招商证券沪深300“一触即发”5期集合资产管理计划.docx
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1、精品文档就在这里-各类专业好文档,值得你下载,教育,管理,论文,制度,方案手册,应有尽有-产品概况 净值列表 客户服务 相关公告 提示:投资有风险,选择请谨慎。为确保投资者充分知晓理财产品的投资风险,使所参与的产品与投资者风险承受能力相匹配,最大限度保护投资者利益,投资者在参与理财产品前须进行风险承受能力评价,具体程序请咨询代销网点。 产品适用性:一触即发5期A、B份额:风险等级为低-2,适合进取型、增长型、平衡型、稳健型和保守型投资者。一触即发5期C份额:风险等级为高-2,适合进取型和增长型投资者。 一、产品概要产品概况产品全称 招商证券沪深300“一触即发”5期集合资产管理计划(88150
2、0) 产品类型 限定性集合资产管理计划 投资范围 1、投资范围 本集合计划投资范围包括各种固定收益类金融工具、低风险类投资品种、货币市场工具等金融监管部门批准或备案发行的金融产品,以及中国证监会认可的其他投资品种。 2、资产配置比例 (1)固定收益类金融工具:包括但不限于在银行间市场流通的国债、政策性金融债、中央银行票据、企业债、短期融资券、中期票据(含非公开定向债务融资工具等经银行间交易商协会批准发行的各类债务融资工具)、商业银行次级债、资产支持证券等各种银行间市场债券;交易所流通的资产支持证券、公司债、中小企业私募债(仅限有担保且外部债项评级在AA-级(含)以上的品种)、可分离交易债等:占
3、资产总值的0-100%。 (2)低风险类投资品种:债券型基金、可转债和可分离交易转债等:占资产总值的0-30%,其中可转债不超过资产净值的20%。 (3)货币市场工具:现金、银行存款(含通知存款、协议存款)、协议存款、大额可转让存单、期限在一年以内(含一年)的央行票据、国债、政策性金融债、期限在三个月以内(含三个月)的债券逆回购、货币型基金、保证收益及保本浮动收益商业银行理财计划等:占资产总值的0-100%。 (4)债券正回购,占资产净值的0-40%。 委托人在此同意并授权管理人可以将集合计划的资产投资于管理人及与管理人有关联方关系的公司发行的证券,但其投资比例不得超过资产净值的7%。(投资于
4、指数基金或者完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的集合资产管理计划可以不受上述限制。)交易完成后,管理人应及时书面通知托管人,通过管理人的网站告知委托人,并向证券交易所报告。 如因一级市场申购发生投资比例超标,应自申购证券可交易之日起10个交易日内将投资比例降至许可范围内;如因证券市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券公司之外的因素,造成集合计划投资比例超标,管理人应在超标发生之日起在具备交易条件的10个交易日内将投资比例降至许可范围内。 法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种的,资产管理人在履行合同变更程序后,可以将其纳入本计划的投资范围。 管理期限 本集合计划无固定存
5、续期限。自本计划成立后满6个月后,管理人有权视市场情况,有权决定是否提前终止或继续运作。 目标规模 本集合计划推广期规模上限为1.2亿份,存续期上限为50亿份。 管理人有权根据实际情况调整推广期及存续期目标规模,并在管理人指定网站公告。 份额面值 1.00元。 开放期 (1)A、B份额开放期安排 开放期安排由管理人根据本集合计划的运作情况在集合计划存续期间灵活设置并确定,于当次开放参与之前至少提前1个工作日由管理人在指定网站上披露。 本集合计划可以设置多个开放日,在开放日委托人可参与本计划。委托人在某个开放日参与的计划份额,必须符合管理人在指定网站上披露的该份额对应开放日的参与条件与参与安排,
6、参与条件与参与安排包括但不限于产品分类情况、份额代码、参与规模、参与上限与下限、运作期、触发条件、预期收益率等。 同时,管理人有权设置各类份额的开放参与日。在开放参与日,委托人可以提出参与本集合计划的申请。开放参与的安排具体以管理人或推广机构的规定为准。 参与对应运作期的起始日为该开放期的最后一个开放日的下一个工作日。 委托人某个开放日参与的计划份额的退出日为该笔份额参与对应运作期的结束日;如该日为非工作日,则顺延至下一个工作日。 举例: 管理人于2012年5月17日在指定网站上披露本次开放日安排如下: 开放日为2012年5月22日-5月25日,本次开放的为A1类份额3个月和B1类份额3个月份
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