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内审员培训教程内审员培训教程深圳市康达信管理顾问有限公司深圳市康达信管理顾问有限公司 第一章第一章第一章第一章 审核总论审核总论审核总论审核总论q审核的定义审核的定义q审核的范畴审核的范畴q审核的类型审核的类型q审核的目的审核的目的q审核的特点审核的特点q审核的基本程序审核的基本程序q年度审核进度的安排年度审核进度的安排 审审审审 核核核核 定义（定义（GB/T19000-ISO9000:2000)l为为获获得得审审核核证证据据并并对对其其进进行行客客观观的的评评价价，以以确确定定满满足足审审核核准准则则的的程程度度所所进进行行的的系系统的、独立的并形成文件的统的、独立的并形成文件的过程过程 审核的范畴审核的范畴审核的范畴审核的范畴l质量管理体系审核质量管理体系审核l环境管理体系审核环境管理体系审核l环境标志审核环境标志审核l清洁生产审核清洁生产审核l环境行为符合性审环境行为符合性审核核l应负责任审核应负责任审核l职业健康安全管职业健康安全管理体系审核理体系审核l产品安全审核产品安全审核 质量管理体系审核质量管理体系审核l为获得为获得审核证据审核证据并对其进行客观的评价，并对其进行客观的评价，以确定质量管理体系满足质量管理体系以确定质量管理体系满足质量管理体系审核准则审核准则的程度所进行的系统的、独立的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的的并形成文件的过程过程 环境管理体系审核环境管理体系审核环境管理体系审核环境管理体系审核 客观地获取客观地获取审核证据审核证据并予以评价，并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符以判断一个组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的的系统化验证过程，包个以文件支持的的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方括将这一过程的结果呈报委托方 职业健康安全管理体系审核职业健康安全管理体系审核职业健康安全管理体系审核职业健康安全管理体系审核 客观地获取客观地获取审核证据审核证据并予以评价，并予以评价，以判断一个组织的职业健康安全管理体以判断一个组织的职业健康安全管理体系是否符合所规定的职业健康安全管理系是否符合所规定的职业健康安全管理体系审核准则的一个以文件支持的的系体系审核准则的一个以文件支持的的系统化验证过程，包括将这一过程的结果统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方呈报委托方 审审审审 核核核核 类类类类 型型型型q外部审核外部审核0 第二方审核第二方审核0 第三方审核第三方审核q内部审核内部审核0 第一方审核第一方审核 第二方审核第二方审核第二方审核第二方审核q提供选择、评价和认可供方提供选择、评价和认可供方/合作方的论据合作方的论据q帮助供方帮助供方/合作方改进其质量合作方改进其质量/环境环境/职业健康职业健康安全管理体系安全管理体系q增加双方对质量增加双方对质量/环境环境/职业健康安全要求的职业健康安全要求的相互了解相互了解 第三方审核第三方审核第三方审核第三方审核q建立公司应达到的最低标准建立公司应达到的最低标准q获得注册证书获得注册证书q减少顾客与供方不必要的开支减少顾客与供方不必要的开支q有助于增强公司的市场竞争力有助于增强公司的市场竞争力q寻求专业的帮助寻求专业的帮助 第一方审核第一方审核第一方审核第一方审核q使质量使质量/环境环境/职业健康安全体系满足标准职业健康安全体系满足标准和和/或其或其 它约定的文件（如合同要求、法它约定的文件（如合同要求、法律法规要求）律法规要求）q作为一种重要的管理手段作为一种重要的管理手段q在第二、三方审核前纠正不足在第二、三方审核前纠正不足 q维持、改进和完成环境维持、改进和完成环境/职业健康安全体职业健康安全体系的需要系的需要 审核的特点审核的特点审核的特点审核的特点q正规性正规性q系统性系统性q独立性独立性q审核是一个抽样的过程审核是一个抽样的过程 审核的正规性审核的正规性审核的正规性审核的正规性+审核依据正式特定的要求进行审核依据正式特定的要求进行+审核只能由有资格的人员进行审核只能由有资格的人员进行+审核必须按正式程序进行审核必须按正式程序进行+审核必须依据客观证据作出判断审核必须依据客观证据作出判断+审核结果必须有正式报告和记录审核结果必须有正式报告和记录 