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从业资格考试证券交易模拟三

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一单项选择题
1 证券交易所决定接纳或者开除会员应该在决定后的______个交易日内向中国证监会备案。
A 3 B 5 C 7 D 10
2 ____是指按照《公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限责任或者股份有限公司。
A 证券登记结算机构 B 证券交易所 C 证券公司 D 证券业协会
3 下列的______具有债权和期权的双重特征。
A 封闭式基金 B 开放式基金 C 可转换债券 D 认股权证
4 ETF申购的佣金为_____。
A 申购 赎回份额的0.5% B ＜申购 赎回份额的0.5%
C ≤申购 赎回份额的0.5% D ＞申购 赎回份额的0.5%
5 境外投资者必须在选择的证券公司办理开设外汇资金帐户，在上海为_____帐户。
A 美圆 B 港币 C 日圆 D 英镑
6 当前中国上海交易所B股交易的结算费按成交金额的______计收。
A 0.5‰ B 1‰ C 2‰ D 3‰
7 债券买断式回购交易但比申报最大数量应当不超过_____。
A 5000手 B 10000手C 1000手 D 50000手
8 全国社会保障基金每设立一个投资组合最多能够开立______证券账户。
A 1个 B 2个 C 5个 D 10个
9 有甲乙丙三人，均申报买入某股票。申报价格和时间分别为
投资者
价格
时间
甲
10元
10：20
乙
11元
10：20
丙
11元
10：21
交易的优先顺序为______。
A 甲丙乙 B 甲乙丙 C 乙甲丙 D 乙丙甲
10 上证交易所7天国债回购的佣金标准是成交金额的______。
A 0.0125% B 0.025% C 0.0075% D 0.01%
11深交所规定，中小企业板上市公司在连续120个交易日内，如果公司股票经过深交所交易系统实现的累计成交量低于______，就会被实行退市风险警示。
A 500万股 B 1000万股 C 300万股 D 万股
12申请上市的权证不得低于______。
A 1亿份 B 7000万份 C 5000万份 D 1000万份
13上证所在A股现金红利派发日程安排中，向证券交易所提交公告的申请日为公告日（T）的______。
A T-5 日前 B T-3 日前 C T-2 日前 D T-1 日前
14可转债自发行之日起后______方可转换为公司股票。
A 3个月 B 6个月 C 12个月 D 24个月
15申购日后的______，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。
A 3天 B 2天 C 4天 D 1天
16存在退市风险公司的股票简称前冠以______字样。
A ST B PT C *ST D S*ST
17持有超过可流通数量______的持有人名单将被证交所公布。
A 3% B 5% C 1% D 10%
18深圳证券交易所规定，申请上市的基金募集的资金不能少于______。
A 1亿万人民币 B 1000万人民币 C 2亿人民币 D 5000万人民币
19根据现行有关部门的制度规定，上海证券交易所A股现金红利派发，除息日应在公告刊登后______天。
A 1 B 3 C 4 D 8
20申请上市的权证，持有1000份以上权证的投资者不得少于______。
A 1万人 B 5000人 C 1000人 D 100人
21深圳证券交易所规定，申请上市的基金的持有人不能少于______。
A 1000人 B 500人 C 5000人 D 10000人
22深圳证券交易所接受基金份额申购赎回的时间为每个交易日的_____。
A 9：15-11：25以及13：00-14：57
B 9：15-11：30以及13：00-14：57
C 9：15-11：25以及13：00-15：00
D 9：15-11：30以及13：00-15：00
23证券交易内幕信息的知情人持有公司______以上股份的股东及董事。
A 5% B 3% C 10% D 1%
24 ______是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善，违规操作等导致管理的资产损失 违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。
A管理风险 B经营风险 C市场风险 D法律风险
25证券公司和资产托管机构根据规定保管资产管理业务的会计账册和相关资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于______年。
A 20 B 15 C 10 D 5
26证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起_____内使投资组合的比例符合集合资产管理合同的约定。
