江苏省基金从业资格债券市场概述考试题.doc
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1、江苏省基金从业资格债券市场概述考试题资料仅供参考江苏省基金从业资格:债券市场概述考试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.甲公司与乙公司签订建设工程合同,由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程;合同签订后不久,甲公司所在地发生特大地震,原拟建办公大楼的土地已经洼陷,甲公司损失惨重,拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定,下列说法正确的是_。 A乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点,继续履行建设工程合同 B甲公司有权通知乙公司解除合同,但应当向乙公司承担违约责任 C只有经乙公司
2、同意,甲公司才能解除合同 D甲公司有权通知乙公司解除合同,且无须承担任何违约责任2.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系,下列叙述正确的有_。 A流通市场是发行市场的前提 B发行价格受交易价格影响 C发行市场是流通市场的延续 D发行市场是流通市场的基础3._可采用不同币种申购基金份额。 AQDII基金 B境内ETF基金 C一般开放式基金 D一般封闭式基金 4.根据中国的相关规定,以下不属于私募证券的是_。 A证券公司的资产管理产品 B基金管理公司的专户理财产品 C发行人经过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 5. 下列关于开立基金账户买
3、卖封闭式基金的说法,不正确的是_。 A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户 B已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户 C基金账户只能用于基金、国债及其它债券的认购及交易 D每个投资者凭个人身份证能够开设2个基金账户 6. 一般来讲,政府债券与公司债券相比,_。 A公司债券风险大,收益低 B公司债券风险小,收益高 C政府债券风险大,收益高 D政府债券风险小,收益稳定 7. 根据现行法规,申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于()亿元人民币。 A1 B5 C10 D20 8. 下列关于基金销售流程的说法,不正确的是_。 A基金销售基本流程包括投
4、资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务 B基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认 C基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性 D基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议 9. 下列金融产品中,具有较好流动性的是_。 A证券投资基金 B银行理财产品 C券商集合计划 D银行定期存款 10. 客户流失的_指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。 A价格原因 B产品原因 C技术原因 D服务原因 11. 中国首次颁布的规范证券投资基金运作的
5、行政法规是_。 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金管理暂行办法 D开放式证券投资基金试点管理办法 12. 当前,中国基金管理的主管机关是_。 A中国证监会 B中国银监会 C中国人民银行 D证券交易所 13. 存在活跃市场的情况下,当日没有市价,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应采用_确定投资品种的公允价值。 A发行日开盘价 B发行日平均价 C最近交易的市价 D发行日收盘价 14. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元,赎回费率为0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。 A9 095 B9 9
6、50 C10 945 D10 995 15. 证券交易所经过连续_方式形成证券交易价格。 A拍卖 B协商 C公开招标 D公开竞价 16. 投资者投资10000元申购某开放式基金,当日该基金单位净值为1.0000元,申购费率为1.00%,则最后申购到的份额约为_份。 A9900 B9901 C9990 D10000 17. 关于债券的基本性质,下列描述错误的是_。 A债券本身有一定的面值,一般它是债券投资者投入资金的量化表现 B债券与其代表的权利联系在一起,转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D债券代表债券投资者的权利,这种权利是一种债权 18.
7、 中国基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据证券投资基金法的有关规定,向中国证监会提交相关文件,其中包括_。 A基金申请报告 B基金合同草案 C基金托管协议草案 D招募说明书草案 19. 从反映的经济关系上来看,股票反映的是_关系,债券反映的是_关系,契约型基金反映的是_关系。 A债权债务;信托;所有权 B所有权;债权债务;所有权 C所有权;债权债务;信托 D债权债务;所有权;信托 20. 缺铁性贫血早期最可靠的依据是()。 A血清铁减少 B血清铁蛋白降低 C血清总铁结合力增高 D运铁蛋白饱和度降低 E红细胞内原卟啉增高 21. 在基金招募说明书封面的显著位置,基金管理人作出的提示能够是_。
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