内控部岗位说明书汇编.doc

内控部岗位说明书汇编192020年4月19日文档仅供参考，不当之处，请联系改正。内控中心总经理 岗位说明书一、岗位基本信息岗位名称内控中心总经理岗位编号所属部门内控中心岗位定员直接上级总裁薪级11-12直接下属高级风险管理经理、高级审计经理、合同管理经理二、工作目的负责公司内部风险控制、内部审计，对公司经营系统和管理系统进行监督与控制，降低公司经营风险。三、主要工作职责序号概述内容描述1内控管理体系的建设1、负责组织制定集团内控管理体系、制度和相关流程；2、负责组织集团下属单位制定相应的内控管理体系、制度和流程；3、根据集团发展状况，负责组织对内控管理体系的完善工作。2部门计划与总结的编制1、制定集团年度内控计划，并参与及督促计划的实施与完成；2、根据年度内控计划的完成情况，编写部门工作年度总结。3管理制度与流程的建立与完善1、组织制订集团年度规章制度及流程建设工作计划，并跟踪、督促有关部门按时完成工作任务；2、负责指导所属单位规章制度及流程建设工作，督促所属单位严格执行公司规章制度建设的规定；3、不断完善规章制度及流程管理体系，提高公司制度化管理水平。 4合同管理1、负责根据合同管理规定，组织人员参与重大经济合同的谈判和签订工作；2、负责组织对重大经济合同的审核工作；3、负责组织对各类经济合同执行情况的监督。 5内部风险评估和监控1、根据内控管理体系的要求，组织对集团关键控制点内控执行情况进行监督和检查； 2、对集团下属经营单位的风险管理体系进行评估与审核； 3、集团下属经营单位风险控制目标的选择和监控；6内部审计工作1、组织对集团及所属公司的基建、技术设备更新改造等工程项目审计工作；2、组织对集团及所属公司领导离任、任期终结及年度的经济责任审计工作；3、组织对集团及所属公司的财务资料的可靠性、完整性实施审计；4、组织对集团及所属公司的生产经营及投资效益实施审计；5、组织对集团及所属公司的收购、兼并、清算等活动实施审计；6、组织对集团及所属公司招投标（工程招投标、材料招投标）活动进行审计；7、组织对集团及所属公司经济合同签订及执行情况实施审计；8、组织对集团及所属公司对外投资资产保值、增值及经营成果进行审计；10、经公司领导授权，组织对公司热、难点问题进行作审计。外部审计配合工作1、负责与外部审计机构的联络与沟通工作； 2、负责组织、协调相关部门配合外部审计工作。 7部门团队建设1、根据部门发展需要和各项工作要求，组织部门员工的招聘、考核、奖惩激励和员工培训工作；2、按照部门工作对员工的要求，监督和指导下属员工的工作。8其它工作根据上级指示，开展其它相关工作。四、主要工作权限业务类对公司各类规章制度的建立、完善有建议权对公司各类内控制度有审核权对各类审计报告有审核权财务类对部门预算范围内的费用有审批权人事类对下属员工的招聘有审核权对所属员工工作绩效有考核权对下属员工的异动、奖惩、任免有提案权五、主要工作关系职位关系示意图总裁内控中心总经理合同管理经理高级审计经理高级风险管理经理内部工作关系沟通方式部门（单位）及岗位形式与内容沟通结果频率汇报总裁以书面形式汇报工作计划与工作总结以书面形式汇报内控项目的过程与结果内控部年度工作计划内控部年度工作总结审计报告审计决定每年经常督导高级风险管理经理以书面或口头形式沟通审计进行情况审计报告监审计决定经常协调下属公司以书面形式对被监察、审计对象进行检查、评价经常外部工作关系六、工作特征与工作条件时间要求依正常工作时间上下班，偶然需加班、偶然出差工作设备经常使用电脑、传真机及电话机工作环境主要在室内工作，偶然在室外工作七、任职资格最低学历本科专业要求新闻、公共关系类相关专业工作经验具有五年以上公共关系工作经验，三年以上管理工作经验资格证书专业知识熟练掌握行政管理、商务写作、公共关系等方面知识专业技能精通公文写作、办公软件应用等方面的技能上岗培训要求公司公共关系管理体系培训能力素质能力具备良好的计划能力、人际交往能力、沟通能力、战略思考能力、学习能力人格特征耐心细致、思路清晰、思维敏锐、能承受较大工作压力其它任职者（签名）： 