建筑行业项目审核作业指导书.doc

建筑行业项目审核作业指导书

15
2020年4月19日
文档仅供参考
建筑业

审核作业指导书
专业项目:场地工程、土木工程建筑业
乙 13.1

(项目代码:13)

BCC/AG/S-13.1/00

编制:李迎春
审核:
审批:

实施日期 /6/13

一、目的:为指导本公司审核员开展”场地工程、土木工程建筑业职业安全健康管理体系审核工作。
二、适用范围:适用于建筑业 乙 13.1 场地工程、土木工程建筑业。
三、引用标准:职业安全健康管理体系审核规范。
四、相关职业安全健康法律、法规及其它要求:
1、中国现行主要的安全生产法律、法规、标准:
（1） <中华人民共和国建筑法>
（2） <中华人民共和国消防法>
（3） <中华人民共和国劳动法>
（4） 国务院<建筑安装工程安全技术规程>
（5） 国务院<企业职工伤亡事故报告和处理规定>
（6） 国务院<关于特大安全事故行政责任追究的规定>
2、中国安全技术主要的国家标准:
(1)<塔式起重机安全规程>(GB5144-94)
(2)<机械设备防护罩安全要求>(GB8196-87)
(3)<施工升降机安全规则>(GB100550-1996)
(4)<建筑卷扬机安全规程>(GB13329-91)
(5)<柴油打桩机安全操作规程>(GB13749-92)
(6)<振动沉桩机安全操作规程>(GB137500-92)
(7)<起重机械安全规程>(GB6067-55)
(8)<起重机吊运指挥信号>(GB5082-85)
(9)<起重用钢丝绳检验和报废实用规范>(GB5972-86)
(10)<安全帽>(GB2811-89)
(11)<安全帽及试验法>(GB2811-2812-89)
(12)<安全带>(GB6095-6096-85)
(13)<安全网>(GB5725-1997)
(14)<密目式安全立网>(GB16909-1997)
(15)<钢管脚手架扣件>(GB15831-1995)
(16)<手持式电动工具的管理、使用、检查和维修安全技术规程>(GB3787-83)
(17)<安全电压>(GB3805-84)
(18)<漏电保护器安装和运行>(GB955-92)
(19)<安全标志>(GB2894-1996)
(20)<安全标志使用导则>(GB16719-1996)
(21)<高处作业分级>(GB3608-83)
(22)<工厂企业厂内运输安全规程>(GB4387-84)
(23)<特种作业人员技术考核管理规则>(GB5306-85)
(24)<企业职工伤亡事故分类标准>(GB6441-86)
(25)<企业职工伤亡事故调查分析规则>(GB6442-86)
3、中国建筑业安全技术主要的标准和规章:
（1） 建设部<建筑施工安全检查标准>(JGJ59-99)
（2） 建设部<施工现场临时用电安全技术规范>(JGJ46-88)
（3） 建设部<建筑施工高处作业安全技术规范>(JGJ80-91)
（4） 建设部<龙门架及井架物料提升机安全技术规范>(JGJ88-92)
（5） 原城乡建设环境保护部<建筑机械使用安全技术规程>(JGJ33-86)
（6） 建设部<塔式起重机操作使用规程>(ZBL80012-89)
（7） 建设部<建筑施工门式钢管脚手架安全技术规范>(JGJ128- )
（8） 建设部<建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范(JGJ130- )
（9） 建设部<建筑基坑支护技术规程>(JGJ120-99)
(10)建设部<建筑施工附着升降脚手架管理暂行规定>
(11)建设部第3号令<工程建设重大事故报告和调查程序规定>
(12)建设部第13号令<建筑安全监督管理规定>
(13)建设部15号令<建筑工程施工现场管理规定>