A 3个月 B 4个月 C 6个月 D 9个月
27非限定性集合资产管理计划的投资范围由______决定。
A证券公司客户资产管理业务试行办法》 B证券公司自主
C集合资产管理合同 D证券法
28集合资产管理合同能够约定证券公司暂缓支付，但期限不得超过______。
A 20个工作日 B 10个工作日 C 20日 D 10日
29证券公司将其所管理的客户资产投资与一家公司发行的证券，按证券面值计算，不超过该证券发行总量的______。
A 15% B 20% C 10% D 25%
30证券公司应当按______编制资产管理业务的报告。
A半年 B季 C月 D周
31证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不超过其净资产的__ ____。
A 70% B 80% C 75% D 90%
32证券公司自营业务的高风险特定是指______。
A法律风险 B经济风险 C市场风险 D经营风险
33融资融券合同中，客户按照规定提取担保物的，应该提前______向证券公司提出申请。
A 1个交易日 B 2个交易日 C 3个交易日 D 4个交易日
34国债买断式回购交易中，大宗交易在______以上，可采用大宗交易方式进行。
A 1000手 B 10000手 C 100000手 D 1000000手
35国债买断式回购交易中，每笔交易的履约金数额等于______。
A首次结算金额×履约金比率 B最终结算金额×履约金比率
C首次结算金额÷履约金比率 D最终结算金额÷履约金比率
36国债买断式回够交易的最小报价变动为________。
A 0.01 B 0.005 C 0.05 D 0.5
37全国银行间债券回购利率由交易双方自行确定，回购期限最长为______天。
A 270 B 360 C 180 D 365
38证券回购交易集中竞价时，申报单位为1手，即______。
A 1000元标准券 B 1000元 C 100元标准券 D 100元
39沪、深交易所的回购交易报价变动会是下面哪一项？______。
A 0.005 0.001 B 0.01 0.005 C 0.05 0.03 D 0.005 0.005
40国债买断式回购交易的双方均违约的话，各自交纳的履约金应划归______。
A上海交易所各自的账户内 B证券结算风险基金
C中国结算上海分公司的账户内 D证券结算管理基金
41 开始，中国证券交易所推出_________回购交易。
A公司股票 B国债 C金融债券 D企业债券
42证券营业部提取的一般风险准备累计达到注册资本的________可不再提取。
A 50% B 80% C 60% D 30%
43如果结算参与人在_______日下午五点的结算备付金余额不足以履行其因T日达成的交易而产生的对结算公司的资金交付义务，那么，该结算参与人将被视为出现资金交收违约。
A T+0 B T+1 C T+2 D T+3
44上海证券交易所规定，对于实物券卖空，若结算单位在3个交易日仍未补足欠库的，结算公司将于______日进行强制平仓。
A T+4 B T+3 C T+1 D T+0
45证券委托买卖中，当委托买入时发现资金帐户不足，则应________。
A应提供融资交易 B拒绝委托 C提供融券交易 D通知追加资金
46在中国结算公司上海分公司的资金划拨方式中，结算参与人于______日上午经过有效银行指令向银行提交划出资金申请。
A T+1 B T C T+2 D T+3
47结算公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计付结算备付金利息，_______结息一次。
A每半年 B每季度 C每月 D每周
48国债买断式回购到期购回结算的交收时点为______（R为到期日）。
A R日15：00 B R+1日，14：00 C R日14：00 D R+1日15：00
49中国当前的证券交割，交收有两种，即T+1交收与_______。
A T+3交收 B T+2交收 C T+5交收 D T+0交收
50在证券交易过程中，证券和资金的收付称为_______。
A交收 B交割 C过户 D清算
51质押式国债到期购回金额等于______。
A购回价格×成交金额×100 B购回价格×成交金额/100
C购回价格×100/成交金额 D成交金额×100/购回价格
52证券营业部不能经营的业务是________。
A证券的代理买卖 B代理还本付息 C证券代保管，鉴证 D为客户融资
53由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金帐户的核算管理以及对客户的现金收付。这种方式属于_______。
A证券营业部自办出纳 B银行代理出纳 C银行代理资金结算 D投资者自行管理
54取得证券执业证书的人员，连续________不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
