浅谈中美三个联合公报的条约性质.docx
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1、浅谈中美三个联合公报的条约性质摘 要:长期以来,中美两国对于中美三个联合公报的法律性质存在着极大的争议:中国认为中美三个联合公报是有拘束力的条约,美国却否认这一点。这种争议的结果既严重损害了中美三个联合公报的权威性,更严重阻碍了中美关系的正常发展。根据国际条约法的基本原则和基本理论,特别是从条约的基本特征、美国国内法关于条约的定性、三个联合公报的履约情况等方面进行的深入分析表明,中美三个联合公报确定无疑是有拘束力的条约。基于此,中国政府应该积极寻求维护中美三个联合公报权威性及其条约性质的法律对策。关键词: 中美三个联合公报;条约法;有约必守;法律后果中美关系的正常化以中美三个联合公报为基础。中
2、美三个联合公报分别是:中美两国于1972年2月28日发表的中华人民共和国和美利坚合众国联合公报、1978年12月12日发表的中华人民共和国和美利坚合众国关于建立外交关系的联合公报、1982年8月17日发表的中华人民共和国和美利坚合众国联合公报。中美三个联合公报构成了中美关系的政治基础,成为指导两国关系发展的纲领性文件1。实践已经证明,中美关系能否持续、健康、稳定地向前发展,关键在于美国能否切实有效地遵守中美三个联合公报。但是,长期以来,美国在台湾问题、西藏问题、新疆问题、人权问题、对台武器销售等问题上不断违反中美三个联合公报的重要原则。美国的上述行为不仅严重损害了中美三个联合公报的权威性,也严
3、重违反了国际条约法上“有约必守”的原则,严重损害了中国的主权,更严重破坏了中美关系的健康发展。从国际法角度分析,美国违反中美三个联合公报的重要“借口”是:否定中美三个联合公报的条约性质。因此,从国际法角度对中美三个联合公报进行深入分析,并积极寻找应对美国错误行为的法律对策,就变得非常必要。一、 中美关于三个联合公报的条约性质争议及其后果中国对三个联合公报条约性质的认识中华人民共和国条约集和中华人民共和国条约集分别将1972年的中美上海公报和1978年的中美建交公报收录其中。中华人民共和国条约集一直是由中华人民共和国外交部编辑的、按照年度方式连续出版的、系统刊载自1949年以来中华人民共和国缔结
4、的条约文件的唯一官方出版物,具有高度的官方权威性。中华人民共和国缔结条约程序法第16条明确规定:“中华人民共和国缔结的条约和协定由外交部编入中华人民共和国条约集。”中华人民共和国条约集开宗明义地表示:“该条约集所收入的是条约和条约性质的文件。”这些都是中国政府认可上述联合公报条约性质的最权威理由。另一方面,中国法学界的主流观点均认为,中美三个联合公报属于条约,是国际法上具有条约约束力的法律文件。例如,刘文宗教授等认为:根据1969年维也纳条约法公约的规定,中美三个联合公报是以联合公报形式发表的,当然具有条约的性质。秦晓程教授认为,“对中美三个联合公报条约性质的认识,中国一贯认为其构成中美之间具
5、有法律拘束力的条约。”王庆海和刘爽认为,“中美三个联合公报是条约,美国应承担条约的义务。”周尤认为,“中美三个联合公报是条约。”彭飞认为,“中美三个联合公报是带有拘束性质的法律文件,对中美两国政府都有拘束力。”综上所述,中国政府和学界均认可中美三个联合公报是国际法上有拘束力的条约。美国政府官员及部分学者对三个联合公报条约性质的否定自三个联合公报公布以来,美国的不少政府官员和学者鼓吹中美三个联合公报不是条约的言论,不断地质疑其条约性质。具体来说,美国方面关于中美三个联合公报不属于条约的观点和理由主要有以下两点:第一,中美三个联合公报只是美国反映未来政策的政治声明,不属于条约,因此没有拘束力。早在
6、1972年2月28日上海公报发布之时,尼克松在和台湾当局驻美国“大使”沈剑虹谈话时就说:“上海公报不是一项条约,仅是一项联合声明,双方就各项问题表示本身的立场,并未试图达成协议。”21982年8月18日,美国助理国务卿约翰赫德在美国外交事务委员会作证时指出:中美八一七公报只是属于美国未来的政策,而不属于条约或协定3。此外,在 八一七公报达成以后,美国国务院在给参议院一个小组委员会的信中竟然说,公报“只是总统的一项政策声明”,美国在向台湾出售武器上所作出的承诺“不是一项行政协定,并不具有国际法所有的约束力的权利或义务。”4此后,美国国务院一直对八一七公报的性质持这种看法3,从而否定其条约性质。第