五:工民建简要生产流程(相应主要危害)
机械伤害
噪 声
有毒气体
爆 炸
高空坠落
噪 声

高空坠落

孔壁坍塌

物体打击

起重伤害

土石方
采购
施工准备
合同
投标
地基与基础

土方边坡坍塌
电缆漏电
瓦斯泄漏
流沙涌水

漏 电

有害气体

触 电

机械伤害

车辆伤害
物体打击

高空坠落

漏 电

物体打击

漏 电

触 电

机械伤害

有毒有害

物体打击

高空坠落

有毒气体

噪 声

触 电

高空坠落
物体打击

钉子扎脚

触 电

主体
楼地面
屋面
安装
装饰

烫 伤

粉 尘

起重伤害

中 毒

火 灾

有毒有害

起重伤害

噪 声

火 灾

爆 炸

火 灾

机械伤害

烫 伤

漏 电

机械伤害

噪 声

回访保修
交付使用

六、土石方……装饰为例相关主要危害
生产流程
相应主要危害
土石方
1、爆炸:火药贮存有爆炸危险,地下深埋炸弹有爆炸的危险。
2、高空坠落:深坑有坠落危险。
3、有毒气体:深井坑内散发有毒气体危险。
4、噪声:土方机械工作时发生的噪声,如推土机、装载机、作业时产生的危害。
5、物体打击:爆炸石头伤人、落物、碎裂、崩块、坠落伤人。
6、瓦斯泄露:作业中瓦斯管道破裂有泄露的危险。
7、电缆漏电:施工中电缆破损有漏电的危险。
8、土方边坡坍塌:土方边坡防护不当有坍塌的危险。
9、车辆伤害:运输中有车辆伤人的危险。
10、机械伤害:施工中施工机械有伤人的危险。
地基与基础
1、起重伤害:起重机械作业时有伤害危险。
2、物体打击:有落物打击危险。
3、孔壁坍塌:作业时有坍塌危险,如基槽或基坑壁、边坡等坍塌。
4、高空坠落:施工时,地面人员有坠落危险。
5、噪声:施工时,机械产生噪声危害。
6、机械伤害:作业时,施工机械带来的危险。
7、触电:施工中操作人员有触电的危险。
8、有害气体:当桩孔开挖深度超过5m时有透出有气体的危险。
9、漏电:电线破损有漏电的危险。
10、流沙涌水:基坑开挖有流沙涌水危险。
主体
1、高空坠落:梆扎钢筋有坠落危险。
2、物体打击:钢模板坠落有打击危险。
3、钉子扎脚:施工工地有钉子扎脚的危险。
4、触电:施工中操作人员有触电的危险。
5、漏电:施工机械有漏电的危险。
6、机械伤害:施工机械作业时有伤害的危险。
7、噪声:机械设备作业时产生噪声,影响人体健康的危险。
8、起重伤害:塔吊、起重设备等作业有伤人危险。
楼地面
1、触电:施工人员有触电危险。
2、噪声:施工机械作业时有噪声危害。
3、有毒气体:沥青熬制产生有毒气体的危险。
4、烫伤:沥青熬制有烫伤危险。
5、机械伤害:施工中有机械伤害危险。
6、火灾:木制面有火灾危险。
屋面
1、高空坠落:屋面施工有坠落的危险。
2、物体打击:高处碎瓦有打击伤人危险。
3、有毒有害:施工中有氟硅酸钠、二甲苯、甲苯有毒有害物质产生的危险。
4、烫伤:沥青熬制有烫伤的危险。
5、粉尘:屋面施工时产生粉尘危害。
安装
1、机械伤害:施工作业有机械伤人危险。
2、漏电:机械、电器设备有漏电伤人危险。
3、触电:作业人员有触电的危险。
4、爆炸:氧气、乙炔、明火作业漏气有爆炸危险。
5、火灾:焊接有引起火灾危险。
6、噪声:施工安装机械设备、工具作业时产生的噪声危害。
7、起重伤害:起重设备吊装时有起重伤害危险。
装饰
1、物体打击:装饰过程中有物体打击的危险。
2、漏电:手持电动工具有漏电危险。
3、高空坠落:油漆时有坠落危险。
4、有毒有害:油漆挥发苯有毒有害气体损坏健康危险。
5、火灾:装饰材料遇明火引发火灾危险。
6、中毒:装饰施工时,刷涂耐酸、耐腐蚀的过氯乙烯有毒性,有使人中毒的危害。