A 5年 B 3年 C 2年 D
55整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是______。
A结算与交割 B清算与交收 C结算与交收 D清算与交割
56对境外参与人未能按时将应收应付款项汇入而出现透支，中国结算上海分公司将每天按投资金额的_______收取罚金。
A 0.335% B 0.5% C 0.3% D 0.1%
57证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算帐户时，应在其帐户中留足_______。
A保证金 B结算头寸 C备付金 D保证金和结算头寸
58深圳证券交易所规定，新质押式国债回购总共有几种回购品种？______。
A 9种 B 8种 C 10种 D 11种
59营业部利润分配的顺序为___ ___。
A弥补以前年度亏损，提取一般风险准备，向投资者分配，提取法定盈余公积 公益金
B弥补以前年度亏损，提取一般风险准备，提取法定盈余公积 公益金，向投资者分配
C提取一般风险准备，弥补以前年度亏损，提取法定盈余公积 公益金，向投资者分配
D提取一般风险准备，弥补以前年度亏损，向投资者分配，提取法定盈余公积 公益金
60证券公司业务数据至少保存______。
A 3年 B 5年 C D 20年
二多项选择题
1 证券交易风险的自律管理主要包括______等方面内容。
A 内部监察 B 行业检查 C 制度建设 D 岗位责任制
2 证券交易市场的作用有______。
A 为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
B 实施公开 公正和及时的信息披露
C 为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
D 提供安全、便利、迅捷的交易服务
E 提供安全、便利、迅捷的交易后服务
3 证券公司能够从事______等业务。
A 经中国证监会核定的其它证券业务 B 证券经纪 C 证券承销 D 证券自营
4 在中国，根据交易席位的报盘方式，有______。
A 自营席位 B 代理席位 C 普通席位 D 有形席位 E 无形席位
5 证券市场的有效性包括_ ___。
A 证券市场的高效率 B 证券市场的稳定性 C 证券市场的低成本
D 证券市场的高成本 E 证券市场的低效率
6 风险监察包括______。
A 事后总结 B 事后预防 C 事后监控 D 实时监控 E 事先预警
7 证券交易所特别会员享有的权利有_____。
A 对证券交易所事务的提议权和表决权
B 选举和被选举权
C 列席证券交易所会员大会
D 向证交所提出相关建议
E 接受证交所提供的相关服务
8 下述说法正确的是______。
A 交易席位的受让方应当是交易所会员
B 在一定条件下，交易席位能够转让
C 证券交易所会员的交易席位能够由会员自行退还证券交易所
D 证券交易所一般规定，会员的席位只能由会员单位自己使用
9 根据《证券法》的规定，证券交易所是______的法人。
A 为证券集中交易提供场所和设施 B 组织和监督证券交易
C 不以营利为目的 D 实行自律管理
10 防范和控制经济业务的风险，需要从哪些方面入手______。
A 证券交易所的监督 B 证券公司的外部管理 C 证券监管机构的监管
D 证券公司的内部控制 E 投资者行为的规范
11 投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金帐户时，必须提交个人______。
A 户口 B 证券帐户卡 C 身份证复印件 D 身份证 E 法人证券帐户卡
12 深圳证券交易所中小企业板块的竞价时间为________。
A 9：30--11：30，13：00--14：57为连续竞价时间
B 14：57--15：00为收盘集合竞价时间
C 9：15--9：25为开盘集合竞价时间
D 15：00--15：30为大宗交易时间
13 证券营业部对客户委托的申报原则是_______。
A 数量优先原则 B 客户优先原则 C 按比例分配原则 D 时间优先原则
E 价格优先原则
14 投资者在委托买卖证券时，需要缴纳______。
A 委托手续费 B 佣金 C 过户费 D 印花税
15 股票发行登记包括______。
A 配股 B 转增股本 C 送股 D 增发新股登记 E 首次公开发行登记
16 集合竞价确认成交的原则为_______。
A 可实现最大成交量的成交价格
B 高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
C 低于该价格的买入申报与高于该价格的卖出申报全部成交的价格
D 可实现最大成交价格的成交量
E 与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
17中国深圳交易所股票的分红派息公告中包括______。
A分红派息比例 B股权登记日 C除权除息日 D红利发放日
E分红派息对象
