宁夏省证券从业资格考试证券服务机构考试试题.docx
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1、宁夏省证券从业资格考试证券服务机构考试试题资料仅供参考 宁夏省证券从业资格考试:证券服务机构考试试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.QD基金份额净值应当在_披露。 A估值日当日 B估值日次日 C估值日后2个工作日内 D估值日后5个工作日内 2.中国境内商业银行等存款类金融机构和国家邮政局邮政储汇局能够申请成为_国债承销团成员。 A记账式 B凭证式 C电子式 D不记名式 3.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票,选举票数超过_票的,应经过现场进行表决。 A500万 B800万
2、 C1亿 D2亿 4.根据产业周期理论,任何产业或行业一般都要经历_个阶段。 A4 B3 C2 D1 5. 将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值,也就是股票未来收益的当前价值,也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价,这是指股票的_。 A期值 B现值 C票面价值 D理论价格 6. 根据监管条例规定,_有权制定“了解客户原则”和“适当性原则”的具体的规定。 A中国证监会 B中国证券业协会 C证券交易所 D国务院 7. 契约型基金是基于()组织起来的代理投资方式。 A公约原理 B信托原理 C代理原理 D委托原理 8. 证券公司在办理经纪业务时是作为_。 A委托人 B信托
3、人 C中介人 D投资人 9. 在道-琼斯指数中,工业类股票选取工业部门的_家公司。_ A10 B15 C25 D30 10. 当前,中国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照_的税率征收印花税。 A1 B2 C3 D5 11. 在中国,根据开放式证券投资基金试点办法规定,开放式基金成立初期,能够在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购,不办理赎回,但该期限最长不得超过_个月。 A4 B3 C2 D1 12. 欧洲债券在发行法律方面_。 A受发行所在国有关法规管制和约束 B须经发行地官方主管机构批准 C受货币发行国有关法规管制和约束 D不受货币发行国有关法规管制和约束,也不需经发行地官方主管机
4、构批准 13. 证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在_明确规定。 A证券法规中 B股东会召开时 C公司制度中 D公司章程中 14. 托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,其账户名称为_。 A集合资产管理计划名称 B证券公司托管银行集合资产管理计划名称 C证券公司集合资产管理计划名称 D证券公司名称 15. _,证券法正式实施。 A1998年7月1日 B1999年7月1日 C1999年10月1日 D 1月1日 16. 董事会会议应当有_以上董事或委员出席方能举行。 A1/2 B3/4 C2/3 D1/4 17. 证券投资基金在_和_被称为“证券投资信托基金
5、”。 A英国 B美国 C日本 D中国台湾 18. “反向的”收益率曲线意味着:(1)预期市场收益率会上升(2)短期债券收益率比长期债券收益率高(3)预期市场收益率会下降(4)长期债券收益率比短期债券收益率高。以上说法正确的是_ A2和1 B4和3 C1和4 D3和2 19. 公司追加一个单位的资本所增加的成本称为_。 A公司债券成本 B加权平均资本成本 C普通股成本 D边际资本成本 20. 融资融券业务的决策和主要管理职责应当由_承担。 A证券公司总部 B证券公司总部授权融资融券机构 C证券公司总部授权分支机构 D证券公司总部及其分支机构 21. 对在6个月内_被出具监管警示函仍未改正的销售机
6、构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起_日后,方可使用。_ A连续两次 5 B连续三次 5 C连续两次 10 D连续三次 10 22. 证券交易双方在达成交易后,由双方根据具体情况商定,在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为_。 A当日交收 B次日交收 C例行日交收 D特约日交收 23. 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充分率_的前提下,募集人才能偿付本息。 A不低于100% B不高于100% C不低于80% D不高于80% 24. 某证券公司持有一种国债,面值500万元,当时标准券折算率为1:1.27。当日该
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