下半年浙江省证券从业资格考试证券投资基金的收入、风险与信息披露考试题.docx
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1、下半年浙江省证券从业资格考试证券投资基金的收入、风险与信息披露考试题资料仅供参考 下半年浙江省证券从业资格考试:证券投资基金的收入、风险与信息披露考试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.在中国,全国银行间债券市场的主管部门是_。 A中国证监会 B中国银监会 C财政部 D中国人民银行 2.根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号招股说明书在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括_。 A速动比率 B应收账款周转率 C资产负债率 D销售净利率 3.资产评估
2、中运用重置成本法时,选取的成新率越大,被评估资产的价值则_。 A越小 B越大 C不变 D不能确定变化方向 4.按照中国现行法律规定,发行人将证券卖给投资者,未向其提供招股说明书,属于_。 A内幕交易行为 B操纵市场行为 C欺诈客户行为 D虚假陈述行为 5. 关于影响股票投资价值的因素,以下说法错误的是_。 A从理论上讲,公司净资产增加,股价上涨;净资产减少,股价下跌 B在一般情况下,股利水平越高,股价越高;股利水平越低,股价越低 C在一般情况下,预期公司盈利增加,股价上涨;预期公司盈利减少,股价下降 D公司增资一定会使每股净资产下降,因而促使股价下跌 6. 在现货金融工具价格一定时,金融期货的
3、理论价格不决定于现货金融工具的_。 A融资利率 B收益率 C持有时间 D即时价格 7. 当前中国股份有限公司资本确定采取()原则。 A实际资本制 B法定资本制 C授权资本制 D折中资本制 8. ()既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构。 A基金投资者,基金托管人 B基金管理人,基金投资者 C基金管理人,基金托管人 D基金销售人员,基金投资者 9. 依照中国证券投资基金法规定,设立基金管理公司,注册资本不低于_亿元人民币,且必须为实缴货币资本。 A1 B2 C3 D5 10. 证券公司的主要业务有_。 A经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务 B经纪、承销与保
4、荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级 C经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务 D经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务 11. 以下不属于衍生证券投资基金的是_。 A期权基金 B黄金基金 C期货基金 D认股权证基金 12. 下列不是证券发行市场上的投资者的是_。 A人民银行 B商业银行 C保险公司 D社会团体 13. 实际年收益率为20%,对于半年付息一次的债券而言,则半年的实际收益率为()。 A7.69% B8.32% C9.54% D10.88% 14. 未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债
5、券,数额巨大、后果严重或者有其它严重情节的,处_年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额_的罚金。_ A10;5%以上10%以下 B3;1%以上50%以下 C5;1%以上5%以下 D5;5%以上10%以下 15. _为投资决策委员会主席。 A总经理 B董事长 C投资总监 D督察长 16. ()在核算时并不直接计人费用类科目,而是反映在相对应的证券投资成本中。 A基金管理费 B基金交易费 C基金托管费 D基金运作费 17. 确定基金价格最根本的依据是_。 A每基金单位资产净值及其变动情况 B基金管理人的管理水平以及政府有关基金的政策 C市场供求关系、宏观经济状况、证券市场状况 D每基
6、金单位费用水平及其变动情况 18. 当前,投资者办理开放式基金份额场外认购、申购和赎回所使用的账户为_。 A上海人民币普通股票账户 B证券投资基金账户 C中国结算公司上海开放式基金账户 D投资者在证券经纪公司开设的基金账户 19. ()是指对股票进行估值时,对可比较的或者代表性的公司进行分析,特别注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其它新近的首次公开发行,以获得估值基础。 A贴现现金流量法 B可比公司法 C现金分红折现法 D贴现法 20. 年度报告扉页中的重要提示不包括_。 A管理人和托管人的披露责任 B管理人管理和运用基金资产的原则 C投资风险提示 D年度报告中注册会计师出具标准无
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