七: 职业安全健康管理体系
场地工程、土木工程建筑业审核作业指导书
指导内容:
要素
审核内容
4.1 总要求
1、 是否建立文件化的职业安全健康管理体系。
2、 OHSMS是否以危害为核心建立的现代安全管理体系满足本规范要求。
以上两条可经过文件审核、现场审核后验证。
4.2职业安全健康方针
文件审核:
1、适合建筑业职业安全健康风险的性质和规模。
2、改进职业安全健康绩效的承诺。
3、持续改进的承诺。
4、遵守法律、法规和其它要求的承诺。
1、 阐明目标。
2、 最高管理者签名,如何评审、修改方针?
第一阶段审核:方针的确定是否与组织的危害与风险 评价结果相适应。
第二阶段审核:
1、方针如何传达?员工是否了解?是否为相关方获取?
2、现场进一步验证方针是否符合企业的性质、规模?是否定期评审方针的适宜性?
4.3.1 危害辩识、风险评价和风险控制的策划
文件审核:
a. 程序是否满足要求?是否描述了危害识别方法:如基本分析法、安全检查表(SCL)、故障类型和影响分析(FMEA)、工作安全分析(JSA)等。
危害辩识活动是否包括:
（1） 常规和非常规活动:”三种状态”:正常(每天常规生产运行)、异常(如开始施工、停止施工、停修等)、紧急(如火灾、爆炸等)。”三种时态”:过去(过去发生过的伤害事故)、现在(施工活动、机械设备现在安全控制状态),
将来(计划中的活动可能带来的危险)
七个方面:机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素。建筑业按伤害类型分类
(祥见工民建简要生产流程)主要有:1、物体打击 2、车辆伤害 3、机具伤害 4、起重伤害 5、触电 6、高空坠落 7、坍塌 8、中毒和窒息 9、火灾和爆炸及其它伤害。主要伤害为1、3、5、6、7、类。
(2)进入作业现场所有人员(本组织、相关方人员进入现场)
(3)所有作业场所内的设施(包括组织、相关方设备如租赁用的塔吊等)。
从活动特点考虑是否包括如下方面:
1、 设计、开发、生产过程中所有活动。
2、 设施、设备的采购到报废。
3、 公司内部及相关方人员在作业场所内的活动
4、 机动车辆活动。
5、 工程施工活动:投标……回访保修。
6、 场区宿舍、食堂、娱乐场所、办公场所。
7、 动力能源系统。
8、 地下
9、 地下管网。
b. 风险评价:程序规定的评价方法是什么?是否界定了。A类:不可容许风险 B类:重大风险 C类:中度风险 D类:可容许风险 E类:可忽略风险。如采用评价方法为D=LEC法只否明确哪些是不可容许的风险。
c. 程序中是否规定对什么样的风险制定了控制措施。
一类制定控制风险的目标及实现目标的管理方案。
二类制定并实施运行控制程序。
是否考虑”加强培训”、”加强监督检查”作为目标管理方案、运行控制程序的一部分内容?
程序中是否规定用何方式更新危害?
第一阶段审核:
关注主管部门,查相关记录,验证识别过程是否符程序?抽一部分危害评定其辩识的合理性。现场巡视,简单验证危害识别是否有遗漏,评价是否合理?
第二阶段审核:
重点查危害是否有遗漏?风险评价是否合理?现场是否及时更新危害。