审核的依据审核的依据审核的依据审核的依据q合同要求合同要求q质量质量/环境环境/职业健康安全体系文件和规定职业健康安全体系文件和规定qISO9001/ISO14001/OHSAS18001标准标准q法律、法规法律、法规 审核的人员审核的人员审核的人员审核的人员q接受正式的专业培训接受正式的专业培训q具备参加审核的经历具备参加审核的经历q不应审核自己的工作不应审核自己的工作q经资格确认经资格确认 审核的系统性审核的系统性审核的系统性审核的系统性 按规定的程序全面的审核和评价与审按规定的程序全面的审核和评价与审 核对象有关的各项活动和结果核对象有关的各项活动和结果q 全部审核全部审核q 部分审核部分审核q 后续审核后续审核 全部审核全部审核全部审核全部审核q必须对所有相关部门进行定期审核必须对所有相关部门进行定期审核q至少每年一次至少每年一次q包括标准所有适用的要求包括标准所有适用的要求 部部部部 分分分分 审审审审 核核核核 例行审核之外，下列因素也可能导致进行内部例行审核之外，下列因素也可能导致进行内部例行审核之外，下列因素也可能导致进行内部例行审核之外，下列因素也可能导致进行内部审核：审核：审核：审核：q组织变化、产品结构变化组织变化、产品结构变化组织变化、产品结构变化组织变化、产品结构变化q市场反馈市场反馈市场反馈市场反馈q重大质量、环境事故重大质量、环境事故重大质量、环境事故重大质量、环境事故/投诉、职业健康安全事故投诉、职业健康安全事故投诉、职业健康安全事故投诉、职业健康安全事故 审审审审 核核核核 范范范范 围围围围审核涉及的活动或区域包括：审核涉及的活动或区域包括：审核涉及的活动或区域包括：审核涉及的活动或区域包括：0组织机构（职责和权限）组织机构（职责和权限）0管理、运作和质量管理、运作和质量/环境环境/职业健康安全体系的程序职业健康安全体系的程序（是否符合标准的要求）（是否符合标准的要求）0人员、设备和材料资源（是否满足体系有效运行）人员、设备和材料资源（是否满足体系有效运行）0工作区域和过程（是否得到确定和有效控制）工作区域和过程（是否得到确定和有效控制）0工作产生的记录（是否能证明体系有效运行）工作产生的记录（是否能证明体系有效运行）0文件、报告和记录的保管（是否符合标准和程序文件、报告和记录的保管（是否符合标准和程序要求）要求）审核的程序审核的程序审核的程序审核的程序q审核准备审核准备 40%q审核实施审核实施 40%q审核报告审核报告 10%q审核的跟踪审核的跟踪 10%年度内审进度安排年度内审进度安排年度内审进度安排年度内审进度安排q确定年度审核的频次和形式确定年度审核的频次和形式q集中式审核的进度安排集中式审核的进度安排q分散式审核的进度安排分散式审核的进度安排 年度审核的频次和形式年度审核的频次和形式年度审核的频次和形式年度审核的频次和形式q每年至少一次，覆盖标准所有要求每年至少一次，覆盖标准所有要求0集中式集中式-集中某一段时间完成对所有相关集中某一段时间完成对所有相关 部门的审核部门的审核0分散式分散式-分部门在不同时间进行审核分部门在不同时间进行审核 集中式审核进度的安排集中式审核进度的安排集中式审核进度的安排集中式审核进度的安排q在程序文件中明确大致时间在程序文件中明确大致时间q具体时间用通知或审核实施计划形式通具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门知相关部门q可不必编制年度内部审核进度计划可不必编制年度内部审核进度计划 分散式审核的进度安排分散式审核的进度安排分散式审核的进度安排分散式审核的进度安排q编制年度内部审核进度计划编制年度内部审核进度计划q对计划进行滚动修改对计划进行滚动修改 年度内审进度计划年度内审进度计划年度内审进度计划年度内审进度计划q受审核部门受审核部门q预计的审核月份预计的审核月份q滚动修改的状态滚动修改的状态 年度内部审核进度计划年度内部审核进度计划已计划已计划已审核已审核已制定措施已制定措施措施已实施措施已实施已验证已验证 第二章第二章第二章第二章 审核准备审核准备审核准备审核准备l确定审核组确定审核组l编制审核实施计划编制审核实施计划l制订检查表制订检查表l审核前沟通（了解被审核部门情况审核前沟通（了解被审核部门情况/寻求专业帮助）寻求专业帮助）审核组的确定审核组的确定审核组的确定审核组的确定q管理者代表任命审核组长及成员管理者代表任命审核组长及成员0审核组长的选定审核组长的选定 