2018年ISO9001质量管理体系评审报告.docx

2018年ISO9001质量管理体系评审报告

2018年ISO9001质量管理体系评审报告

目 录

1、管理评审计划
2、管理评审通知单
3、管理评审会议签到表
4、管理评审会记录
5、管理评审报告
6、管理评审输入资料：
a． 质量管理体系建立和运行情况回报 1
b． 质量方针、目标完成情况 2
c． 内审报告 3
d． 纠正和预防措施情况报告 4
e． 过程绩效及产品质量分析报告 5
f. 顾客满意度评价报告 6
g. 资源配置分析报告 7
h. 应对风险和机遇的措施有效性分析报告 8
7、改进计划

有限公司
管理评审计划
编号：
评审目的：
评审组织的质量方针、质量目标是否适宜，质量管理体系是否适宜、充分、有效。
评审参加部门、人员：
总经理、管代及各部门负责人。
评审内容：
a．质量管理体系建立和运行情况
b．质量方针、目标完成情况
c．内审结果
d．纠正和预防措施实施情况
e．过程绩效及产品质量分析
f. 顾客满意度评价
g. 资源配置分析
h. 应对风险和机遇的措施的有效性分析

各部门评审准备工作要求：
1按评审内容各部门准备书面材料，要有数据
2各部门提出具体改进措施或建议

计划的评审时间：
2018年1月10日。
编制： 批准： 日期：2018年3月3日
有限公司

管理评审通知单
编号：
评审会议时间：2018年1月10日
评审会议地点：总经理室
参加人员：

评审内容要点：
a．质量管理体系建立和运行情况
b．质量方针、目标完成情况
c．内审结果
d．纠正和预防措施实施情况
e．过程绩效及产品质量分析
f. 顾客满意度评价
g. 资源配置分析
h. 应对风险和机遇的措施的有效性分析
编制： 王敏 批准：黄军龙 日期：201X年3月4日

管理评审会议签到表及记录
编号： 序号：
时 间
2018年1月10日
地 点
公司会议室
主 持

记 录

会议内容
管理评审会议
参 加 人 员
姓 名
部 门
职 务
姓 名
部 门
职 务

经理室
总经理

生产部
管 代/部长

办公室
主任

质检部
部长

会 议 记 录
详见下页《管理评审会议记录》。

管理评审会议记录
时间： 2018年1月10 日
地点：办公室
主持：黄X龙
记录：王X敏
参加人员：黄X龙、蒋X和、王X敏、陆X江

黄总：按照质量管理体系文件要求以及管理评审计划，今天我们召开一次管理评审会议。本次管理评审的目的主要是对我公司的质量管理体系运行的适宜性、充分性、有效性进行评审；对质量方针和目标的适宜性和有效性进行评审。本次评审的内容办公室已经于一星期前将通知发至各部门，要求各部门准备好书面汇报材料。下面请各部门进行发言。

管理者代表蒋X和：质量管理体系建立和运行情况，一，文件化的质量管理体系，主要有质量手册、程序文件和管理性文件、技术文件和作业性文件、质量记录。二，质量管理体系的初步运行，首先进行了系统的贯标培训，将质量管理体系的基本要求让每一位员工知晓并付诸实施；然后注重检查监督，认真进行整改活动；再就是认真做好内审工作。三，对质量管理体系运行的初步评价，1）质量管理体系文件结构严谨，内容完整，基本切合本公司的实际。2）管理机构设置合理，人员职责明确而且配备基本完善，资源配置基本合理。3）纠正、预防措施被充分重视，相应的持续改进、公司自我完善的机制初步建立。从总体上评价，我公司的质量管理体系运行基本完善、适宜、有效，符合公司质量、生产活动的实际情况，满足ISO9001：2015标准的全部要求，可以保证能够地向顾客提供满意的产品和服务。