7、二,美国的不少政府官员和学者还认为,中美三个联合公报只是美国总统缔结的协议,不属于国际条约,因而没有法律拘束力。美国国会参众两院的一些议员坚持认为,根据美国宪法,美国的条约由总统缔结并需要取得参议院出席议员2/3以上同意,而中美三个联合公报都没有经过美国参议院的同意,不符合条约所需要的国内法程序条件。此外,美国一些学者持否定态度的理由还包括:中美三个联合公报一直以来未在联合国秘书处登记;既没有在美国国会的条约集中公布,也未在美国政府的条约集中公布5。否定中美三个联合公报条约性质的严重后果第一,美国极力否认中美三个联合公报的条约性质,将与台湾关系法凌驾于其之上,并频频以此为由违背中美三个联合公报
8、的规定。与台湾关系法是美国国会于1979年3月中旬通过,并于1979年 4月10日由总统签字批准通过的。美国认为,与台湾关系法是美国国会正式批准的,属于有效的美国法律,其效力要高于中美三个联合公报。这也成为了美国频频违反三个联合公报的借口。例如,美国在八一七公报中明确承诺,限制乃至最终取消对台武器销售。但事实上,美国政府不但没有限制对台武器销售,而且不断提高对台武器销售的数量和性能。美国显然违反了与台湾关系法中的承诺,并以近年来两岸军力不对等为由,对中方的抗议不予理睬。第二,美国否定中美三个联合公报的条约性质,严重削弱了中美三个联合公报的权威性,导致中美三个联合公报中许多重要内容无法落实。如果
9、说中美三个联合公报仅仅是表达了中美之间的某种政治态度,那么这种政治态度可以随着时间的推移或情事的变化而改变。特别是已经过去30多年了,美国完全可以找到改变这种政治态度的理由,而且美国仅需为不履行这种政治态度而承担政治道义的责任。但如果中美三个联合公报是条约,根据国际条约法上的“有约必守原则”,国际条约法上的“有约必守原则”是指:一个合法缔结的条约,当事方有依约善意履行的义务。善意履行条约也就是诚实地和正直地履行条约,从而要求不仅按照条约的文字,而且也按照条约的精神履行条约,要求不仅不以任何行为破坏条约的宗旨和目的,而且予以不折不扣的履行。违约方就需承担国际法上的责任,并且在国际社会中承受极大的
10、压力。美国极力否认中美三个联合公报的条约性质,其用意就是促使其滑入政治态度的轨道,其结果是不仅导致中美三个联合公报的权威性大受贬损,而且还导致中美三个联合公报中的许多重要内容如“台湾地位问题”、“对台武器销售问题”、“不干涉内政原则”等,均无法有效落实。第三,美国否定中美三个联合公报的条约性质,还导致中美关于三个联合公报的许多具体争议问题无法通过条约法框架解决,从而持续争议。如:在建交公报中,美国是“承认”还是“认识到”“台湾是中国的一部分”,这是中美双方重要的一个争议。在八一七公报中,美国认为,美国终止售台武器是以中国保证和平解决台湾问题为前提的;中国则认为,和平解决台湾问题是中国的内政,与
11、美国终止售台武器没有关系。中国认为,美国的与台湾关系法严重违反了中美建交公报的原则;美国认为,八一七公报中所阐明的政策同与台湾关系法是完全一致的,军售将根据与台湾关系法得以继续。上述争议无法通过条约法的框架解决,延续至今。第四,美国否定中美三个联合公报的条约性质,严重违反了国际条约法上的“有约必守”原则,更是严重破坏了中美关系。根据国际条约法的“有约必守”原则,凡是合法有效的条约,缔约方应该诚实善意地遵守。尽管美国否定中美三个联合公报的性质,为不遵守中美三个联合公报寻找“借口”,但中美三个联合公报作为有拘束力的条约是无可改变的事实,美国违反条约也难逃其责。进一步而言,中美关系能否持续、健康、稳
