国际投资规则的发展与WTO多边投资框架建立的可行性分析.docx
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1、国际投资规则的发展与WTO多边投资框架建立的可行性分析内容 提要论文通过对国际投资规则的 发展 以及20世纪70年代以来国际组织关于建立多边投资框架的努力进行阐述, 分析 了WTO与贸易有关的投资措施协定的产生及其 经济影响 ,进而 研究 在OECD多边投资协定已经流产的情况下,WTO多边投资框架建立的可行性。关键词规则WTO多边投资框架建立多边投资框架的 问题 在国际上已经讨论了很久。实际上,早在20世纪70年代有关国际组织就开始了这方面的努力,而WTO与贸易有关的投资措施协定就是一个比较原则性的关于建立多边投资框架的初步协议。只是它仅仅对国民待遇问题作出了规范,因而还停留在比较低的层次上。
2、2001年多哈会议以后,各成员国达成共识,决定将贸易与投资等问题放到第五届部长级会议以后再进行。随着时间的临近,国际投资规则的进一步发展以及WTO多边投资框架能否建立越来越引起人们的重视。一、经济全球化的发展与国际投资规则的衍进根据联合国贸发会议的定义,外国直接投资政策主要由三方面组成:即约束外国投资者的进入和经营的规则和法规、给予外国投资者的待遇标准和它们在其中运作的市场功能。在不考虑间接投资的情况下,国际投资规则是在各国FDI政策的基础上通过国际谈判和政策协调达成国际双边协定、地区协定以及多边协定,逐渐形成对国际投资加以规范的基本原则,因为“通过阐明国际投资关系中各方的权利和义务,并提供投
3、资争端解决机制,这些协定能帮助建立一个有利的投资环境。”多边投资框架则是在一系列国际投资规则的基础上形成的。1948年的哈瓦那国际贸易组织宪章可能是第二次世界大战后有关外国直接投资最早的国际协议,由于美国国会拒绝批准有关成立“国际贸易组织”的“哈瓦那章程”,使该组织未能成立,这份由国际贸易与就业会议制定的多边国际协议最终未获批准。1948年关税与贸易总协定的诞生为国际投资规则的发展提供了条件。由于该协定是在哈瓦那国际贸易组织大宪章的贸易条款的基础上形成的,因此一生效就有人提出将投资条款的内容纳入协定的范围。1949年,由国际商会制定的外国投资公平待遇国际法则成为第一份获得通过的有关外国直接投资
4、的国际协议,但这份由非政府组织制定的协议实际上并没有约束力。之后,关于外国直接投资的国际协议逐渐增多,且绝大多数获得通过,这些地区的、非政府的和多边的协议共同构成了对国际直接投资的行为规范。因此,从战后到20世纪60年代是国际投资规则发展的第一阶段。20世纪60年代、特别是70年代以后,有关外国直接投资的国际协议越来越多,这是因为70年代以后经济全球化的发展要求建立与之相对应的全球化的投资规则,从而促进了有关建立国际投资规则的努力。其中,1976年由经济合作组织制定的国际投资和多国 企业 宣言是比较重要的一份文件。它对跨国公司在各国的行为准则作了界定,提出了跨国公司与东道国相互关系的基本原则。
5、但它的缺陷是没有把东道国对跨国公司的态度写入条款,因此不能完全适应经济全球化发展的要求。从20世纪6080年代是国际投资规则发展的第二阶段。20世纪80年代以后,经济全球化的发展达到了一个新的高度,因而迅速暴露出国际投资规则的不足。在这种情况下,国际投资规则的发展进入了第三阶段。其中,签定于1988年1月1日的美加自由贸易协定具有 历史 性的意义。美加自由贸易协定于1989年7月1日开始执行。该协定对国际投资规则的贡献在于:它制定了一个模式,为后续的贸易和投资谈判提供了重要的范例。例如,关于外国直接投资的部分,关于免税部门的条例以及关于服务贸易的部分。同时,该制度的建立本身就是一种制度创新,为
6、以后各项投资协定的诞生提供了蓝本。该协定的投资条款是1993年北美自由贸易协定的基础,而后者又是经合组织多边投资协定的模型。多边投资协定的投资条款在很多方面是与北美自由贸易协定投资条款的内容完全相同的,例如,美加自由贸易协定和北美自由贸易协定都包括了国民待遇这一原则。以上这些协定与世界贸易组织的多边投资协议也有关。二、国际组织关于建立多边投资枢架的努力170年代以来国际组织关于建立多边投资框架的努力20世纪70年代以后,以跨国公司为主体的国际直接投资活动日益频繁。为了促进国际直接投资的 发展 ,加强国际间的政策协调,一些国际组织纷纷制定有关投资的规则,但并未完全得到实施。首先,1965年3月1
7、8日,世界银行在华盛顿签定了关于解决东道国与其他国家国民之间投资争端公约,又称华盛顿公约,并于1966年在世界银行内设立了“解决投资争端国际中心”,为国际投资提供了一条解决争端的途径。1985年10月11日,世界银行又在汉城通过了多边投资担保机构公约,为成员国的投资者提供了非商业性投资风险的保险。1992年9月21日,世界银行又与国际货币基金组织一起颁布了关于外国直接投资的待遇准则,但该准则是非强制性的,不具有约束力。其次,从70年代开始,在联合国经社理事会所属的原跨国公司委员会的主持下,开始起草联合国跨国公司行为守则,并于80年代提出草案,但由于各国意见不一致,直到1992年4月跨国公司召开