18 5月19日，______与______共同发布了《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》。
A深圳证券交易所 B上海证券交易所 C中国证券登记结算有限责任公司 D中国证监会
E中国人民银行
19网上增发新股的定价方式有______。
A网上竞价 B市值配售 C网上网下同时累计投标询价
D先向网下机构投资者询价，再于网上定价发行
20网上累计投标询价发行的操作程序为_____。
A公布中签率和发行价格
B摇号抽签及结果的公布
C申购配号确认
D申购资金到位
E刊登招股说明书和发行公告
21根据中国现行规定，网络投票时______。
A申报价格代表股东大会议案 B申报股数代表表决意见
C买卖方向均为买入 D买卖方向均为卖出
E投票代码前三位数字为指定代码，后三位与上市公司股票后三位相同
22集合资产管理合同中规定禁止的行为包括_____。
A将客户资产投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%
B将客户资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%
C将客户资产用于资金拆借 贷款 抵押融资或者对外担保等用途
D将客户资产用于可能承担无限责任的投资
E将债券用于回购
23集合资产管理业务的特点是______。
A投资范围有限定性和非限定性之分 B经过专门帐户经营运作
C客户资产必须进行托管 D集合性
24定向资产管理业务的特点是______。
A具体投资方向应在资产管理合同中约定
B投资范围有限定性和非限定性之分
C必须在单一客户的帐户中经营运作
D证券公司与客户必须是“一对一”
25取得资产管理业务资格的证券公司设立集合资产管理计划，还应当符合以下要求______。
A最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
B设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
C设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
D设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
26下面不属于操纵市场的行为有_____。
A委托其它证券公司代为买卖证券 B将自营帐户借给她人使用
C与她人串通，相互买卖并不持有的证券，影响证券价格和证券交易量
D自买自卖影响证券交易价格和证券交易量
27发现内幕交易的方式有______。
A根据信息公开披露前后的市场表现观察
B根据投资者交易品种和数量来分析
C根据投资者交易价格判断是否合理
D根据投资者对象来审查是否内幕人
28证券资产管理业务的风险______。
A管理风险 B经营风险 C市场风险 D法律风险
29以下哪些属于证券自营业务的特点？_____。
A决策的自主性 B交易的风险性 C收益的不稳定性 D交易的频繁性
E信息的充分性
30内幕人员包括______。
A在发行人控股公司中的高级管理人员 B企业并购的法律顾问
C发行人的高级管理人员 D发行人的高级管理人员
31证券公司违反规定擅自开办客户资产管理业务的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员处以______。
A罚款 B取消高级管理人员任职资格
C警告 D取消证券从业资格
32自1997年6月起，全国统一同业拆借中心开办______回购业务。
A国债 B政策性金融债 C中央银行融资券 D地方债
33关于国债买断式回购交易的申报，下面叙述正确的是________。
A最小报价变动为0.01 B申报单位为1000手或其整数倍
C交易单位为手 D按每百元面值债券到期购回价申报
E融资方申报卖出 F融券方申报买入
34下面关于买断式回购的规则，正确的是_____。
A买断式回购以全价交易，净价结算
B进行买断式回购，交割时能够不用足额债券或资金
C回购期限最长不能超过91天
D买断式回购主协议须具有履约保证条款
E买断式回购期间，双方不得换券、现金交割或提前赎回
F买断式回购的债券券种不同于现券买卖的券种
35下面说法正确的是________。
A债券回购业人员不得操纵交易价格，制造债券虚假价格
B债券回购业人员不得擅自交易未经批准上市债券
C禁止将回购资金用于固定资产投资 期货市场投资或股本投资
D禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购业务
E禁止金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易
36证券回购应当满足哪些条件？______。
A以券融资方必须在登记结算机构保留存放少于回购抵押的债券量的标准券
B以券融资方必须在登记结算机构保留存放多于回购抵押的债券量的标准券
C以资融券方必须将足够的资金存入所委托的证券营业部的证券清算账户