4.3.2 法律、法规及其它要求
文件审核:组织是否在程序中明确了法律、法规及其它要求的获取渠道?法律法规是否适用?是否规定及时更新这些信息,并将有关信息传达给相关方?
(建筑业法律法规祥见适用法律法规清单)。
第一阶段审核:查主管部门获取法律、法规是否完整?现场验证准确、适用性。
第二阶段审核:关注法规的落实。
4.3.3 目标
文件审核:是否制定了文件化的职业安全健康目标,目标是否与职业安全健康方针一致,体现了持续改进的承诺。制定目标时,是否考虑了法律法规的要求,自身的危害和风险,可选技术方案、财务、运行和经营要求,以及相关方的观点,是否规定了目标修改的方法,时间。
第一阶段审核:目标制定是否合理、可测量是否按目标做了。
第二阶段审核:查目标完成情况,效果?目标是否体现了持续改进的承诺。
4.3.4 职业安全健康管理方案
文件审核:是否有文件化管理方案,管理方案是否根据目标制定、规定了组织相关方职能、层次实现目标的职责、权限、是否确定了实现目标的方法、时间表。如:噪声治理管理方案:目标是否量化(结构施工,白天原由85dB降至70dB);职责权限层层有人负责;方法是否声源采用了消音装置,传播途径采用隔声墙措施;时间有起止期。
第一阶段审核:是否按方案执行。
第二阶段审核:完成情况是否达到预期目的,是否对方案实施进行评审,当组织的活动产品,服务或运行条件变化时,是否对管理方案进行了修订。
4.4.1 机构和职责
文件审核:查组织是否制定了相应的安全生产责任制与安全有关的管理、执行、检查人员的职责、权限、相互关系规定是否明确、合理;是否规定了管理者代表的作用、职责、权限;是否规定承担管理职责人员实现持续改进的承诺。
第一阶段审核:查相关部门最高管理者、管理者代表、项目经理、安全员等是否正确有效地行使其职责。
查管理层为职业安全健康配置资源:有关人员、技术、防护设施、用电和消防设施、机械安全装置、安全检验工具、安全技术措施经费等是否落实。
4.4.2 培训、意识和能力
文件审核:程序文件中是否规定了培训需求,培训教育工作责任部门是否明确。有无培训计划?为保证计划适宜、有效是否规定了定期评审计划。是否满足职业健康目标的需要,管理人员、作业人员是否培训考试合格方可上岗。
第一阶段审核:是否按培训计划实施。
第二阶段审核:查培训计划完成情况是否有效,员工职业安全健康意识是否提高?
4.4.3 协商与交流
文件审核:程序中是否规定了内外交流,外部相关方交流、各类信息传递方式、途径、内容、信息是否有记录,是否规定了处理反馈,是否规定了员工代表(如工会、团委等);收集从投标,设计施工全过程,员工职业安全健康意见、建议及协商交流的记录是否符合要求。
第一阶段审核:查是否按程序执行 。
第二阶段审核:抽一部分记录,如违反劳动法规,危害生命健康情况,工会如何监督处理?工会及员工是否享受到职业安全健康方面的权利。工程设计单位、工程项目安全监理等单位提出的各类意见,组织是否及时处理,协商交流。