A)A)资格资格资格资格 B)B)专业能力、相关技术知识专业能力、相关技术知识专业能力、相关技术知识专业能力、相关技术知识 C)C)工作经验工作经验工作经验工作经验 D)D)组织能力、整体判断能力组织能力、整体判断能力组织能力、整体判断能力组织能力、整体判断能力0审核员的选定审核员的选定 A)A)资格资格资格资格 B)B)业务范围业务范围业务范围业务范围 C)C)专业知识（行业技术知识、法律法规知识、专业知识（行业技术知识、法律法规知识、专业知识（行业技术知识、法律法规知识、专业知识（行业技术知识、法律法规知识、质量质量质量质量/环境环境环境环境 /职业健康安全知识）职业健康安全知识）职业健康安全知识）职业健康安全知识）D)D)工作中的协调工作中的协调工作中的协调工作中的协调 E)E)为受审核部门所接受为受审核部门所接受为受审核部门所接受为受审核部门所接受 审核实施计划审核实施计划审核实施计划审核实施计划q确定审核的目的和范围确定审核的目的和范围q确定审核的方法确定审核的方法q确定审核的时间安排确定审核的时间安排q确定审核组人员的安排确定审核组人员的安排 审核的方法审核的方法审核的方法审核的方法q 按部门按部门-考虑涉及的考虑涉及的主要质量主要质量/环境环境/职业职业健康安全职能和活动及涉及的相关条款健康安全职能和活动及涉及的相关条款q 按条款按条款-考虑涉及的部门考虑涉及的部门q按环境因素按环境因素/职业健康安全风险职业健康安全风险-以重要环以重要环境因素境因素/职业健康安全风险为审核线索，贯职业健康安全风险为审核线索，贯穿全部体系要素，审核环境因素穿全部体系要素，审核环境因素/职业健康职业健康安全风险的管理方案、控制程序、运行状安全风险的管理方案、控制程序、运行状况、控制状况及其结果况、控制状况及其结果 审核的目的和范围审核的目的和范围审核的目的和范围审核的目的和范围q审核目的审核目的 -第三方认证（准备）第三方认证（准备）第三方认证（准备）第三方认证（准备）-调查重大不符合的原因（内部管理）调查重大不符合的原因（内部管理）调查重大不符合的原因（内部管理）调查重大不符合的原因（内部管理）-外部的检查（准备）外部的检查（准备）外部的检查（准备）外部的检查（准备）-定期的审核（检查体系运行的符合性和有效性）定期的审核（检查体系运行的符合性和有效性）定期的审核（检查体系运行的符合性和有效性）定期的审核（检查体系运行的符合性和有效性）q审核范围审核范围 -全公司范围全公司范围全公司范围全公司范围 -某一个或几个部门某一个或几个部门某一个或几个部门某一个或几个部门 -标准的部分条款要求标准的部分条款要求标准的部分条款要求标准的部分条款要求 -公司全部公司全部公司全部公司全部/部分质量部分质量部分质量部分质量/环境环境环境环境/职业健康安全管理体职业健康安全管理体职业健康安全管理体职业健康安全管理体系文件的要求系文件的要求系文件的要求系文件的要求 审核实施计划的内容审核实施计划的内容审核实施计划的内容审核实施计划的内容q审核的目的和范围审核的目的和范围q审核依据的文件审核依据的文件q审核组成员审核组成员q审核详细的日程安排审核详细的日程安排 1)1)首次会议首次会议首次会议首次会议/末次会议时间末次会议时间末次会议时间末次会议时间 2)2)审核组人员的分配审核组人员的分配审核组人员的分配审核组人员的分配 3)3)受审核部门及具体时间受审核部门及具体时间受审核部门及具体时间受审核部门及具体时间 4)4)主要的审核要点主要的审核要点主要的审核要点主要的审核要点q拟制拟制/批准人的签字批准人的签字q通知通知(发放发放)的相关部门（必要时）的相关部门（必要时）检查表的编写检查表的编写q检查表的作用检查表的作用q编制的准备编制的准备q检查表的基本内容检查表的基本内容q检查表的要求检查表的要求 检查表的作用检查表的作用检查表的作用检查表的作用q指导审核整个过程的路线图指导审核整个过程的路线图q明确审核要点和方法明确审核要点和方法q确保审核的覆盖面确保审核的覆盖面q减少组员之间不必要的重复减少组员之间不必要的重复q保持审核的方向和节奏保持审核的方向和节奏q体现审核的正规化和专业性体现审核的正规化和专业性q作为审核的记录档案作为审核的记录档案 编制的准备编制的准备编制的准备编制的准备q了解审核的范围了解审核的范围q确定审核的重点确定审核的重点q确定审核的策略确定审核的策略q文件收集和审查文件收集和审查 