D以券融资方必须在登记结算机构保留存放等于回购抵押的债券量的标准券
E用于证券回购的券种必须信誉良好，流动性好
37全国银行间市场质押式回购成交合同的内容包括______。
A首次交割日 B到期交割日 C回购利率 D交割方式 E回购期限
38关于银行间债券回购的说法中，下面叙述正确的是_____。
A债券交割方式包括见券付款 券款对付和见款付券
B商业银行经过其准备金账户和人民银行资金划拨清算系统进行资金结算
C在约定交割日交易双方必须有足够的券或资金，不得买空或卖空
D交易的资金结算以转账方式进行
E债券交易结算经过中央结算公司的中央债券簿记系统进行
F参与的金融机构应在中央结算公司开立债券托管账户
39当融资融券交易出现异常时，交易所能够视情况采取以下措施并向市场公布：______。
A整标的证券范围 B整维持担保比例 C调整标的证券标准
D整可充抵保证金有价证券的折算率 E暂停整个市场的融资买入
40下列关于标准券的说法中，正确的有______。
A其设立简化了回购品种的设置
B其设立实现了债券回购品种的标准化
C标准券是由不同债券品种按相应折算率形成的
D标准券是由各种债券按一定的折算率折合相加而成
E标准券是一种虚拟的回购综合券
41当前，沪、深交易所的证券回购券种主要是______。
A政府债券 B企业债 C国债 D股票
42一般来说，证券营业部的内部控制主要包括________。
A风险控制 B内部控制机制 C内部控制制度 D利润控制
43服务部应具备的条件________。
A有合格的经营场所，交易设施和防火防盗等安全设施
B拟任服务部负责人经过中国证监会规定的任职资格审查，具有证券业从业资格的人员不少于3人
C有健全的风险管理制度
D资金存取采取证券公司与商业银行间客户交易结算资金银证转帐方式进行
E信息系统技术标准符合中国证监会的规定，并可支持内部控制机制的有效运行
F中国证监会规定的其它条件
44符合以下条件________，证券营业部能够依法转让和互换。
A不存在被法院查封，冻结的情形
B客户交易结算资金已全部归位，违法违规形成的负债已经全部清退
C中国证监会已经规范的证券公司所属的证券营业部
D公司治理结构比较混乱
E近3年公司没有出现连续亏损
45证券营业部信息系统技术管理操作规范主要包括以下几方面：_______。
A技术人员管理与技术资料管理 B计算机机房管理
C硬件设备管理和电脑软件管理 D网络安全与病毒防范管理
E数据备份与运行文档管理 F营业部的规章制度管理
46 DVP即是______。
A钱货两清 B共同对手方 C款券两讫 E分级结算 F银货对付
47根据上海市场清算交收的有关规定，以下说法_______是正确的。
A资金交収账户资金余额不足以支付交收款的会员单位，必须在T+1日下午5点之前将资金补入交收账户
B对逾期未能补足透支金额的将每天按透支金额的0.1%收取罚款
C资金交収账户资金余额不足以支付交收款的会员单位，必须在T+日下午3之前将资金补入交收账户
D对逾期未能补足透支金额的将每天按透支金额的0.366%收取罚款
48下列选项中，符合中国证券清算、交收业务主要遵循原则的有______。
A等额清算原则 B差额清算原则 C先交钱，后交货原则 D款券两讫原则
F分级结算
49证券营业部业务发生差错时，在处理过程中一般应坚持以下原则________。
A建立差错事故报告制度 B按损失大小追究责任 C明确差错处理程序和审批权限
D按差错性质确定责任 E保证正常交易原则
50证券清算交收业务坚持钱货两清的主要目的是__ ____。
A简化手续提高效率 B保证市场正常运行 C避免投机 D维护交易双方的正当权益
E防止买空卖空的行为出现
51证券结算包括_______。
A差额结算 B资金交收 C投资组合决策 D证券清算 E证券登记
52证券营业部建立和完善内部控制机制的原则是________。
A有效性 B制衡性 C独立性 D审慎性 E合理性 F健全性
53中国结算上海分公司在计算各结算单位的实际应收应付金额时，要考虑的影响因素有__ _____。
A过户费 B证管费 C印花税 D交易经手费 E清算金额
54证券公司人力资源管理内部控制的主要内容和要求包括________。
A建立公开合理的人事选拔制度，高级管理人员应建立年度述职制度
B培育内部控制文化，加强从业资格管理，建立有效的奖惩机制
C对离职人员进行专项审计
D加强对高级管理人员的档案管理，对其离职要向中国证监会和所在地派出所报告和说明
E建立派出人员与职能部门的联络机制，强化垂直管理，实行轮岗和休假制度
F高度重视聘用人员的诚信记录和道德水准
55上海市场B股交收实行_______相结合的制度。
A逐项交收 B全额清算 C逐期清算 D差额清算 E净额交收
56在深圳市场办理担保结算需要向中国结算深圳分公司提交以下哪些材料？______。
A权证交收履约保证金账户申请表
B担保双方共同提交的担保结算申请
C担保双方签署的担保协议
D加盖公章的营业执照复印件
E证券交收帐户开立申请表
57客户交易结算资金包括______。