办公室王X敏：按照通知要求我们汇报的内容有两个方面：一是质量方针和目标完成情况。2016年12 月，产品抽检合格率为100%；没有发生顾客和相关方的任何投诉，顾客满意率为91.2% ，均全面达到了质量目标，通过对各部门工作的考核和检查，质量方针已深入人心，并成为指导部门工作的行动指南，质量目标人人明确，并基本做到在各个工作岗位上得到落实，质量方针和目标是充分和适宜的；
第二个方面，是内审以及纠正和预防措施实施情况。这次内审于2018年1月2日进行，对全公司各部门的体系运行工作进行了系统审核，共查出三项不合格项，均已采取了纠正措施加以纠正，经验证纠正措施有效的。但在审核中我们认为全公司普遍存在对标准、体系文件学习不够，执行不严格。建议各部门要加强对标准和文件的学习。我们通过内审不合格项和日常的纠正和预防措施的实施，逐步建立了自我完善的机制。
质检部陆X江：我汇报的内容主要是对产品质量检验工作的实施情况。公司自推行ISO9001质量管理体系以来，对质量检验工作尤为重视，无论是原材料进货入库还是生产过程中半成品的检验都能认真实施，特别是对成品的检验更是一丝不苟。经统计，2016年12月进货验证合格率为100%，产品抽检合格率为100%；全年无顾客投诉现象发生。

供销部黄X龙：我主要是汇报顾客满意度调查情况。2016我们分三次向有关主要发放顾客满意度调查表，经统计顾客满意度为 91. 2 %，达到了质量目标的要求。此次调查工作由于我们人手少，调查的覆盖面小，今后要加强调查的深度和广度。
生产部蒋X和发言：我们在产品的生产过程中加强了过程质量的控制，严格按工艺要求进行生产，加强了各工序质量巡检力度，产品的返工率也明显下降。通过对生产工艺的检查看出，公司员工增强了过程质量意识，检查情况基本上符合操作规程的规定，确保了整体产品质量符合标准要求，最大限度的满足了顾客对产品质量的要求，也减少了生产中的资源消耗，节约了生产成本。

