下半年安徽省证券从业资格考试其他衍生工具简介试题.docx
《下半年安徽省证券从业资格考试其他衍生工具简介试题.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《下半年安徽省证券从业资格考试其他衍生工具简介试题.docx(25页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、下半年安徽省证券从业资格考试其他衍生工具简介试题资料仅供参考 下半年安徽省证券从业资格考试:其它衍生工具简介试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.公开披露的基金信息不包括_。 A基金资产净值、基金份额净值 B对证券投资业绩进行的预测 C涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 D基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告 2.按_划分,结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票,股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品
2、联结型产品。 A联结的金融基础产品 B收益保障性 C发行方式 D价格决定方式 3.证券公司在融资融券业务中要了解客户近几年证券投资交易清算履约情况。它属于客户征信调查中的_内容。 A还款能力 B诚信记录 C投资经验与偏好 D客户基本资料 4._不能进行公开的发售和宣传推广,投资金额要求较高,投资者的资格和人数常常受到严格的限制。 A收入型基金 B上市开放式基金 C公募基金 D私募基金 5. 关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法的叙述不正确的是_。 A现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划,能够得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率 B在现实复利收益率的计算
3、中,每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同,因此很难得出市场普遍认可的结论 C到期收益率计算简便,易于进行比较,在交易与报价中可操作性较强 D市场收益率曲线波动平缓且票息较低时,到期收益率潜在的误差较大 6. 收入型证券的收益几乎都来自于_ A债券利息 B优先股股息 C资本利得 D基本收益 7. 对公司而言,发行不同种类的公司债券有不同的限制条件,其中“公司债券不得随便增加,债券未清偿之前股东的分红要有限制”指的是_。 A不动产抵押公司债券 B信用公司债券 C保证公司债券 D收益公司债券 8. 如发生重大事项后,拟发行公司仍符合发行上市条件的,拟发行公司应在报告中国证监会后第()日刊登
4、补充公告。 A1 B2 C3 D4 9. 中国有关法律规定,公司缴纳所得税后的利润,按照_顺序分配。 A弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金 B弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金 C弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付普通股票的红利 D弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金 10. 证券交易委托代理协议是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、_和责任的基本法律文书。 A权益 B损失 C业务规则 D违约 11. 新上证综合指数选择_组成样本。 A已完成
5、股权分置改革的沪市上市公司 B沪市排名前300的上市公司 C沪市全部上市公司 D已完成股权分置改革的沪深两市上市公司 12. 消耗性缺口一般发生在_。 A行情趋势之初 B行情趋势中途 C行情趋势末端 D无法判断 13. 证券公司借入期限在()的次级债务为长期次级债务。 A3年以下(不含3年) B2年以上(含2年) C3个月以上(含3个月) D2年以下(不含2年) 14. 国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是()。 A招商安泰系列基金 B南方避险增值基金 C华安现金富利基金 D南方宝元债券基金 15. 下列各行为中,不属于操纵市场的为_。 A合谋联合买卖 B虚买虚卖 C内幕交易 D在自己实际
6、控制的账户之间进行证券交易 16. 对于每日按照面值进行报价的货币市场基金应()进行收益分配。 A每日 B每周 C每月 D每季 17. 证券市场按照品种结构分为_。 A股票市场和债券市场 B流通市场和非流通市场 C国内市场和国外市场 D发行市场和交易市场 18. 公司股本总额在_亿元以上的公司,可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。 A5 B4 C6 D3 19. 境内证券公司要取得外资股承销业务资格,其净资产应不少于 A5000万人民币 B8000万人民币 C1亿人民币 D1.5亿人民币 20. 证券经纪商和客户之间的关系是_。 A从属 B依附 C委托代理 D互相制约
7、21. 资产评估中运用重置成本法时,选取的成新率越大,被评估资产的价值则_。 A越小 B越大 C不变 D不能确定变化方向 22. 关于上证红利指数,下列叙述不正确的是_。 A上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本,以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势 B上证红利指数以 12月31日为基日,基点1000点 C上证红利指数每年末调整样本一次,也可临时调整,调整比例一般不超过10% D于 首个交易日发布 23. 把公司所得税和个人所得税都包括在内来估算负债杠杆对公司价值的影响的是()。 A米勒模型 B破产成本模型 CMM模型 D代理
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 下半年 安徽省 证券 从业 资格考试 其他 衍生 工具 简介 试题
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【快乐****生活】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【快乐****生活】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。