日 期： 年 月 日直接上级（签名）：日期： 年 月 日风险管理经理 岗位说明书一、岗位基本信息岗位名称风险管理经理岗位编号所属部门内控中心岗位定员直接上级高级风险管理经理薪级5级直接下属二、工作目的负责公司内部风险控制体系建设，对风险进行评估和监控，降低公司经营风险。三、主要工作职责序号概述内容描述1管理制度与流程的建立与完善1、协助上级制订集团年度规章制度及流程建设工作计划，并跟踪、督促管理体系的执行；2、负责指导所属单位规章制度及流程建设工作，督促所属单位严格执行公司规章制度建设的规定；3、不断完善规章制度及流程管理体系，提高公司制度化管理水平。 2合同管理1、根据合同管理规定，参与重大经济合同的谈判和签订工作；2、参与对重大经济合同的审核工作；3、参与对各类经济合同执行情况的监督。 3内部风险评估和监控1、定期对公司主要风险进行综合评估，分析公司当前存在的主要风险，风险的严重性及相关应对方案，并起草风险评估报告2、根据内控管理体系的要求，对集团关键控制点内控执行情况进行监督和检查；3、对集团下属经营单位的风险管理体系进行评估与审核； 4、集团下属经营单位风险控制目标的选择和监控；4风险管理知识的宣传、培训1、负责起草公司各种风险管理的宣传资料； 2、组织风险管理宣传、培训会议，宣传、培训公司风险管理的必要性和相关方法，普及公司的风险管理工作。5其它工作根据上级指示，开展其它相关工作。四、主要工作权限业务类对公司各类规章制度的建立、完善有建议权对公司各类内控制度有提案权对各类审计报告有提案权财务类人事类五、主要工作关系职位关系示意图内控中心经理高级风险管理经理风险管理经理内部工作关系沟通方式部门（单位）及岗位形式与内容沟通结果频率汇报高级风险经理以口头、书面等形式进行日常汇报、沟通请示、汇报等经常督导协调下属公司以口头、书面形式沟通公司各业务模块风险管理情况经常外部工作关系六、工作特征与工作条件时间要求依正常工作时间上下班，偶然需加班、偶然出差工作设备经常使用电脑、传真机及电话机工作环境主要在室内工作，偶然在室外工作七、任职资格最低学历本科专业要求财会、审计类专业工作经验具有五年以上内控、财务、审计相关工作经验资格证书专业知识熟悉财务会计、审计及企业管理知识专业技能熟练掌握办公软件、审计技巧及公文写作技能上岗培训要求公司风险管理体系培训、内控管理体系培训、能力素质能力具备良好的沟通能力、组织能力、学习能力、推断评估能力人格特征坚持原则、思维缜密、严谨稳健、积极主动、能够承受较大工作压力其它任职者（签名）： 日 期： 年 月 日直接上级（签名）：日期： 年 月 日高级风险管理经理 岗位说明书一、岗位基本信息岗位名称高级风险管理经理岗位编号所属部门内控中心岗位定员直接上级内控中心总经理薪级区间6级直接下属风险管理经理二、工作目的负责公司内部风险控制体系建设，对风险进行评估和监控，降低公司经营风险。三、主要工作职责序号概述内容描述1内控管理体系的建设1、负责制定集团内控管理体系、制度和相关流程；2、负责审核集团下属单位制定相应的内控管理体系、制度和流程；3、根据集团发展状况，负责对内控管理体系的完善工作。