总经理：刚才各部门均作了书面发言，从发言的情况看，各部门在公司的质量管理体系的建立和运行上均做了大量的工作，而且取得了一定的效果，现在我作一总结：一是质量管理体系具有适宜性：主要体现在方针深入人心，目标人人明确，2016年12月经统计质量目标全面完成，不仅方针目标具有适宜性，体系运行与企业的生产经营相适应，而且与公司战略方向保持一致；二是质量管理体系具有有效性：通过对质量管理体系的建立和实施，员工的质量意识得到了提高，各部门工作协调一致，工作效率有了提高。从2016年12月实际质量完成情况看，不仅达到了质量目标，而且产品质量有所提高，体系运行以来没有发生顾客投诉现象；三是质量管理体系具有充分性：按照策划的要求，我们的文件化质量管理体系不仅满足了标准的要求，明确了应对风险和机遇的举措；而且切合企业运行的实际，可操作性强，从而提高了企业实际抗风险的能力。从这三点结论说明我们建立和运行的质量管理体系基本符合标准和体系文件的要求，达到了我们建立和运行质量管理体系的目的。但体系运行中存在的问题也不容忽视，为此我提出以下二点改进措施：
1、各部门要继续加大对ISO9001标准和公司体系文件的学习，可采用自学与辅导相结合的办法，通过学习提高对标准和文件的理解和执行能力，此项工作由办公室负责落实；
2、要继续加强质量检验的力度，增加过程检验人员，由办公室会同质检部从优秀的生产员工中挑选2名进行培训，择优任用。
三项改进措施由管代检查落实情况
管理评审报告
评审目的
评价公司质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，并确保与组织的战略方向保持一致。
评审内容
a)质量方针、目标完成情况b)内审报
告c)纠正和预防措施实施情况d)过程绩效/产品符合性e)顾客满意度评价f)资源配置情况g) 应对风险和机遇的措施的有效性分析
参加人员
黄X龙、蒋X和、王X敏、陆X江
评审时间
2018-1-10
一、评审结论
本次管理评审是我公司质量体系建立以来的第一次管理评审，根据管理评审程序要求对质量管理体系运行情况进行系统地评价，各部门按照评审通知要求进行了专题书面报告，对各自的质量管理活动情况进行评价，现总结如下：
⑴质量管理体系具有适宜性。通过评审我公司的质量方针深入人心，质量目标人人明确，并在各自的工作岗位中得到落实，2016年12月经统计质量目标全面完成，因此方针、目标不仅具有适宜性，而且整个体系的运行符合企业的生产经营的实际，符合企业发展的战略方向。
⑵质量管理体系具有有效性。通过质量管理体系的建立和实施，员工的质量意识得到了提高，各部门的工作整体协调，配合默契，接口之间的工作效率有了提高，人员配备得到了优化，机构精干，从2016年1-12月份生产完成情况看，不仅达到了质量目标，而且产品质量有所提高，体系运行以来没有发生顾客投诉现象，通过有效开展内审，使质量管理体系得到持续改进，通过体系的运行，增强了顾客的满意程度，也增强了我们的市场竞争能力。
⑶质量管理体系具有充分性。按照策划的要求，我们所建立的文件化质量管理体系不仅满足了标准的要求，明确了应对风险和机遇的举措，而且切合我们企业运行的实际，可操作性强；从而提高了我们应对市场风险的能力。
二、改进措施
⑴进一步加强对ISO9001标准和质量管理体系文件的培训学习，采用自学与辅导相结合的办法，提高对标准的理解能力和对体系文件的执行能力，由办公室拟定具体计划和措施。
⑵要继续加强质量检验的力度，增加过程检验人员，由办公室会同质检部从优秀的生产员工中挑选2名进行培训，择优任用。
编制：王敏 审批：黄X龙 日期：2018-1-11
质量管理体系建立和运行情况汇报
总经理、与会各位主管：
现在我对本公司质量管理体系建立、实施和运行情况作一汇报，请各位评审。
一、质量管理体系的构成
公司于2016年12月5日开始对GB/T19001-2016标准进行贯标培训，并按标准要求进行本公司质量管理文件的编制和修订，经过几个月的策划、编制和试行，公司的质量管理体系文件日渐完善。
编制完成的质量管理体系文件有：
1） 质量手册
质量手册是公司质量管理活动的纲领性文件，是全体员工从事生产经营活动必须遵循的准则和要求，它明确规定了公司的质量方针和质量目标，规定了质量管理体系的范围，引用了质量管理体系程序的主要内容，并对质量管理体系的过程和相互作用以及组织机构、职责权限等进行了描述，是公司开展质量管理、质量策划、质量控制以及质量改进的总纲。手册由公司质量管理领导小组编制，经管理者代表审核，总经理批准后发布执行。
2） 程序文件、管理性文件
