新疆证券从业资格考试证券投资的收益与风险模拟试题.docx
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1、新疆证券从业资格考试证券投资的收益与风险模拟试题资料仅供参考新疆 证券从业资格考试:证券投资的收益与风险模拟试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.在证券交易过程中,应当公正地对待证券交易的各方,以及公正地处理证券交易业务,主要是说明证券交易过程中的_。 A公正原则 B公开原则 C公平原则 D对等原则 2.下列有关金融期货叙述不正确的是_。 A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易 B在世界各国,金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管,交易品种、交易者行为均需符合监管要求
2、C金融期货交易是非标准化交易 D金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度 3.股票价格指期货数的出现主要是为了规避_。 A市场风险 B违约风险 C系统性风险 D非系统风险 4.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为_。 A单只股票涨跌幅中小企业板块指数涨跌幅 B(当日最高价-当日最低价)/当日最低价100% C当日成交股数/流通股数100% D单只股票涨跌点数中小企业板块指数涨跌点数 5. 1995年英国的老字号银行_因其职员投资股票指数期货失败而倒闭。 A巴林银行 B英格兰银行 C苏格兰皇家银行 D巴克莱银行 6. 从资金的性质上来看,契约型基金的资金是经过发行基金受益凭证筹集起来的_。 A法人资
3、本 B债务资产 C信托资产 D借贷资产 7. 某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易,上一交易日的参考价格为5.50元,那么今日交易价不可能为_元。 A4.85 B5.05 C5.85 D6.05 8. 影响投资者风险承受能力和收益要求的因素一般不包括_。 A投资者的年龄 B资产负债状况 C财务变动状况 D投资者的性别 9. 完全负相关的证券A和证券B,其中证券A标准差为40%,期望收益率为15%,证券 B的标准差为20%,期望收益率为12%,那么证券组合25%A+75%B的标准差为_。 A0 B5% C10% D20% 10. 美国有世界上最多元化的基金销售渠道,其中占最大比重的是_。 A
4、退休金计划 B机构销售 C投资顾问 D直销 11. 下列各项符合非累积优先股票特点的有_。 A股息分派以年度为界 B股息分派以固定股息率为上限 C股东收入的稳定性高 D公司股息分红的负担轻 12. 中国公司法规定,公司的剩余资产在分配给股东之前,其支付顺序为_。 A清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务 B清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务 C清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 D清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务 13. 基金管理公司应当
5、建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于_人。 A1 B2 C3 D4 14. 证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务,注册资本最低限额为人民币()亿元。 A1 B3 C5 D7 15. 以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资() A股票基金 B混合基金 C货币市场基金 D主动型基金 16. 根据中国上海证券交易所债券交易实施细则相关规定,债券质押式回购交易实行企业债回购交易按_进行申报。 A资金账户 B证券公司 C席位 D证券账户 17. 基金卖出股票按照_的税率征收证券(股票)交易印花税。 A3% B1.5%。
6、 C1% D0.5% 18. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为()。 A成交金额的0.05% B成交金额的0.1% C成交金额的0.15% D0 19. 国际债券是指_。 A一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值,向外国投资者发行的债券 B一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值,向外国投资者发行的债券 C一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券 D一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向本国投资者发行的债券 20. 中华人民共和国正式成为WTO的第143个成员的日期是_。 A 12月11日 B 11月12日 C 1
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