A持有股息、现金股利、债券利息获得的利息
B持有证券所获得的股息、现金股利、债券利息
C中国证监会认定的其它资金
D出售有价证券所得到的所有款项
E客户为保证足额交收而存入的资金
58证券公司营业部终止应该提交的材料是_____。
A营业部申请表 B营业部下属服务部的处理方案 C客户转移方案
D公司法定代表人签署的妥善转移客户的承诺函
E营业执照复印件
59证券营业部业务经营的安全管理包括_____。
A财务管理是否合规 B会计核算是否合规 C有否超越范围或越权经营
D资金往来是否正常 E经纪业务操作是否合法合规
60以下属于证券营业部财务管理内容的是______。
A通讯设备管理 B资产管理 C 收入管理 D成本费用管理 E计划控制管理
三判断题
1 只有证券交易所的会员才能进场参与交易，因此，证券交易所的交易是非公开的。（ ）
2 当前，中国证券市场的投资者不但仅是境内的自然人和法人，还有境外的自然人和法人。（ ）
3 1999年4月1日，中国正式开始实施《中华人民共和国证券法》。（ ）
4 在中国，合格境外机构投资者应当委托境内具有托管人资格的证券公司作为托管人托管资产（每个合格投资者只能委托一个托管人）。（ ）
5 合约到期时，期货交易一般需要进行实物交收。（ ）
6 证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。（ ）
7 证券交易风险能够分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险两类。（ ）
8审单主要是审查委托单的合法性及一致性。 （ ）
9假借客户的名义买卖证券属于管理风险。（ ）
10境外投资者买卖B股，需要经过境内的证券代理商进行。（ ）
11所谓证券交易委托人，是指接收客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。（ ）
12市价委托在委托执行前就能够知道实际的执行价格。（ ）
13根据现行规定，未成年人能够在中国结算公司代理点开设证券帐户。（ ）
14投资者证券账户卡损毁或遗失，可向登记结算公司代理机构申请挂失与补办，或更换证券账户卡。（ ）
15对于暂停上市后恢复上市的股票纳入异常波动指标的计算。（ ）
16深圳交易所规定，投资者申购新股时，每个股票账户的申购量不得低于500股，超过500股的必须是500股的整数倍。（ ）
17在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已经停牌3个月的，证交所对该股票教师实行退市警示。（ ）
18股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。 （ ）
19根据现行规定，证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前10分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。（ ）
20因技术故障导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所能够决定临时停市或技术性停牌。（ ）
21深圳证券交易所规定，收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价。（ ）
22将集合计划资产投资于一家公司发行的证券不得超过集合计划资产净值的20%。（ ）
23上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一过关机构托管的，也不能够共用1个席位。（ ）
24集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，但能够运用。
（ ）
25证券公司被取消客户资产管理业务的，不能够签订新的资产管理合同，但原资产管理活动按合同规定继续进行。（ ）
26证券公司同时经营证券业务和代理业务，应当将两类业务的资金帐户和人员分开管理。（ ）
27集合资产管理业务投资运作，应当在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。（ ）
28证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（ ）
29标准券是一种虚拟的回购综合债券，由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。
（ ）
30国债和中央银行融资券在中国证券市场发行的所有债券中信誉是最高的。（ ）
31中国沪、深交易所刚开始开展债券回购业务时，其品种的设置是标准化的。（ ）
32商业银行间的回购业务能够在场外进行。（ ）
33中国沪、深交易所的债券回购交易以百元面值债券的到期回购价进行竞价。（ ）
34国债买断式回购的交易主体是在中国结算上海分公司以法人名义开设证券账户的机构投资者，且要满足一定条件，经过核准才能参与买断式回购。（ ）