8、的最后一次年会上仍然没有结果,至今悬而未决。第三,1976年6月ZI日, 经济 合作与发展组织在巴黎公布了国际投资和多国 企业 宣言,但这份宣言仍然是没有约束力的。第四,国际组织制定的其他有关投资方面的主要协定还有:对外资、商标、专利、许可协议和提成的共同待遇的第24号决议。关于多国企业和 社会 政策原则的三方声明、联合国关于发达国家和发展 中国 家避免双重征税协定、关于管制限制性商业做法的公平原则与规则的多边协议、ILO关于工作基本原则和权利的声明及其附属文件、OECD反对贿赂外国政府官员公约等。2与贸易有关的投资措施协定的产生及其经济 影响乌拉圭回合谈判开始后,美国为了适应国内跨国公司向外
9、扩张的需要,提出有必要将扭曲贸易的投资措施纳入新的议题,特别是外国直接投资适用关贸总协定国民待遇和最惠国待遇原则的可行性,这对发达国家跨国公司进入东道国特别是一些对外国直接投资实行干预政策的发展中国家的国内市场,在全球范围内进行价格制定和转移,实行全球采购、生产和销售是非常有利的。因此,这一提议得到了一些发达国家的支持。最初,发展中国家担心TRIMS的签定,将使外国公司与本国公司在投资建厂和经营时享有同样的权利,从而使发展中国家丧失其部分的国家经济主权,使国家利益被超国家的WTO规则所损害。因此,反对将投资措施纳入议程。然而,发展中国家在关税与贸易总协定谈判中的作用十分有限。很久以来,由于限制
10、性的配额体系多种纤维协定的存在,占发展中国家出口很大份额的纺织品和服装被排除在关税与贸易总协定的体系之外,一直是受到歧视的;对发展中国家至关重要的农业也没有被纳入谈判议程。为了换取发达国家对农业和纺织品贸易谈判的支持,最后,发展中国家同意将投资措施纳入议程并签定了TRIMS。但是,直到乌拉圭回合结束,发达国家在农业 问题 上还只是作出了很小的让步,对纺织品和服装协议的实施也采取了拖延的态度,这对发展中国家显然是不公平的:为了接受TRIMS,发展中国家必须作出重大的政策调整,而它们的努力却没有得到应有的回报,也就是说,发展中国家在乌拉圭回合中并没有获得应有的利益,发达国家和发展中国家在利益分配中
11、处于严重的不均衡状态。于是,发展中国家根据TRIMS第5条“通知与过渡安排”要求延长过渡期,继续享受特殊和差别待遇。由此可见,与贸易有关的投资措施协定虽然在建立国际投资协议方面取得了一定进展,但它仅对与货物贸易有关的方面构成约束,涵盖的范围有限,也未涉及激励性的投资措施,只是对会产生贸易扭曲的限制性投资措施加以规范,而且在执行中还存在很多问题,就建立多边投资框架而言还远远不够,更不可能替代之,这就要求WTO进一步朝建立一个完整的多边投资框架的方向努力。3OECD多边投资协定的流产由经合组织倡导的多边投资协定在货物贸易、服务贸易、与贸易有关的投资措施和与贸易有关的知识产权方面与WTO在部分 内容
12、 上是一致的。与TRIMS相似,MAI同样提出对将会限制贸易发展或产生贸易扭曲的投资措施加以限制和规范,但它在涵盖的范围和约束的程度上要超过TRIMS。该谈判开始于1995年,根据原先的计划,MAI应当“为国际投资提供一个广泛的、拥有高标准的投资制度自由化和投资保护,以及有效的争端解决程序的多边框架”,并且“是一个独立的国际条约,它对所有OECD成员国以及欧盟成员国开放,并允许非OECD成员国加入,这一点将随着谈判的进展予以磋商”。MAI提出的核心原则包括透明度、国民待遇、最惠国待遇、资金转移、业绩要求、征用、争端处理等方面,考虑到每个国家的具体情况,还规定了一般例外、临时性保护措施、某一成员
13、国特定的例外等条款,以照顾申请国的发展利益。由于种种原因,MAI于1998年宣告失败。过于宽广的范围和过强的义务要求可能是导致MAI流产的原因之一。更重要的是,在MAI谈判期间受到了广泛的 政治 因素的影响。首先,在谈判期间出现了反全球化的浪潮。由于谈判期间政治气候发生了变化,尤其是1997年东南亚 金融 危机的发生,给经济全球化敲响了警钟,各国的政治家们为了保护其团体的政治利益,再也无法顾及整体的经济效益,使一场技术性谈判转变成了政治谈判,最后无果而终。其次,在某些国家引起的公开争论的激烈程度远远超出预料。在北美,尤其是加拿大,非政府组织的影响被低估了,有关劳工、环境等问题的讨论产生了如此重
14、大的影响,这恐怕是政治家们最初根本没有想到的;而互联网再次发挥了其在 现代 经济生活中的巨大作用,使非政府组织的一些狭隘的、片面的言论在全球掀起了轩然大波。再次,发展中国家不能直接参与谈判。由于大多数OECD国家已经实行了投资自由化,能否使发展中国家也参加到MAI中来,才是这份国际协定的真正意义所在。然而大多数发展中国家却只能通过已经成为观察员的阿根廷、巴西、智利、爱沙尼亚、中国香港、拉脱维亚、立陶宛和斯洛伐克等国家和地区来表达它们的意见,这不能不说是一种遗憾。最后,当税收条款从MAI中删除、劳工和环境问题被提上日程后,连企业界也不再对MAI感兴趣,而原先它们对MAI抱有很大希望,是MAI的重
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