期货从业考试法规总结.docx
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1、期货从业考试法规总结资料仅供参考申请设立期货公司注册资本最低限额3000万;主要股东、实际控制人最近3年无违法;货币出资比例不低于85%;6个月内批注不批准期货公司需要批准的事项合并分立停业解散破产变更业务范围变更注册资本且调整股权结构5%以上新增、变化2个月内批准不批准期货公司处罚1到3倍,严重的1到5倍期货交易所处罚1到5倍,10万到50万直接责任人处罚1到10万,不太严重的1到5申请期货交易所材料申请书、章程草案、经营计划、股东名单、名单简历、场地3个月期货公司年后3个月内提交资产管理年度报告2个月期货公司申请资产管理业务,2个月批准不批准30日期货公司许可证遗失的30日声明作废首席风险
2、官提出辞职的;20日不符合风险指标进行整改的,期限20日申请中间介绍业务20日作出批准不批准10日会员大会、理事会;股东大会、监事会结束后材料报送;期货交易所决定互联网交易的;期货公司免除首席风险官提前10日;期货从业人员不能继续从业的;协会对从业人员纪律惩戒的,10日内报;7日期货公司月后7日内提交资产管理月度报告5日期货公司5%股权变更,变更股东,单个到100%;期货公司更名、终止、强制;期货公司任用董事、监事、高管的,而且兼职的,而且亲属从事期货交易的证监会5个工作日披露风险指标期货公司投资非期货品种开户的期货公司资产管理业务人员变动的期货公司资产管理业务交易监控,月后5日交报告3日会员
3、制结算的情况;期货公司5%以上股东发生一些事儿;期货公司任用董事、监事、高管不能履职的,违法的;期货公司成为、暂停、终止会员资格的全面结算会员期货公司与非签订、变更、终止协议的期货公司符合风险监管指标的,3日内接触措施2日不符合风险指标规定的,2个工作日进行检查期货交易所报送材料每年结束后4个月报送财报;季度后15日,年后30日报送工作报告首席风险官报送材料每季度后10日,季度工作报告;每年后20日,全面工作报告期货公司申请成立条件从业15人,高管3人;材料申请书、草案、经营计划、资产证明、资格证明、制度文本、场地文件、法律意见书5%以上股权为法人或其它组织的实收资本、净资本均不低于3000万
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