程序文件和管理性文件是本公司质量管理体系运行的依据，按照GB/T19001-2016标准的要求，对文件控制、记录控制、内审、不合格品控制、纠正措施和预防措施必须建立程序，本公司在建立了以上六个程序的基础上，根据公司实际，又增订了人力资源控制、采购控制、生产过程控制、管理评审控制程序和质量管理考核制度、工艺纪律管理、劳动纪律管理等制度。程序文件和管理性文件是本公司质量管理体系运行的基础，是对各职能部门的质量管理活动的具体要求，有较强的可操作性，使各职能部门有章可循。
3）技术文件和作业性文件
技术文件和作业性文件是指导操作人员和检验人员进行加工生产和检验检测的一系列的工艺、检验性文件，包括内控标准、图纸、作业指导书、检验规范、操作规程等文件，这类文件是公司产品生产和质量把关的准则，随着产品的升级以及新工艺的实施，技术文件和作业性文件也将不断进行改进和修订。
4）记录
根据GB/T19001-2016标准要求，对质量管理体系有效运行做必要的记录。这样可以提供符合要求及质量管理体系有效运行的证据。本公司在建立质量管理体系之前，就生产和检验方面已经建立了一些记录，但与标准中的记录要求和标识及可追溯性要求还有一定的差距，通过这次质量管理体系的建立运行，完善了相关记录，以确保对质量管理活动做到有据可查。
由以上四个方面组成的质量管理体系文件，在体系运行的过程中，能有效地指导公司的质量管理活动，公司文件化的质量管理体系基本形成。
二、质量管理体系的初步运行
编制了质量管理体系文件，建立文件化的管理体系只是运行质量管理体系的第一步，其是否适宜、充分和有效，将有待于质量管理体系的实施运行以及对它的检验（验证）。我们从以下几个方面推行管理体系：
1）组织各级人员对GB/T19001-2016标准进行宣讲、培训，特别着重以程序文件为主的各类质量管理体系文件的学习和讨论。在做法上以骨干、中层管理人员、检验员为重点进行宣讲和培训，加深对质量管理体系文件的认识和理解。
在宣讲中还着重对员工在质量管理体系运行中做记录怕麻烦的模糊认识及不认真填写记录的态度进行了纠正，从而使大家认识到“该说的要做到，做到就要有记录”，记录是质量管理运行中提供已完成活动或达到的结果的客观证据的文件，是质量管理体系运行的需要，不是无谓的麻烦。
2）认真进行整改活动
持续改进是企业发展的永恒主题。由于部分员工总是习惯于过去的常规做法，在体系运行中常常出现不规范的举动，各职能部门的主管能及时发现问题加以纠正。如：产品的标识、检验状态标识的运用，记录的填写、信息传递与接口衔接等，而在运行过程中常有忘记做标识、状态不清或互混、记录不全或不准确、信息传递不畅或遗忘等问题，这对质量管理体系运行带来不应有的损失。发现此类问题后，有关责任部门能逐个分析产生问题的原因，帮助责任人真正理解以上各项质量管理活动的实质，通过讲解、示范，使责任人明白了有关的质量管理的意义，使整个质量管理体系运行日趋正常。
3）认真做好内审工作
内审是公司进行质量管理体系自我检查和自我完善的重要活动。办公室根据GB/T19001-2016标准的要求，编制了内部审核控制程序，并制订了审核方案。201X年3月2日进行了为期一天的内审工作，对各职能部门按其职责分工所执行的条款进行了全面的、详尽的审核，共发现了三项一般不符合，其责任部门针对不符合现象进行了分析，查找产生的原因，分别采取了纠正措施，经内审员跟踪验证，不符合已纠正到位，纠正措施有效。
三、对质量管理体系运行的初步评价：
1）质量管理体系文件文字简洁，结构严谨，内容完整，符合GB/T19001-2016标准要求，能有效地指导本公司的质量管理活动，在运行中没有出现逻辑混乱、含意模棱两可、接口不清、表述错误及重大遗漏等问题，文件内容基本切合本公司的实际。
2）管理机构设置合理，人员职责明确而且配备基本完善，资源配置基本合理，体系运行正常，产品质量有所提高，成本相应降低，质量管理收到初步成效。
3）纠正、预防措施被充分重视，相应的持续改进、公司自我完善的机制初步建立，信息系统已开始运行，为今后质量管理体系的继续完善、巩固和持续运行提供了很重要的基础。
从总体上评价，我公司的质量管理体系运行基本完善、适宜、有效，符合公司质量、生产活动的实际情况，满足GB/T19001-2016标准的全部要求，可以保证能够稳定地向顾客提供满意的产品和服务。只要持之以恒，不断改进，公司必将逐步提高质量管理水平和产品质量，适应市场需求，促进公司更大的发展。
综上所述，我公司建立的质量管理体系充分的、适宜的和有效的，符合GB/T19001-2016标准的要求，可以接受第三方的审核。