审核的范围审核的范围审核的范围审核的范围 审核涉及的活动或区域包括：审核涉及的活动或区域包括：0组织机构组织机构组织机构组织机构0管理、运作和质量管理、运作和质量管理、运作和质量管理、运作和质量/环境环境环境环境/职业健康安全体系的程职业健康安全体系的程职业健康安全体系的程职业健康安全体系的程序序序序0人员、设备和材料资源人员、设备和材料资源人员、设备和材料资源人员、设备和材料资源0工作区域和过程工作区域和过程工作区域和过程工作区域和过程0工作产生的记录工作产生的记录工作产生的记录工作产生的记录0文件、报告和记录的保管文件、报告和记录的保管文件、报告和记录的保管文件、报告和记录的保管 明确审核的重点明确审核的重点明确审核的重点明确审核的重点q 公司的管理重点公司的管理重点q 已出现的质量已出现的质量/环境环境/职业健康安全问题职业健康安全问题q 合同特别要求合同特别要求q 标准要求的重点标准要求的重点q 上次审核的信息上次审核的信息 审核的策略审核的策略审核的策略审核的策略q审核的方法审核的方法 a 按部门按部门-考虑涉及的主要质量考虑涉及的主要质量/环境环境/职职业健康安全职能和活动及涉及的相关条业健康安全职能和活动及涉及的相关条款款 b 按条款按条款-考虑涉及的部门考虑涉及的部门q审核的路线审核的路线 a 自上而下自上而下 b 自下而上自下而上 c 随机随机 审核路线（审核路线（审核路线（审核路线（1 1 1 1）某一部门审核路线某一部门审核路线前台预订前台预订接待服务接待服务入住服务入住服务退房退房自自上上而而下下自自下下而而 上上 审核路线审核路线审核路线审核路线 （2 2 2 2）运作体系审核的路线运作体系审核的路线签订合同签订合同采购采购制造制造检验检验入库入库交付交付服务服务自自上上而而下下自自下下而而上上 审核路线审核路线审核路线审核路线 （3 3 3 3）某个活动的审核路线某个活动的审核路线制定演习计划制定演习计划批准批准组织实施组织实施效果评价、记录效果评价、记录自自上上而而下下自自下下而而上上 文件的收集与审查文件的收集与审查文件的收集与审查文件的收集与审查q与被审核范围相关的文件与被审核范围相关的文件q审核要点中涉及的记录和文件审核要点中涉及的记录和文件 检查表的要求检查表的要求检查表的要求检查表的要求q明确部门与条款的关系明确部门与条款的关系q依据标准及质量依据标准及质量/环境环境/职业健康安全管理体系文职业健康安全管理体系文件要求件要求q选择主要的工作内容选择主要的工作内容q考虑薄弱环节及部门接口考虑薄弱环节及部门接口q抽样具有代表性抽样具有代表性q注意可操作性注意可操作性 检查表的基本内容检查表的基本内容检查表的基本内容检查表的基本内容l依据的标准条款依据的标准条款l依据的质量依据的质量/环境环境/职业健康安全管理体系文件职业健康安全管理体系文件l审核区域审核区域/部门部门l检查要点检查要点l验证方法验证方法l抽样数抽样数l验证结果验证结果(记录记录)检查表的四要素检查表的四要素检查表的四要素检查表的四要素l去去 哪哪 里里 地点地点l找找 谁谁 被审核人被审核人l查查 什什 么么 检查要点检查要点l如何检查如何检查 验证方法验证方法 检查表案例检查表案例检查表案例检查表案例q看什么看什么看什么看什么 (LOOK AT)-(LOOK AT)-要点要点要点要点 员工培训档案员工培训档案员工培训档案员工培训档案 q找什么找什么找什么找什么(LOOK FOR)-(LOOK FOR)-验证内容验证内容验证内容验证内容 是否存在，是否存在，是否存在，是否存在，是否包括所有相关人员是否包括所有相关人员是否包括所有相关人员是否包括所有相关人员q看什么看什么看什么看什么 (LOOK AT)-(LOOK AT)-要点要点要点要点 消防演习挡案消防演习挡案消防演习挡案消防演习挡案 q找什么找什么找什么找什么(LOOK FOR)-(LOOK FOR)-验证内容验证内容验证内容验证内容 是否制定计划、是否经过批准、是否总结分析是否制定计划、是否经过批准、是否总结分析是否制定计划、是否经过批准、是否总结分析是否制定计划、是否经过批准、是否总结分析 现场审核检查表（示例）受审核单位：受审核单位：受审核单位：受审核单位：受审核部门：锅炉房受审核部门：锅炉房受审核部门：锅炉房受审核部门：锅炉房 审核时间：审核时间：审核时间：审核时间：审核员：审核员：审核员：审核员：备注检查或跟踪记录程序/作业指导书标准要素提问值班人员是否了解本岗位职责查环境清单,确认重要环境因素无遗漏了解作业人员的培训,查培训记录对照锅炉作业指导书提问工人根据文件规定，查相关的信息交流记录查相关作业指导书是否齐全、是否为现行版本、是否为受控版本；查运行记录确认规定已被执行，确认SO2、烟尘及黑度等控制标准以及相关法规的要求；现场检查应急程序规定的要求是否已实施；查监测记录；查内审记录，了解内审是否审核过现场内审中发现的问题是否已按要求纠正。