洗钱工作,并承担以下职责:(一)制定营业部反洗钱工作计划,写好工作日志;(二)协调落实本部门的客户身份识别及与其相关的身份持续识别、身份资料补全工作;(三)协调落实营业部对修改基本身份信息的客户以及信息资料和交易情况异常的客户身份进行重新识别;(四)协调落实营业部客户的大额交易和可疑交易的排查解释工作;(五)协调落实建立本部门客户洗钱风险等级划分;督导本营业部做好客户的尽职调查工作;(六)完成当地人行及公司总部下达的反洗钱工作,将当地人行的通知发文及时上报总部反洗钱工作小组,抓好各项规章制度的落实;(七)负责按时向当地人行提交反洗钱数据报表、工作报告,;(八)
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