管理者代表：蒋X和
2018年1月9日
质量方针和质量目标完成情况的分析报告
一、质量方针、目标的制定和贯彻落实
公司新版质量管理体系也正式实施，公司领导层根据生产实际和产品特点制定了“质量第一，出优质产品；信守合同，让用户满意；持续改进，创一流企业。”的质量方针，在质量方针给定的框架内制定了公司长期的质量目标：“a.产品一次检验合格率98%以上；b.顾客满意度达到85%。”根据《质量手册》中关于质量目标的建立和实施的要求，将目标分解到各如能部门，通过3个月的实施以及贯标培训，质量方针深入人心，质量目标人人明确，并基本做到各个工作岗位得到落实。
二、2016年12月质量目标完成情况
质量目标
12月质量目标完成情况
产品（含半成品、在制品）抽检合格率≥95%
生产总量/检验总量
合格数量
合格率
136.85万元
136.85万元
100%
顾客满意率95%以上
调查顾客数
总得分
顾客满意率
5
1095
91.2%
通过对质量目标完成情况的考核，至2016年12月基本完成了质量目标。
三、质量方针、质量目标的适宜性评价
1．质量方针体现公司开展质量活动的意图和方向，将成为全体人员开展质量活动的行为指南，各部门通过贯彻学习《质量手册》基本了解方针的含义，并贯彻在各自的工作中。各职能部门分工明确，之间的配合以及协调也比较默契，使质量管理工作能正常开展。
2．通过对顾客和相关方的调查和了解，顾客和相关方对公司的质量方针和目标表示满意。
3．质量目标从2016年12月份的考核实绩看，各职能部门的分解目标以及全公司的质量目标全面达标，表明公司对质量目标的控制是有效的，没有出现因为某个质量目标设定过高或过低而出现资源划分不合理、职责不明、管理不到位，从而影响整个质量目标的实现，目标符合质量管理体系运行的实际。
四、改进措施
公司目前制定的质量方针和目标可以指导公司的质量管理活动，不必进行修改。建议在今后的质量管理体系运行中，各部门要进一步强化员工的质量意识教育，加大方针、目标的贯彻力度，提高执行方针目标的自觉性和能动性。
办 公 室
2018．1．9
内部审核报告
审核目的
检查和评价质量管理体系初期运行的符合性和有效性, 发现问题，立足于改进。
审核范围
公司生产所涉及的所有部门及场所
审核依据
a） GB/T19001-2016标准；
b） 公司质量管理体系文件；
c）适用的法律法规。
d) 各类销售合同及供货协议
审核时间
2018-1-2
审 核 员
蒋X和、陆X江
一、审核情况综述
1.质量方针和质量目标
公司按GB/T19001-2016标准的要求，根据生产实际制定了质量方针和质量目标，并将质量目标在各职能部门进行了分解落实，已充分量化。各部门员工对方针和目标人人明确，经过对接试运行5个月时间的落实、完成情况的考核，质量方针深入人心，阶段性目标全面完成。
2.产品实现和监视测量活动
公司能按质量管理体系文件的要求，对产品实现过程进行有效的策划和控制，制定了《生产操作规程》，对关键工序加强了管理。对产品质量进行严格把关：原材料采购方面，对供方进行了评定和选择，对每一批的采购物资均进行检验，确认合格后才予接收；在生产过程中加强了过程巡检，及时发现问题；最终产品出厂前进行严格检验。体系运行以来未发现因产品质量而退货或投诉的情况。
3.遵守法律法规和有关要求的情况
公司能遵守国家有关的法律法规，依据产品标准进行生产、检验、销售以及售后服务活动，没有违法违规现象。
4.资源管理情况
目前公司自有生产车间7200M2、办公楼1200M2，配备了产品生产所必需的设备工具以及确保产品符合要求所必需的监视和测量设备，对生产设备能做好维护保养，监视和测量设备按规定进行了校准和检定。员工28人，其中管理和技术人员6人，办公室能按管理体系文件要求对员工的意识和技能进行必要的培训，满足了生产要求。
5.不合格品控制情况
公司编制了《不合格品控制程序》，对采购产品的不合格做退货处理，在生产过程中发现不合格作返工或降级处理，确保不合格品不漏检、不转序，并能
对不合格的原因进行分析，针对性地采取纠正措施。
6.顾客满意情况
平时能通过电话、传真以及交提货时的交流，与顾客进行沟通，了解顾客对产品和服务的意见，并对主要客户进行了书面的满意度调查，共对 5 家主要客户发出满意度调查表 5 份，收回 5 份，经统计，顾客满意度达到 91.25 %。但从调查的面来看，还不够全面，今后应加强这方面的工作。
7.内部审核情况
通过内审，我们共查出 三 项不合格项，其中一是质量监督部未制订监视和测量装置校准计划，不符合ISO9001：2015标准第7.1.5条款的要求；二是办公室未对管理人员进行能力评价，不符合ISO9001：2015标准第7.2条款的要求，三是生产部车间未设置合格、不合格、待检、待处理等状态标识，不符合ISO9001：2015标准第8.5.2条款的要求。此三项为一般不符合，（详见“不合格项分布表”和“不符合报告”）。对所开具的不符合项已落实到相关部门，相关部门均采取了纠正措施。
8.预防和纠正措施情况
公司编制了《纠正和预防措施控制程序》，对平时检查所发现的问题或隐患以及通过内审查出的不合格项，能及时采取措施进行纠正，并能举一反三，防止类似问题发生，具备了自我完善的能力。
9.应对风险和机遇的措施及其有效性
公司编制了《风险和机遇识别/应对控制程序》，对已识别的来自企业内部、外部的各种风险均制订并采取了相应的控制措施，实施效果客户满意，公司和外部供应商都提高了绩效，实现了三赢；这也说明以上应对措施是有效的。
此外在审核中，也暴露了公司体系运行过程中的不足之处：一是对ISO9001标准和公司质量管理体系文件学习不够；二是记录不够完整，记录填写不规范；三是对文件的执行不够严肃，工作凭老习惯办事。这些问题希望各部门引起重视，在今后体系运行中加以解决和克服。
二、审核结论
通过此次内部审核，公司建立并实施的质量管理体系符合ISO9001：2015标准的要求、公司的体系文件要求和法律法规的要求，其运行也是有效的，基本具备了申请认证注册的条件。
希望各部门再接再厉，不折不扣地把质量管理工作做好，为顺利通过外审而共同努力。
本报告发放范围：
总经理、管理者代表、各部门以及参加首、末次会议的人员
拟稿：内审组 审批：黄军龙 日期：2018-1-5