检查事项及检查方法4.4.14.3.14.4.24.4.24.4.34.4.54.4.6/4.5.14.4.74.5.14.5.5/4.5.312345678910审核依据序号 检查表示例一示例一l：审核前沟通审核前沟通审核前沟通审核前沟通q 提前通知受审核部门提前通知受审核部门q 审核组内部会议（必要时）审核组内部会议（必要时）a）审核准备情况）审核准备情况 b）讨论疑难问题）讨论疑难问题 c）提出注意事项）提出注意事项 第三章第三章第三章第三章 审核的实施审核的实施审核的实施审核的实施q首次会议首次会议q现场审核现场审核q不合格不合格/不符合报告不符合报告q审核组会议审核组会议q末次会议末次会议 首首首首 次次次次 会会会会 议议议议q审核签到审核签到q介绍审核组成员介绍审核组成员q介绍审核目的和范围介绍审核目的和范围q审核计划安排的确认审核计划安排的确认q介绍审核的方法和程序介绍审核的方法和程序q问题澄清问题澄清q确认末次会议时间确认末次会议时间 现现现现 场场场场 审审审审 核核核核q组长控制审核的全过程组长控制审核的全过程q审核路线的展开审核路线的展开q检查表的使用检查表的使用q审核技术与诀窍审核技术与诀窍q审核的抽样审核的抽样q审核的验证审核的验证q做好检查笔记做好检查笔记q不确定问题的处理不确定问题的处理q不合格不合格/不符合的处理不符合的处理 审核过程的控制审核过程的控制审核过程的控制审核过程的控制q执行计划执行计划q保持进度保持进度q协调气氛协调气氛q保持客观保持客观q审定结果审定结果 审核路线的展开审核路线的展开审核路线的展开审核路线的展开 记录记录记录记录 实施实施实施实施 记录记录记录记录 相关文件相关文件相关文件相关文件 实施实施实施实施 记录记录记录记录 相关活动相关活动相关活动相关活动 相关文件相关文件相关文件相关文件 实施实施实施实施 记录记录记录记录部门职责部门职责部门职责部门职责 相关活动相关活动相关活动相关活动 相关文件相关文件相关文件相关文件 实施实施实施实施 记录记录记录记录 相关活动相关活动相关活动相关活动 相关文件相关文件相关文件相关文件 实施实施实施实施 记录记录记录记录 相关文件相关文件相关文件相关文件 实施实施实施实施 记录记录记录记录 实施实施实施实施 记录记录记录记录 记录记录记录记录 检查表的使用检查表的使用检查表的使用检查表的使用 依据检查表并考虑灵活性依据检查表并考虑灵活性标准要求标准要求文件要求文件要求检查表检查表(问题问题)回答回答事实事实记录结果记录结果结论结论(合格、不合格合格、不合格/不符合不符合)检查表检查表(答案答案)现场审核现场审核(面谈面谈提问提问观察观察抽样抽样验证验证)技术与诀窍技术与诀窍技术与诀窍技术与诀窍q询问适当的问题询问适当的问题q验证对问题的回答验证对问题的回答q观察实际发生的事情观察实际发生的事情 审核的面谈审核的面谈审核的面谈审核的面谈q选择合适的面谈对象选择合适的面谈对象0 被审核区域被审核区域/部门的负责人部门的负责人0 直接责任人直接责任人/操作者操作者q提问策略提问策略0 提出恰当的问题提出恰当的问题0 正确的提问方式正确的提问方式 提问与聆听提问与聆听提问与聆听提问与聆听 (1)(1)(1)(1)提出恰当的问题提出恰当的问题WHATWHYWHEREWHEN WHOHOW 提问与聆听提问与聆听提问与聆听提问与聆听 (2)(2)(2)(2)q正确的提问方式正确的提问方式0开放型开放型 说到污水处理的控制，你们是如何校准所使用说到污水处理的控制，你们是如何校准所使用的的PH检测仪的？检测仪的？你是如何参与职业健康安全事务的？你是如何参与职业健康安全事务的？0封闭型封闭型 这份文件是你的吗？这份文件是你的吗？0引导型引导型 你是按主管的要求进行这项工作的，是这样的吗你是按主管的要求进行这项工作的，是这样的吗？