12、定地向前发展,关键在于美国能否切实有效地遵守中美三个联合公报。因此,必须坚决扞卫中美三个联合公报的条约性质,这是反击美国违反三个联合公报行为的最有效方法。二、中美三个联合公报是有拘束力的条约虽然美国政府官员和美国学者提出了种种观点和理由,否定中美三个联合公报的条约性质,但是却无法改变其作为条约的事实。无论是从条约法的基本原则和理论,还是从美国国内法的规定,无论是从维也纳条约法公约的规定,还是从国际社会的实践,无论是从国际法院的司法判例,还是从中美的履约实践来看,中美三个联合公报作为有约束力的条约是值得肯定的。具体理由中美三个联合公报完全具备条约的基本特征1中美三个联合公报规定了中美两国的权利义
13、务国际条约的重要特征之一就是必须包含具体的权利义务。正如奥本海国际法的修订者劳特派特法官在“某些挪威贷款案”中所认为的那样:“条约是创设相互间权利义务的意图的体现”。ICJ, Case concerning Certain Norwegian Loans (France v. Norway), ICJ Reports, 1957:49.奥本海国际法修订者詹宁斯和瓦茨也持相似的观点6。在“卡塔尔和巴林间海洋划界和领土问题案”中,国际法院就认为两国之间关于将争端提交给法院的换文和备忘录构成国际法上的条约,因为其创设了国际法上的权利和义务。ICJ, Case concerning Maritime
14、Delimitation and Territorial Questions between Qatar and Bahrain (Qatar v. Bahrain), Jurisdiction and Admissibility, ICJ Reports, 1994:140-147.中美三个联合公报中关于不少权利义务的规定,是非常明确的。具体来说:上海公报和八一七公报都非常明确地规定:“任何一方都不应当在亚太地区以及世界上任何地区谋求霸权。”这一规定不仅具有具体的针对性内容,而且在措词上也使用了“不应当”这样一个具有强制性色彩的词语,其义务性规定的特征非常明显。再如在八一七公报中,“美国政府
15、声明,它不寻求执行一项长期向台湾出售武器的政策,它向台湾出售的武器在性能和数量上将不超过中美建交后近几年供应的水平,它准备逐步减少它对台湾的武器出售,并经过一段时间导致最后的解决。”这一规定表明,美国承担逐步减少并且最终取消售台武器的明确义务。即使是中美双方争议最大的台湾问题,同样也体现了美国的相关义务。特别是建交公报中规定美国承认中华人民共和国政府是中国唯一的合法政府,并基于这个原因,将仅同台湾保持文化、商务和其他非官方关系。这里虽然没有明确地指出台湾是中国的一部分,但是美国“同台湾仅保持非官方关系”的前提显然是美国“承认中华人民共和国政府是中国唯一的合法政府”。否则,假设美国认为台湾是一个
16、独立的国家,是不可能因为“对一个政府的承认”而导致与另外一个国家仅保持非官方关系。以后发生的许多事实也都是符合这一逻辑的,比如:美国的历届政府都表示遵守三个联合公报中关于台湾问题的承诺;都表示奉行“一个中国”的政策,反对“一中一台”或“两个中国”;美国在中国入世的问题上大力支持中国提出的“先大陆后台湾”的策略,等等。2中美三个联合公报体现了中美双方一致的意思表示虽然国际条约有正式和简式之分,但这两者之间没有法律效力的区别。在决定条约的法律拘束力时,诸如条约生效的日期、终止的日期和签名等条款都是次要的因素。国际法院在“爱琴海案”判决中也指出:上述内容的缺乏并不影响法院对联合公报法律性质的确定。I
17、CJ, Aegean Sea Continental Shelf (Greece v. Turkey), ICJ Reports, 1978:3.一般认为,确定一项文件是否构成条约的决定性因素是其当事各方在缔造该文件过程中的意思表示7。中美三个联合公报正是体现了中美双方一致的意思表示:第一,中美三个联合公报都是以促进中美之间的友好往来,减少两国的摩擦为目的。早在1972年的上海公报中,中美两国已认识到中美两国关系走向正常化是符合所有国家的利益的,并都希望减少国际军事冲突的危险;之后的中美建交公报更是直接以建立外交关系为主要目的;再之后的八一七公报同样体现了促进中美关系友好发展的目的。可见,中美
