C11016-证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库-100分.doc
《C11016-证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库-100分.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《C11016-证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库-100分.doc(7页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、C11016 证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库 100分一、单项选择题1. 投资顾问与投资者(客户)之间的关系是( )A 无关系 B. 服务关系 C. 合作、委托关系 D. 劳动聘用关系2. 重点客户的持仓与交易信息界属于敏感信息,证券公司为防范利益冲突,建立了投资顾问业务的信息隔离墙制度,按照是否接触客户敏感信息划分,以下不属于投资顾问业务墙内人员的是( )。 A. 业务经办员 B. 前台接线员 C. 证券分析师 D. 客户回访人员3. 按照证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则的要求,从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办的分支机构,并向其( )证监局备案。A. 以上三者都不
2、正确 B. 机构注册地 C. 分支机构所在地 D. 公司主要营业场所所在地4. 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并( )。A. 指定多部门分别独立实施 B. 指定专门人员独立实施 C. 成立专门的委员会 D. 指定多部门共同实施5. 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人,证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得( )业务资格。A. 证券自营 B. 投资银行 C. 证券投资咨询 D. 证券资产管理6.按照证券投资顾问业务暂行规定的要求,证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日
3、起不得少于( )年。A.10 B.3 C.5 D.77. 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求,投资顾问通过广播、电视、网络进行公开咨询与投资顾问业务,应当提前( )个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。A.7 B.3 C.2 D.58. 在我国,证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断,这些需要公开的信息不包括( )。A. 投资顾问与其推荐的产品有无关联关系B. 其所推荐产品的基本特征和风险性质C. 其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况 D. 投资顾问的执业资格及基本经历9. 实践中,一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次,相应地配置不同
4、等级或水平的投资顾问服务及产品,如针对一般投资者可以提供的服务或产品包括( )。A. 咨询、组合产品、客户跟踪 B. 个性化产品、客户跟踪C. 咨询服务、客户跟踪 D. 个性化产品、组合产品、客户跟踪10. 按照证券、期货投资咨询管理暂行办法的要求,证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向( )备案。A. 广电总局 B. 中国证券业协会 C. 地方证监局 D. 中国证监会二、多项选择题1. 在我国,证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断,这些需要公开的信息包括( )A. 投资顾问与其推荐的产品有无关
5、联关系 B. 投资顾问的执业资格及基本经历 C. 其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况 D. 其所推荐产品的基本特征和风险性质2. 按照证券、期货投资咨询管理暂行办法的要求,证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事的活动包括( )。A. 与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失 B. 利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 C. 为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券及期货 D. 向客户承诺证券、期货投资收益3. 按照证券、期货投资咨询管理暂行办法的要求,证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事的活动包括( )。A. 与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失
6、 B. 利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 C. 为部分客户解决实际困难 D. 向客户承诺证券、期货投资收益4. 投资顾问承担了对公司和客户的双重代理角色,投资顾问所面临的利益冲突主要包括( )A. 客户与公司承销业务、基金代销业务之间的利益冲突 B. 客户与非客户的利益冲突C. 客户与公司经纪业务之间的利益冲突 D. 客户与公司自营业务、资产管理业务之间的利益冲突5. 国际证监会组织(IOSCO)所称的利益冲突包括( )。A. 频繁交易 B. 内幕交易 C. 抢先交易 D. 老鼠仓6. 证券投资顾问在执业过程中,对应着多重身份,包括( )。A. 某一领域的专家或自认为专家,或者想
7、成为专家 B. 受客户之托,为其提供投资建议C. 其所服务机构的员工,代表公司实施投资顾问行为D. 其个人利益的代表者,其个人利益包括:经济利益、潜在经济利益、名望、权威等7. 证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次,对应地配置( )等不同等级或水平的投资顾问服务。A. 总部高级投资顾问 B. 营业部投资顾问 C. 总部资深投资顾问 D. 营业部高级投资顾问8. 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务( )等环节实行留痕管理。A. 协议签订 B. 客户回访和投诉处理 C. 服务提供 D. 业务推广9. 业务留痕是证券
8、公司各项业务的基本要求,其作用包括( )。A. 作为供客户随时查阅的资料 B. 作为投资顾问业绩考核的依据 C. 公司规范管理、档案管理的要求D. 作为日后纠纷的证据10. 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求,证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户( )的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。A. 服务需求B. 资产状况C. 风险承受能力D. 投资偏好11. 证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核,其审核的基本内容包括( )。A. 是否包含客户敏感信息B. 出具的建议是否有合理依据,是否有夸大或不实之处C. 是否揭露了必要的信息,包括执业资格、投资顾问与公司或客户
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- C11016 证券 投资 顾问 业务 合规 管理 及其 典型 案例 题库 100
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【二***】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【二***】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。