审核的抽样审核的抽样审核的抽样审核的抽样q随机抽样随机抽样q适当数量（检查表）适当数量（检查表）q审核员亲自抽样审核员亲自抽样q征得被审核人员同意征得被审核人员同意 审核的验证审核的验证审核的验证审核的验证q依据客观证据依据客观证据q面谈所的信息应再验证面谈所的信息应再验证q责任人的谈话可作客观证据责任人的谈话可作客观证据q非责任人的信息只作线索非责任人的信息只作线索 客客客客 观观观观 证证证证 据据据据q实际（客观）存在的实际（客观）存在的实际（客观）存在的实际（客观）存在的q不受情绪或偏见左右的不受情绪或偏见左右的不受情绪或偏见左右的不受情绪或偏见左右的q可以阐述的可以阐述的可以阐述的可以阐述的q可以形成文件（书面表达）的可以形成文件（书面表达）的可以形成文件（书面表达）的可以形成文件（书面表达）的q可以是定量的可以是定量的可以是定量的可以是定量的q可以是定性的可以是定性的可以是定性的可以是定性的q与质量与质量与质量与质量/环境环境环境环境/职业健康安全有关的职业健康安全有关的职业健康安全有关的职业健康安全有关的q可验证的可验证的可验证的可验证的 审核笔记的作用审核笔记的作用审核笔记的作用审核笔记的作用q便于下一部门调查便于下一部门调查q同事之间参阅同事之间参阅q需要时查阅需要时查阅 审核笔记的内容审核笔记的内容审核笔记的内容审核笔记的内容q审核不合格审核不合格/不符合的证据不符合的证据0 文件名称、编号、版次文件名称、编号、版次文件名称、编号、版次文件名称、编号、版次0 产品产品产品产品/服务名称、标识服务名称、标识服务名称、标识服务名称、标识0 区域区域区域区域/工位工位工位工位0 设备名称设备名称设备名称设备名称/所在区域所在区域所在区域所在区域0 记录名称记录名称记录名称记录名称/标识标识标识标识/时间时间时间时间0 不合格不合格不合格不合格/不符合事实不符合事实不符合事实不符合事实q审核线索审核线索 不确定问题的处理不确定问题的处理不确定问题的处理不确定问题的处理q立即跟踪立即跟踪q记下来，稍后跟踪记下来，稍后跟踪q忽略，不考虑忽略，不考虑 不合格不合格不合格不合格/不符合的处理不符合的处理不符合的处理不符合的处理q记录不合格记录不合格/不符合事实不符合事实q注意相关事项注意相关事项q同被审核方负责人确认同被审核方负责人确认 不合格不合格不合格不合格/不符合报告不符合报告不符合报告不符合报告q不合格不合格/不符合的确定不符合的确定0 不合格不合格不合格不合格/不符合的定义不符合的定义不符合的定义不符合的定义0 不合格不合格不合格不合格/不符合的确定不符合的确定不符合的确定不符合的确定0 不合格不合格不合格不合格/不符合的判断不符合的判断不符合的判断不符合的判断q 不合格不合格/不符合的描述不符合的描述q 不合格不合格/不符合报告不符合报告 不合格不合格不合格不合格/不符合的确定不符合的确定不符合的确定不符合的确定q什么是不合格什么是不合格/不符合？不符合？-没有满足要求没有满足要求没有满足要求没有满足要求 A A）合同要求）合同要求）合同要求）合同要求 B B）ISO9001/ISO14001/OHSAS18001ISO9001/ISO14001/OHSAS18001标准标准标准标准 C C）公司质量）公司质量）公司质量）公司质量/环境环境环境环境/职业健康安全体系文件和有职业健康安全体系文件和有职业健康安全体系文件和有职业健康安全体系文件和有关规定关规定关规定关规定 D D）法律、法规及其他要求）法律、法规及其他要求）法律、法规及其他要求）法律、法规及其他要求 不合格不合格不合格不合格/不符合的确定不符合的确定不符合的确定不符合的确定q体系性不合格体系性不合格/不符合不符合 质量质量/环境环境/职业健康安全体系文件与选定职业健康安全体系文件与选定的标准、合同要求或有关法律法规不符的标准、合同要求或有关法律法规不符 q实施性不合格实施性不合格/不符合不符合 实际操作与体系文件描述不符实际操作与体系文件描述不符q有效性不合格有效性不合格/不符合不符合 按规定要求进行实施，但效果未能达到规按规定要求进行实施，但效果未能达到规定要求定要求 不合格不合格不合格不合格/不符合的确定不符合的确定不符合的确定不符合的确定 根据不合格根据不合格/不符合的程度，不符合的程度，可分为：可分为：q严重不合格严重不合格/不符合不符合q轻微不合格轻微不合格/不符合不符合 