纠正和预防措施实施情况报告

一、内审中纠正和预防措施情况
本企业按照《年度内部审核计划》于2018年1月2日进行了质量管理体系内部审核，内审中共查出三项不合格项：
一是质量监督部未编制监视和测量装置的校准计划；
二是办公室未对管理人员进行能力评定；
三是生产部车间未设置合格、不合格、待检、待处理等状态标识。
以上三项不合格项三部门均采取了有效的措施进行纠正，并得到验证。
综上所述，内审的不合格项目已得到了纠正和预防，措施有效。
二、其它纠正和预防措施实施情况
质量管理体系自建立实施以来，共发出《纠正和预防措施处理单》5份，各部门均能够采取纠正措施，并实施了验证。质量管理体系工作能够得到持续改进，建议今后有关部门在原因分析上要详细，采取的纠正措施要具有对症下药的作用。

管理者代表:蒋兴和

2018.1.9

过程绩效及产品质量评价报告

一、公司按照ISO9001：2015质量管理体系标准建立质量管理体系以来，质检部认真对照标准要求和公司质量管理体系文件要求，编制从原材料到产成品的《检验规程》，规定了检验的方法和程序性要求，通过5个月的实施，产品实物质量能够达到质量目标的要求。
二、产品实物质量完成情况
项目
完成情况
12月
进货验证
进货批次
检验合格批次
合格率
15
15
100%

成品检验
产品数量
合格数
合格率
136.85万元
136.85万元
100%

从贯标以来到目前为止未发生因产品的质量问题所引起的顾客投诉、退货或索赔等
三、评价结论
根据以上对产品实物质量完成情况的统计分析，产品质量能够达到质量目标的规定值。
四、改进措施
加强对过程产品质量的控制和检查。

质检部

2018．1．9

顾客满意度调查报告

按照ISO9001：2015质量管理体系的要求，我供销部认真开展顾客满意度调查，发出《顾客满意度调查表》 5 份，回收 5 份，现将调查情况统计如下：
1．1-12月份顾客满意度调查统计表

序号
项目
顾客意见
很满意
满意
较满意
不满意
合计
1
产品质量
495

495
2
价 格

180
210

390
3
交 货 期

470

470
4
售后服务
195
270

465

合 计
695
920
210
—
1820
2．顾客满意度计算：
顾客满意度＝调查实得总分÷（调查表份数×调查表应得总分/份）×100%
顾客满意度＝1820 ÷( 5 × 400 ) ×100%＝91.5%

3．改进措施：
①加强对顾客满意程度的调查。采用调查表与回访用户相结合的办法及时了解和收集市场信息。
②做好顾客反馈意见的处理和跟踪工作。

供销部

2018．1．9

资源配置评价报告
一．企业资源提供状况
我公司注册资金2000万元人民币。拥有机械切削加工的各类设备和检验设备。公司占地30亩，厂房面积7200M2，办公楼1200M2，能满足生产和加工的需要。
对从事影响产品质量的操作工人，企业每年制定培训计划，对有关人员进行委培和自培，同时鼓励员工通过各种渠道进行自学和进修来提高适合本岗位的技能，适应现代化企业的要求。
我企业目前开展的ISO9001：2015质量管理体系的认证能使上述硬件和软件资源配置进一步合理化，并发挥资源潜力。
二．能力、培训、意识
自建立质量管理体系以来，企业加强了对全体员工技能意识的培训力度，先后举办了 4 期培训班。培训情况如下：