2管理制度与流程的建立与完善1、负责制订集团年度规章制度及流程建设工作计划，并跟踪、督促管理体系的执行；2、负责指导所属单位规章制度及流程建设工作，督促所属单位严格执行公司规章制度建设的规定；3、不断完善规章制度及流程管理体系，提高公司制度化管理水平。 3合同管理1、根据合同管理规定，负责参与重大经济合同的谈判和签订工作；2、负责对重大经济合同的审核工作；3、负责对各类经济合同执行情况的监督。 4内部风险评估和监控1、定期对公司主要风险进行综合评估，分析公司当前存在的主要风险，风险的严重性及相关应对方案，并起草风险评估报告2、根据内控管理体系的要求，负责对集团关键控制点内控执行情况进行监督和检查； 3、负责对集团下属经营单位的风险管理体系进行评估与审核； 4、负责集团下属经营单位风险控制目标的选择和监控；5风险管理知识的宣传、培训1、负责起草公司各种风险管理的宣传资料； 2、组织风险管理宣传、培训会议，宣传、培训公司风险管理的必要性和相关方法，普及公司的风险管理工作。6其它工作根据上级指示，开展其它相关工作。四、主要工作权限业务类对公司各类规章制度的建立、完善有建议权对公司各类内控制度有提案权对各类审计报告有提案权财务类人事类五、主要工作关系职位关系示意图内控中心总经理高级风险管理经理风险管理经理内部工作关系沟通方式部门（单位）及岗位形式与内容沟通结果频率汇报内控中心总经理以书面形式沟通工作计划与工作总结以口头、书面等形式进行日常汇报、沟通风险管理年度工作计划风险管理工作年度总结请示、汇报等每年经常督导风险经理以口头、书面形式指导风险经理的风险管理工作经常协调下属公司以口头、书面形式沟通公司各业务模块风险管理情况经常外部工作关系六、工作特征与工作条件时间要求依正常工作时间上下班，偶然需加班、偶然出差工作设备经常使用电脑、传真机及电话机工作环境主要在室内工作，偶然在室外工作七、任职资格最低学历本科专业要求财会、审计类专业工作经验具有五年以上内控、财务、审计相关工作经验资格证书专业知识熟悉财务会计、审计及企业管理知识专业技能熟练掌握办公软件、审计技巧及公文写作技能上岗培训要求公司风险管理体系培训、内控管理体系培训、能力素质能力具备良好的沟通能力、组织能力、学习能力、推断评估能力人格特征坚持原则、思维缜密、严谨稳健、积极主动、能够承受较大工作压力其它任职者（签名）： 日 期： 年 月 日直接上级（签名）：日期： 年 月 日高级审计经理 岗位说明书一、岗位基本信息岗位名称高级审计经理岗位编号所属部门内控中心岗位定员直接上级内控中心总经理薪级区间6级直接下属审计经理二、工作目的负责公司审计工作，对公司经营系统和管理系统进行监督与控制，降低公司经营风险。三、主要工作职责序号概述内容描述1审计制度的建设负责根据国家相关制度、法规及集团相关制度，起草审计工作相关规章制度，并根据公司发展状况不断修正和完善。2审计计划的制订根据上级要求及公司实际情况，起草集团审计工作年度工作计划。3各项审计的实施1、 对基层单位领导离任、任期终结及年度经济责任审计；2、 对集团及所属公司的财务资料的可靠性、完整性实施审计；3、 对集团及所属公司的生产经营及投资效益实施审计；4、 对集团公司委托的审计项目进行审计；5、 经部门领导授权，对公司热、难点问题进行作审计。4各项专项审计的协助1、 对集团及所属公司的基建、技术设备更新改造等工程项目建设实施审计；2、 对集团及所属公司的收购、兼并、清算等活动实施审计；3、 对集团及所属公司招投标（工程招投标、材料招投标）活动进行审计；4、 对集团及所属公司重大经济合同签订及执行情况实施审计；5、 对公司本部及所属公司对外投资资产保值、增值及经营成果进行审计。