严重不合格严重不合格严重不合格严重不合格/不符合不符合不符合不符合q质量质量质量质量/环境环境环境环境/职业健康安全体系与约定的质量职业健康安全体系与约定的质量职业健康安全体系与约定的质量职业健康安全体系与约定的质量/环境环境环境环境/职业健康安全体系标准或指定的要求不符职业健康安全体系标准或指定的要求不符职业健康安全体系标准或指定的要求不符职业健康安全体系标准或指定的要求不符q造成系统性或区域性严重失效的不合格造成系统性或区域性严重失效的不合格造成系统性或区域性严重失效的不合格造成系统性或区域性严重失效的不合格/不符合不符合不符合不符合（可能由多个轻微不合格（可能由多个轻微不合格（可能由多个轻微不合格（可能由多个轻微不合格/不符合说明）不符合说明）不符合说明）不符合说明）q可造成严重后果的不合格可造成严重后果的不合格可造成严重后果的不合格可造成严重后果的不合格/不符合（如对人生安全、不符合（如对人生安全、不符合（如对人生安全、不符合（如对人生安全、环境等造成严重危害）环境等造成严重危害）环境等造成严重危害）环境等造成严重危害）轻微不合格轻微不合格轻微不合格轻微不合格/不符合不符合不符合不符合q孤立的人为错误孤立的人为错误q文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重q对系统不会产生重要影响对系统不会产生重要影响 不合格不合格不合格不合格/不符合的判断不符合的判断不符合的判断不符合的判断q依据客观证据依据客观证据q确定不符合标准的条款确定不符合标准的条款q确定不符合相关的文件要求确定不符合相关的文件要求 不合格不合格不合格不合格/不符合判断不符合判断不符合判断不符合判断q是不是孤立次要的问题？是不是孤立次要的问题？是不是孤立次要的问题？是不是孤立次要的问题？q这项不合格这项不合格这项不合格这项不合格/不符合是否过于频繁的发生不符合是否过于频繁的发生不符合是否过于频繁的发生不符合是否过于频繁的发生q是严重的还是轻微的？是严重的还是轻微的？是严重的还是轻微的？是严重的还是轻微的？q是否有足够的事实支持我的发现？是否有足够的事实支持我的发现？是否有足够的事实支持我的发现？是否有足够的事实支持我的发现？q需要采取什么样的纠正措施？需要采取什么样的纠正措施？需要采取什么样的纠正措施？需要采取什么样的纠正措施？q提出这样的问题对受审核方有多大的帮助？提出这样的问题对受审核方有多大的帮助？提出这样的问题对受审核方有多大的帮助？提出这样的问题对受审核方有多大的帮助？不合格不合格不合格不合格/不符合的描述不符合的描述不符合的描述不符合的描述q事实的准确观察事实的准确观察事实的准确观察事实的准确观察 （判断）（判断）（判断）（判断）q在哪里发现在哪里发现在哪里发现在哪里发现 （地点）（地点）（地点）（地点）q发现了什么发现了什么发现了什么发现了什么 （事实）（事实）（事实）（事实）q为什么不合格为什么不合格为什么不合格为什么不合格 /不符合不符合不符合不符合 （原因）（原因）（原因）（原因）q谁在场谁在场谁在场谁在场 （职位）（职位）（职位）（职位）q采用专业术语采用专业术语采用专业术语采用专业术语 （正规）（正规）（正规）（正规）q要便于查找要便于查找要便于查找要便于查找 （追溯）（追溯）（追溯）（追溯）q利于的改进利于的改进利于的改进利于的改进 （帮助）（帮助）（帮助）（帮助）不合格不合格不合格不合格/不符合的描述不符合的描述不符合的描述不符合的描述l注意事项注意事项 -描述文件的标识描述文件的标识/名称名称 -描述记录的标识描述记录的标识/名称名称 -描述相关职位描述相关职位/工位（不要指出姓名）工位（不要指出姓名）-描述设备的编号描述设备的编号/名称名称 -描述相关的区域描述相关的区域 -描述不符合的原因描述不符合的原因 -描述不符合标准条款和文件描述不符合标准条款和文件 不合格不合格/不符合描述（例一）不符合描述（例一）不完整的描述：不完整的描述：A.工作区域的测量设备有部仪表超出了工作区域的测量设备有部仪表超出了校准日期校准日期,不符合不符合ISO14001/OHSAS18001之之4.5.1条。条。不合格不合格/不符合描述（例一）不符合描述（例一）完整的描述：完整的描述：B.放在环境安全处的设备编号为放在环境安全处的设备编号为EO17上的上的一部噪声测试仪已超过校准日期一部噪声测试仪已超过校准日期,表上标表上标签签 注明校准有效期为注明校准有效期为6个月个月,现已超出两现已超出两个月个月,不符合不符合ISO14001/OHSAS18001之之4.5.1条。条。不合格不合格/不符合描述（例二）不符合描述（例二）不完整的描述不完整的描述:A.