35债券回购交易申报中，融资方按“买入”（B）予以申报，融券方按“卖出”（S）予以申报。（ ）
36在证券回购交易中，以券融资方需要经过二次交易契约行为，以资融券方则只要一次交易即可。（ ）
37证券营业部的咨询服务不得为达到某种目的，诱使顾客进行不必要的证券买卖。（ ）
38《债券登记、托管与结算业务实施细则》的实施采取“新老划断”的处理方式。（ ）
39当前，债券回购按证券公司席位进行回购交易。（ ）
40证券营业部的内部控制要求营业部负责人，电脑部，财务部门以及客户部负责人实行强制休假制度，在休假期间，证券公司的监督部门不可对其负责的工作进行现场稽核。（ ）
41在国债回购交易中，质押欠库的，融资方结算参与人应于当日补足质押券。（ ）
42共同对手方的引入有利于增强投资者信心和活跃市场交易。（ ）
43共同对手方是指在清算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手，并保证交收顺利完成的主体。（ ）
44买断式回购采取“一次成交，一次结算”的方式。（ ）
45 B股托管银行对其客户的每笔交易的交收，能够选择“银货对付”的交收，但不能选择“免付款”的交收。（ ）
46净额清算原则是清算证券交易的唯一原则。（ ）
47当前，债券回购业务建立起了债券余额查询系统。（ ）
48对于实物券卖空，若结算单位在3个交易日内未能补足欠库，结算公司将于T+4日进行强制平仓。（ ）
49全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元。（ ）
50债券的正回购方是指债券回购交易中融出资金而且享有债券质权的一方。（ ）
51深圳交易所于 12月推出了买断式回购品种。（ ）
52证券营业部的信息技术人员能够在人员短缺时兼职交易或清算工作。（ ）
53对于权证的二级市场交易，中国结算上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”，对于权证的行权，则均充当“共同对手方”。 （ ）
54 应收应付证券及价款的轧抵结算，其结果是确定应收应付净额，并发生财产实际转移。（ ）
55证券公司资金帐户余额不足支付交收款时，必须在T+1日下午17:00之前将资金补入交收帐户，逾期将每天按透支金额的0. 366%罚款。（ ）
56中国结算上海分公司对境外结算参与人的交易实行“净额”交收。（ ）
57中国结算上海分公司规定，结算参与人的划款主要是经过PROP券商端进行。（ ）
58中国结算上海分公司和深圳分公司A股和基金等品种的清算和交收模式存在本质上的差异。（ ）
59营业部对客户存款等岗位能够实行2人办理，2人复核的做法。（ ）
60证券公司营业部专用基金的提取应该贯彻“先提后用，量入为出”的原则。（ ）

参考答案：
一单项选择题
1 B 2 C 3 C 4 C 5 A 6 A 7 B 8 A 9 D 10 A 11 C 12 C 13 D 14 B 15 C 16 C
17 B 18 C 19 C 20 D 21 A 22 D 23 A 24 A 25 A 26 C 27 C 28 A 29 C 30 C 31 B 32 C
33 B 34 B 35 A 36 A 37 D 38 A 39 C 40 B 41 D 42 A 43 B 44 A 45 B 46 A 47 B 48 B
49 A 50 A 51 B 52 D 53 A 54 B 55 C 56 B 57 C 58 D 59 B 60 D
二多项选择题
1 ABC 2 ABCDE 3 ABCD 4 DE 5 AC 6 CDE 7 CDE 8 ABD 9 ABD 10 ACD 11 BD 12 ABCD
13 DE 14 ABCD 15 ABCDE 16 BDE 17 ABCDE 18 AC 19 CD 20 ABCE 21 ABCE 22 ABCDE
23 ABCD 24 ACD 25 ABD 26 AB 27 ABCD 28 ABCD 29 ABC 30 ABCD 31 ABCD 32 ABC 33 ABCD
34 CDE 35 ABCDE 36 CDE 37 ABCDE 38 ABCDEF 39 ABCDE 40 ABCDE 41 BC 42 BC 43 ABCDEF
44 ABC 45 ABCDE 46 ACF 47 AB 48 ADF 49 ABCD 50 BDE 51 BD 52 BCEF 53 ABCDE
54 ABCDEF 55 AE 56 ABCDE 57 ABCDE 58 ABCD 59 ABCDE 60 BCDE
三判断题
1正确 2正确 3错误 4错误 5错误 6错误 7正确 8正确 9错误 10错误 11错误 12错误 13正确
14错误 15正确 16正确 17错误 18正确 19错误 20正确 21正确 22错误 23错误 24错误 25错误
26正确 27正确 28错误 29正确 30错误 31错误 32错误 33错误 34正确 35正确 36错误 37正确
38正确 39错误