5审计文件的起草编制工作负责起草审计通知书、审计报告和审计调查报告，审计意见书、审计处理决定等审计文件。6审计档案的管理1、 收集、整理、装订、归档保管任期审计档案及有关材料；2、 建立健全被审企业的经济技术数据资料档案。7审计报表、审计总结的编制、上报工作1、 负责年中、年末审计统计报表的编制和上报工作；2、 负责起草公司审计专项工作总结，年度审计总结。8外部审计的配合工作1、负责与外部审计机构的联络与沟通工作； 2、负责组织、协调相关部门配合外部审计工作。9其它工作根据上级指示，开展其它相关工作。四、主要工作权限业务类对审计相关规章制度有提案权对经济责任年度审计计划有提案权；对审计中发现的问题的处理有建议权；对被审计对象有监控权财务类人事类五、主要工作关系职位关系示意图内控中心总经理高级审计经理审计经理内部工作关系沟通方式部门（单位）及岗位形式与内容沟通结果频率汇报内控中心总经理以书面形式汇报全年任期审计工作计划、总结、月度审计工作计划、月度审计工作完成情况、审计工作情况信息。审计报表； 任期审计年度工作计划； 任期审计工作年度（半年度）总结半年；每年；每年（半年）督导所属单位审计主管以口头书面形式检查、指导所属单位审计人员工作。任期审计报告，任期审计年度工作计划任期审计工作年度（半年）总结半年及年度审计报表经常每年（半年）协调高级风险管理经理以口头、书面形式沟通审计检查中发现的问题。作为内部风险监控信息经常外部工作关系六、工作特征与工作条件时间要求依正常工作时间上下班，偶然需加班、偶然出差工作设备经常使用电脑、传真机及电话机工作环境主要在室内工作，偶然在室外工作七、任职资格最低学历本科专业要求财会、审计等相关专业工作经验具有财务审计管理相关岗位五年以上工作经验。资格证书专业知识熟悉企业审计的相关理论、企业经济业务，熟悉，了解、掌握国家现行财经法律政策，具备一定的生产、财务、审计、法律、管理等方面的知识，熟知本企业生产管理流程。专业技能具有良好的公文写作和办公软件应用能力。上岗培训要求财务、审计专业业务培训。能力素质能力具备良好的沟通能力、组织能力、学习能力、解决问题的能力、分析判断能力。人格特征坚持原则、思维缜密、严谨稳健、积极主动、能够承受较大工作压力其它任职者（签名）： 日 期： 年 月 日直接上级（签名）：日期： 年 月 日审计经理 岗位说明书一、岗位基本信息岗位名称审计经理岗位编号所属部门内控中心岗位定员直接上级高级审计经理薪级区间5级直接下属二、工作目的负责公司经济责任和专项审计工作，客观公正评价各项经济活动的进行。三、主要工作职责序号概述内容描述1各项审计的实施6、 对所属公司领导离任、任期终结及年度经济责任审计；7、 对集团及所属公司的财务资料的可靠性、完整性实施审计；8、 对集团及所属公司的生产经营及投资效益实施审计；9、 经部门领导授权，对公司热、难点问题进行作审计。2各项专项审计6、 对集团及所属公司的基建、技术设备更新改造等工程项目建设实施审计；7、 对集团及所属公司的收购、兼并、清算等活动实施审计；8、 对集团及所属公司招投标（工程招投标、材料招投标）活动进行审计；9、 对集团及所属公司重大经济合同签订及执行情况实施审计；10、 对集团及所属公司对外投资资产保值、增值及经营成果进行审计。3审计文件的起草编制工作负责起草审计通知书、审计报告和审计调查报告，审计意见书、审计处理决定等审计文件。