序号
部门
培训内容
参培人数
考核人数
均分
考核结论
培训评价
1
办公室
ISO9001：2015标准
12人
12人
90.2
全部合格
有效
2
办公室
中华人民共和国《产品质量法》
12人
12人
95
全部合格
有效
中华人民共和国《安全生产法》
3
生产科
切削工生产技能知识
8人
8人
操作合格
全部合格
有效
4
质检部
检验技能知识
2人
2人
合格
合格
有效
各类考核的情况：
通过培训提高了员工的质量意识和业务水平，考核全部合格。
三．基础设施和工作环境
1．基础设施和设备的管理已按照企业文件规定的要求实施。
2．实施严格管理，注重设备的维护保养。设备完好率100%，达到预定要求。
3．工作环境经查，符合企业文件的规定要求。
四．评价
根据上述资源配置现状，总体上满足了质量管理体系运行的需求。
五．改进措施
1．进一步加强培训力度，不断提高全体员工素质。
2．资源管理作为一项日常工作来抓，确保资源满足企业生产经营发展的需要。
3．加大基础设施和设备的维护力度，确保其完好。

办公室

2018 年1月9日

应对风险控制措施的有效性评价
一．企业自导入ISO9001：2015质量管理体系标准以来，认真学习了ISO9001：2015质量管理体系要求，以及公司质量管理体系相关文件，生产科对产品实现的全过程进行了策划，编制了生产过程控制程序、过程和产品的测量和监控程序、生产操作规程、作业指导书等文件；为应对来自内、外部的风险和机遇，专门策划编制了风险和机遇识别/应对控制程序，以加强对各种风险全方位的管控。
二．在产品的全过程中风险来自方方面面，来自内部的有：车间现场首检控制不严；出厂检验把关不严（错检、漏检）；来自外部的有：供方供货材质有误；供方供货交付期延误；物流公司途中产品损害或因道路推迟交货；客户经营不善造成订单不足或资金回笼困难等。对上述风险，均进行应对措施制订并检查执行情况，基本上符合文件的规定，确保了整体产品质量符合标准要求，最大限度的满足了顾客对产品质量的要求，也减少了生产中的的资源消耗，节约了成本（详见《风险和机遇应对措施评估分析》）
三．分析评价
综上所述，通过对以上措施执行和实施，质量管理体系得以平稳运行，未发生一起质量事故，亦无顾客投诉，客户较为满意，也提高了本公司和外部供方的绩效，实现了三赢，充分体现了应对风险控制措施的有效性！
四．今后展望
打算进一步加强员工的素质教育，提高质量意识和风险意识，把好生产经营中每一关。

生产部 于2018年1月 9日

改进计划1
编号：QG-R-28 序号：01
部 门
办公室
负 责 人
王X敏
时 间
2018-4～2018-6
需改进的事项名称
GB/T19001标准和质量管理体系文件的学习培训
完成日期
2018-4～2018-6
改进内容（可另附页）
管理评审改进措施的落实。
培训学习GB/T19001标准和质量管理体系文件，使员工加深对标准和质量管理体系文件的理解，在全企业提高质量意识。
审核意见：

同意办公室编制的改进计划，请总经理批准。

签名：蒋X和 日期：2018-1-13
批准意见：

同意办公室的改进计划，实施培训要切实收到效果，并做好记录。

签名：黄X龙 日期：2018-1-13
验证评价：

签名： 日期：

改进计划2
编号：QG-R-28 序号：02
部 门
办公室/质检部
负 责 人
王X敏/陆X江
时 间
2018-4～2018-6
需改进的事项名称
增加过程检验人员，从优秀的生产员工中挑选2名进行培训，视其培训成绩择优任用。
完成日期
2018-4～2018-6
改进内容（可另附页）
管理评审改进措施的落实。
暂定操作工王季钟、季尧二人参加检验培训，由质检部陆国江进行培训。
审核意见：

同意办公室编制的改进计划，请总经理批准。

签名：蒋X和 日期：2018-1-13
批准意见：

同意办公室的改进计划。

签名：黄X龙 日期：2018-1-13