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投资基金模拟试题新编—证券从业资格考试

资料仅供参考
投资基金模拟试题（2）—证券从业资格考试
一、单选题
1、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的(　　)。
A.1%
B.2%
C.5%
D.8%
2、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于(　　)。
A.可能现金替代
B.禁止现金替代
C.能够现金替代
D.必须现金替代
3、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是(　　)。
A.注册资本不低于5亿元人民币
B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全
C.从事证券经营等金融资产管理业务
D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
4、考察基金产品线的内涵角度一般不包括(　　)。
A.产品线的长度
B.产品线的宽度
C.产品线的深度
D.产品线的高度
5、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是(　　)。
A.风险控制制度
B.员工自律
C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
6、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是(　　)。
A.签署基金合同阶段
B.基金募集阶段
C.基金运作阶段
D.基金终止阶段
7、增发新股的资金清算属于(　　)。
A.交易所交易资金清算
B.全国银行间债券市场交易资金清算
C.场外资金清算
D.场内资金清算
8、托管人内部控制的基础是(　　)。
A.环境控制
B.风险评估
C.控制活动
D.信息沟通
9、基金销售的(　　)反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。
A.服务性
B.专业性
C.持续性
D.适用性
10、基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的——;赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的——，并应当归人基金财产。(　　)
A.10%.25%
B.5%，25%
C.10%，30%
D.5%，30%
标准答案：1-5 C D A D A   6-10 C C A D B
二、单选题
1、营销组合四大要素不包括(　　)。
A.产品
B.费率
C.促销
D.售后服务
2、销售业务流程控制的内容不包括(　　)。
A.制定完善的资金清算流程
B.建立科学的基金产品评价体系
C.制定《投资****益须知》
D.制定客户服务标准
3、基金宣传推介材料能够登载该基金、基金管理人管理的其它基金的过往业绩，但基金合同生效不足(　　)个月的除外。
A.6
B.9
C.12
D.15
4、(　　)定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A.基金管理公司
B.托管银行
C.基金估值工作小组
D.基金注册登记机构
5、当基金份额净值计价出现错误时，(　　)应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金登记机构
D.监管部门
6、基金(　　)对其资产按规定进行估值。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季
7、基金持有的金融资产应计人(　　)。
A.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
B.持有至到期投资
C.贷款和应收款项
D.可供出售的金融资产
8、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是(　　)元。
A.2397
B.2406
C.2431
D.2439
9、一般情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的(　　)估值。
A.平均价
B.收盘价
C.开盘价
D.预期收益的现值
10、买入返售金融资产收入属于(　　)。
A.利息收入
B.投资收人
C.其它收入
D.公允价值变动损益
标准答案：1-5 D B A C A   6-10 A A A B A