4审计档案的管理1、收集、整理、装订、归档保管任期审计档案及有关材料；2、建立健全被审企业的经济技术数据资料档案。5外部审计的配合工作1、负责与外部审计机构的联络与沟通工作； 2、负责组织、协调相关部门配合外部审计工作。6其它工作根据上级指示，开展其它相关工作。四、主要工作权限业务类对审计相关规章制度有提案权对年度审计计划有提案权；对审计中发现的问题的处理有建议权；财务类人事类五、主要工作关系职位关系示意图高级审计经理审计经理内部工作关系沟通方式部门（单位）及岗位形式与内容沟通结果频率汇报高级审计经理以口头或书面形式汇报审计工作情况审计报告；经常督导所属单位审计主管以口头书面形式检查、沟通审计单位的情况审计报告经常协调外部工作关系六、工作特征与工作条件时间要求依正常工作时间上下班，偶然需加班、偶然出差工作设备经常使用电脑、传真机及电话机工作环境主要在室内工作，偶然在室外工作七、任职资格最低学历本科专业要求财会、审计等相关专业工作经验具有财务审计管理相关岗位三年以上工作经验。资格证书专业知识熟悉企业审计的相关理论、企业经济业务，熟悉，了解、掌握国家现行财经法律政策，具备一定的生产、财务、审计、法律、管理等方面的知识，熟知本企业生产管理流程。专业技能具有良好的公文写作和办公软件应用能力。上岗培训要求财务、审计专业业务培训。能力素质能力具备良好的沟通能力、组织能力、学习能力、解决问题的能力、分析判断能力。人格特征坚持原则、思维缜密、严谨稳健、积极主动、能够承受较大工作压力其它任职者（签名）： 日 期： 年 月 日直接上级（签名）：日期： 年 月 日合同管理经理 岗位说明书一、岗位基本信息岗位名称合同管理经理岗位编号所属部门内控中心岗位定员直接上级内控中心总经理薪级区间5级直接下属二、工作目的负责公司合同的牵头管理、统计、执行情况监控等工作，确保公司合同的执行。三、主要工作职责序号概述内容描述1合同签订管理1、对所有合同的签订进行管理备案；2、定期对签订的合同进行统计，并将统计情况上报。 2合同评审1、对合同进行评审和把关，确保符合公司的合同管理流程；2、参与对重大经济合同的审核工作。 3合同执行情况监督1、对各类经济合同执行情况进行监督；2、定期将合同执行情况进行汇报上报。4合同档案管理1、对公司的合同进行归档管理，确保合同管理有序；2、做好合同的管理工作，以备相关人员的查询和审阅。5合同管理知识的宣传、培训1、负责起草公司各种合同管理的宣传资料； 2、组织合同管理宣传、培训会议，宣传、培训公司合同管理的必要性和相关方法，普及公司的合同管理工作。6其它工作根据上级指示，开展其它相关工作。四、主要工作权限业务类对公司合同执行情况有提案权财务类人事类五、主要工作关系职位关系示意图内控中心经理合同管理经理内部工作关系沟通方式部门（单位）及岗位形式与内容沟通结果频率汇报督导协调外部工作关系六、工作特征与工作条件时间要求依正常工作时间上下班，偶然需加班、偶然出差工作设备经常使用电脑、传真机及电话机工作环境主要在室内工作，偶然在室外工作七、任职资格最低学历本科专业要求法学、工商管理相关类专业工作经验具有三年以上合同管理相关工作经验资格证书专业知识熟悉合同管理相关知识，熟悉财务会计、审计及企业管理知识专业技能熟练掌握办公软件及公文写作技能上岗培训要求公司合同管理体系培训、内控管理体系培训能力素质能力具备良好的沟通能力、组织能力、学习能力、推断评估能力人格特征坚持原则、思维缜密、严谨稳健、积极主动、能够承受较大工作压力其它任职者（签名）： 日 期： 年 月 日直接上级（签名）：日期： 年 月 日