18、三个联合公报促进中美之间正常交往的目的和宗旨是非常明确的。第二,中美三个联合公报同样也以促进世界和平为目的。三个联合公报都有维护世界和平、反对谋求霸权、减少军事冲突等相关内容。可见,中美三个联合公报促进世界和平的目的和宗旨也是非常明确的。第三,中美在三个联合公报中就许多具体的细节也都达成了一致的意见。例如,在1972年上海公报中,中美双方就诸多事务达成一致,包括了台湾的未来8。上海公报签订后,美国总统尼克松在返回安德鲁空军基地的讲话就具体表述了这些一致的意见:我们在很多领域迈开了必要而且重要的第一步。我们就扩大文化、教育和旅游交流达成了一致;我们同意开启并扩大两国的贸易;我们同意加强并扩大业已
19、开始的两国政府之间的交流;更重要的是,我们同意采取一些国际措施以减少亚洲和太平洋地区国际冲突和敌对的危险;我们都反对太平洋地区的霸权;我们同意国际争端应该通过和平方式解决。93中美三个联合公报是完全以国际法为准的以国际法为准也是条约的基本特征之一。1969年的维也纳条约法公约关于条约的定义就将“以国际法为准”作为条约概念的基本构成要素。“以国际法为准”不仅包含了创设国际法上权利和义务的意图要素,YILC, Report of the International Law Commission on the Work of Its Eighteenth Session, YILC Reports,
20、 1996:189.而且还指的是条约必须符合国际法,违反国际法的条约无效10。前者不再赘述。就后者来说,中美三个联合公报是两国政府在平等协商的基础上缔结的;其主要内容是反对霸权、建立两国外交关系、促进两国贸易和文化交流等;其目的、宗旨不仅合法,而且还有利于维护世界的和平与稳定。可见,中美三个联合公报的缔结主体、缔结程序、内容和目的都是完全合法的。因此,中美三个联合公报是完全以国际法为准的。美国的国内法制度不能否定中美三个联合公报的条约拘束力美国政府官员和部分学者否定中美三个联合公报的条约性质,其关键是基于美国国内法体制下的条约缔结形式。笔者认为,美国的国内法制度不能否定中美三个联合公报的条约拘
21、束力,理由第一,从根本上说,美国国内法关于条约的定性还是以维也纳条约法公约为依据的。尽管美国不是维也纳条约法公约的缔约国,但是美国第三次外交关系法重述指出:维也纳条约法公约是习惯法的汇编而成的法典,美国接受其作为规制国际条约的法律11。根据维也纳条约法公约第(a)条的规定:称“条约”者,谓国家间所缔结而以国际法为准之国际书面协定,不论其载于一项单独文书或两项以上相互有关之文书内,亦不论其特定名称如何。从国际法委员会的报告来看,“以换文、会议记录、谅解备忘录、联合声明或其他以类似程序缔结的文件,不是一种偶然或例外情况,而是在国际实践中经常适用并且呈现增加趋势的文件方式”; Internation
22、al Law Commission, Yearbook of the International Law Commission, 1962:161.“这类文件不能适当地被称为正式文件,但是他们毫无疑问地是受条约法规范的国际协议。因此,一项一般的关于条约法的国际条约必须覆盖这些协议。”International Law Commission, Yearbook of the International Law Commission, 1966:188.美国对外关系法重述借鉴条约法公约的定义,认为条约是指“两个或两个以上的国家或国际组织之间的意欲具有法律拘束力并受国际法约束的协议。”综上,从维也纳
23、条约法公约和国际法委员会的规定来看,以联合公报为名称的国际协议如果具备条约的各种要素,可以作为有拘束力的条约的一种,而这恰恰又是美国国内法所认可的。第二,从美国的宪法体制来看,美国总统具有非常广泛的缔约权。美国总统缔结的条约分为“条约”和“行政协定”两大类。就前者而言,根据美国宪法第2条第2款的规定:美国总统在参议院提供意见和同意下,有权缔结条约,但以出席的参议员2/3多数赞成为条件。因此,对美国来说,凡是以“条约”为名的国际协议都必须是而且必然是通过了宪法第2条第2款规定的特殊程序而缔结的。中美之间迄今为止只有4个双边条约是由美国参议院2/3多数批准通过的。这4个条约分别是:中华人民共和国政
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