询问环境安全处的林海得知，公司体系运询问环境安全处的林海得知，公司体系运行以来，没有对运行活动进行环境监测。行以来，没有对运行活动进行环境监测。如果缺少监测数据，怎么能证明公司的环如果缺少监测数据，怎么能证明公司的环境绩效！境绩效！不合格不合格/不符合描述（例二）不符合描述（例二）完整的描述完整的描述:B.询问环境安全处的处长得知，公司体系运询问环境安全处的处长得知，公司体系运行以来，没有对运行活动进行过环境监测。行以来，没有对运行活动进行过环境监测。不符合不符合ISO14001:1996 4.5.1的要求。的要求。不合格不合格/不符合描述（例三）不符合描述（例三）不完整的描述不完整的描述:A.保全处从来没有组织过消防演习，违反了保全处从来没有组织过消防演习，违反了文件和标准的要求。文件和标准的要求。不合格不合格/不符合描述（例三）不符合描述（例三）完整的描述完整的描述:B.公司程序文件公司程序文件EOHSMSP06应急准备应急准备和响应控制程序和响应控制程序4.5.6条规定，保全处每条规定，保全处每月应组织一次消防演习并记录，但查月应组织一次消防演习并记录，但查3个月个月来体系运行的记录资料，没有发现有关的记来体系运行的记录资料，没有发现有关的记录，保全处处长证实从来没有进行过消防演录，保全处处长证实从来没有进行过消防演习。不符合习。不符合ISO14001:1996/OHSAS18001 4.4.7的要求。的要求。不合格不合格不合格不合格/不符合报告不符合报告不符合报告不符合报告q现场审核观察结果的陈述现场审核观察结果的陈述q经受审核部门确认经受审核部门确认q审核报告的组成部分审核报告的组成部分q提交受审核部门的正式文件提交受审核部门的正式文件 不合格不合格不合格不合格/不符合报告的内容不符合报告的内容不符合报告的内容不符合报告的内容+受审核部门受审核部门+审核员审核员+不合格不合格/不符合报告编号不符合报告编号+日期日期+不合格不合格/不符合描述不符合描述+受审核方确认受审核方确认+提出建议的纠正措施要求提出建议的纠正措施要求 审核组会议审核组会议审核组会议审核组会议q现场审核结束后，末次会议之前，或审核现场审核结束后，末次会议之前，或审核过程中定期（每天结束）召开过程中定期（每天结束）召开q同审核组成员参加同审核组成员参加q讨论审核结果讨论审核结果q沟通审核信息、线索沟通审核信息、线索q协调审核方向协调审核方向q审核组长作审核总结准备审核组长作审核总结准备 末末末末 次次次次 会会会会 议议议议q签到签到q致谢致谢q重申审核目的和范围重申审核目的和范围q确认审核计划的实施情况确认审核计划的实施情况q正式提出不合格正式提出不合格/不符合项不符合项q澄清澄清q宣布审核结论宣布审核结论q提出纠正要求提出纠正要求q结束结束 第四章第四章第四章第四章 审核报告审核报告审核报告审核报告q纠正措施纠正措施q审核报告的内容审核报告的内容 纠纠纠纠 正正正正 措措措措 施施施施q审核员协调受审核部门提出纠正措施要求审核员协调受审核部门提出纠正措施要求q采取必要的补救措施采取必要的补救措施q发现不合格发现不合格/不符合的根源不符合的根源q针对根源采取纠正措施针对根源采取纠正措施q纠正措施的描述要具体纠正措施的描述要具体 纠纠纠纠 正正正正 措措措措 施施施施q修改现行做法修改现行做法q对现有人员进行培训对现有人员进行培训q增加资源增加资源 审核报告的内容审核报告的内容审核报告的内容审核报告的内容q审核的目的和范围审核的目的和范围q审核依据文件审核依据文件q审核组成员审核组成员q审核时间审核时间q审核不合格审核不合格/不符合项分布不符合项分布q审核综述审核综述q不合格不合格/不符合报告不符合报告 审审审审 核核核核 综综综综 述述述述q说明发现的不合格说明发现的不合格/不符合项不符合项q根据审核的不合格根据审核的不合格/不符合项对受审核部门不符合项对受审核部门的环境的环境/职业健康安全管理体系作出评价：职业健康安全管理体系作出评价：-好的方面好的方面 -存在的不足存在的不足 -努力的方向努力的方向 第五章第五章第五章第五章 审核的跟踪审核的跟踪审核的跟踪审核的跟踪q审核组提交审核报告审核组提交审核报告q受审核部门采取纠正措施受审核部门采取纠正措施q受审核部门记录已采取的纠正措施受审核部门记录已采取的纠正措施q审核员在规定的时间内验证审核员在规定的时间内验证q根据验证结果判断纠正措施的有效性根据验证结果判断纠正措施的有效性q所有纠正措施完成，审核关闭所有纠正措施完成，审核关闭