4.4.4 文件化
文件审核:查OHSMS文件是否对核心要素及其相互作用进行了描述,是否提供了查询相关文件的途径。
4.4.5 文件和资料控制
文件审核:
1、程序是否界定文件发放范围,明确关键岗位,现行版本,文件修改方式,各层文件是否适用。
3、 查是否明确规定何时评审文件,修改是否由原审批部门批准,旧文件处理如何规定,各种文件标识方法是否满足要求。
第一阶段审核:是否按程序执行。
第二阶段审核:关注关键岗位是否为现行版本查相关文件记录,验证发放范围,满足要求是否有旧文件回收,文件评审是否合理,经过记录了解评审人员与授权人员是否一致,旧版销毁如何控制。
4.4.6 运行控制
文件审核:
1、查缺乏程序可能导致偏离职业安全健康方针、目标的运行情况时,是否建立了文件化程序?程序是否规定了运行标准?
2、组织所购买和使用的货物、设备、服务中已标识的风险,是否建立了文件化的程序。
3、查从根本上清除或降低风险,对作业场所,施工过程、装置、机械及对人的能力适应等建立了文件化的程序。
第一阶段审核:查是否按程序执行。
第二阶段审核:查是否按程序要求对风险进行了有效控制,重点查如下内容:
施工前准备:查施工组织设计、质量计划是否制定职业安全健康技术措施?
1、特殊过程,特殊脚手架、新工艺、新材料、新设备。
2、职业安全健康:改进劳动条件、减轻劳动强调、防止伤亡事故、职业危害、现场机械、设备等各类防护、保险装置。
3、文明施工、环保。
4、 是否制定了专业性较强的专项安全施工组织设计(方案):
① 脚手架与卸料平台施工方案。
② 基坑支护施工方案。
③ 模板施工方案。
④ 施工用电施工组织设计。
⑤ 物料投升机方案。
⑥ 外用电梯施工升降机安装与拆卸方案。
⑦ 塔吊安装与拆卸方案。
⑧ 起重吊装施工作业方案。
二、是否制定了地下障碍物清理和道路管线保护方案。
三、是否具备合格的生活卫生设施和条件。
四、是否按计划组织设备、设施和防护用品进场。
五、是否落实劳动保护技术措施。
施工过程控制的审核:
1、施工过程中各类特征上岗人员资格是否得到认可。
2、安全设施、设备及防护用品的控制要求是否符合规定要求。
3、临时用电使用前,是否按施工用电组织设计要求进行了检查、验收。
4、施工机械、塔吊、井架等起重设备组装完是否进行了检查验收,其中塔吊、开降机是否进行了行业机械检测,机械操作人员是否进行了安全技术交底,设备是否进行了检查和维护保养。
5、 脚手架是否符合规定要求。
6、 各类专项技术措施是否有专人负责落实。
7、 操作前是否有作业指导书,安全交底,负责人与操作者双方签字,分部、分项、分工种是否都有交底,不准整个工程只交一次底,如:混凝土、支模、拆模、绑扎钢筋等必须分层交底。
8、 对洞口、临边、高空作业是否采取安全防护措施。
9、 是否对施工现场的环境(如现场废水、尘毒、噪声、振动、坠落物等有效控制。
10、现场消防器材及危险物品运输、贮存使用是否得到有效管理。
11、搭设或拆除的安全防护设施、脚手架、起重机械或其它设施、设备当天未能完成,是否设置临时安全设施,做好收尾。
12、事故处理是否及时,做到”四不放过”。
13、查采购材料、设备、防护用品是否按合格供应商名录购买物品等。
4.4.7 应急预案与响应
文件审核:程序中是否对潜在的事件或紧急情况。规定可预防对策手段,是否对发生事故后规定分析总结的要求,是否规定根据实际情况定期检验程序?
第一阶段审核:查是否按程序执行。
第二阶段审核:查潜在的事故是否有遗漏?应急程序是否验证?如火灾应急预案是否规定了报警,负责人指挥灭火,消防人员按职责分配完成灭火任务,查消防训练演习记录是否满足规定要求。
4.5.1 绩效测量和监测
文件审核:
1、是否规定职业安全健康绩效定性定量测量。
2、规定对目标完成进行监测。
3、程序是否规定主动测量,被动测量的内容。
4、各类监测设备程序是否规定了校准、维护要求。
第一阶段审核:是否按程序规定、法规要求执行?查守法记录,重大危险因素控制是否定期监测。
第二阶段审核:
1、查目标完成情况,管理方案、完成法律、法规遵守记录,查安全生产检查记录,安全管理文明施工、脚手架、基坑支护与模板工程、”三宝”及”四口”防护、施工机具是否符合要求。
2、事后性监测、调查是否包括事故、未遂过失、职业病和财产损失案例。
3、法律、法规是否定期评价有效性。
4、监测设备是否定期校准维护查相关证据。
4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施
文件审核”
1、程序中是否规定了事故、事件调查分析原则、采取纠正、预防措施是否明确了职责、权限。
2、是否规定对潜在重大危险因素发展趋势进行分析,用以指导预防措施的实施。
3、是否规定了纠正措施的验证方法。
3、 是否规定了相关方投诉应采取纠正措施,并监督实施。
第一阶段审核:是否按程序执行。
第二阶段审核:
1、查纠正措施记录、验证其有效性。
2、查预防措施是否提交管理评审。
3、是否有对由于采取纠正措施而导致程序变更和文件修改程序。
4.5.3 记录和记录管理
文件审核:程序中是否有职业安全健康记录有关内容?标识规定,记录保存是否做出规定要求,记录销毁,借阅是否做出相关规定。
第一阶段审核:查是否按规定要求实施。
第二阶段审核:查部门记录是否可追溯,保存完好,编号符合规定;记录借阅、销毁是否符合要求。
4.5.4 审核
文件审核:查程序是否规定了审核方案、计划要求、人员资格条件、审核方法、检查清单、不符合报告、审核报告是否做出相应规定。
第一阶段审核:内审有效性?查相关记录、计划是否相适应?纠正措施是否有效?
第二阶段审核:查相关部门内审状况、整改问题关闭是否满足要求。
4.6 管理评审
文件审核:查OHSMS中是否规定了由最高管理者主持评审,时间间隔、评审方式、内容是否规定了持续改进的要求、方针、目标是否定期评审。
第一阶段审核:了解主持人、参加人是否相符?资料是否充分,形成决议内容是否满足要求?
第二阶段审核:审核决议是否传达下去?各部门是否重视执行?最高管理者是否依据决议修改了新的目标,方针做到了持续改进。