第七章风险管理.docx

第七章 风险管理方案
第一节 项目风险管理
风险管理是为规范管理项目建设全周期项目风险工作，明确项目全面风险管控架构中的职责分工及工作接口；同时建立项目部风险管理的工作指引，提高项目部整体风险防范能力，从而有助于项目的顺利、有效实施。帮助委托人正确的识别风险并提出合理回避风险、减少损失的建议，是项目管理的一项重点内容。这里所指的“风险”定义为：在本工程给定的条件下，在本公司与委托人签订的合同中约定的服务期内，可能发生的实际结果与预期结果之间的差异及与出现损失的有关的不确定性。
通过对项目实施全过程各阶段风险领域划分及动态管控风险底线管理，从而达到将风险隐患不断弱化，控制在可承受底线范围内。
项目实施各阶段
风险领域
风险承受底线
设计阶段
质量
满足国家法律法规、地方性法律法规及相关规章制度，满足业主单位要求，且达到建筑本身安全和使用功能的要求。
进度
在合同约定的工期范围内完成合同约定的建设项目。
报批报建
在总控时间范围内不影响工程建设进度及资金投入。
…

施工阶段
进度
确定供应商中标时间不得晚于分包工程开工时间。
安全
不发生施工人员重大伤亡事故，不造成较大不良社会影响。
质量
达到国家规范及业主业部要求及标准。
合约
不超过合同约定的交付使用时间。
成本
按照合同约定时限上报成本预算，除特殊情况外杜绝联系单倒签。
…

动用前准备阶段
竣工验收及创优
满足工程验收争创甬江杯的要求。
试运行
保证联合试运行调试后，满足正常使用及测试条件下建设项目功能运转正常。
…

第二节、风险预测与防范实施办法
1、风险管理流程

2、风险的识别
根据风险的来源等特征对风险进行识别，对风险的各种影响因素加以分类整理，并对风险的发生阶段进行梳理，该工作由项目经理监督，计划负责人牵头开展工作，各系统风险管理员提出本系统风险源，并会同专家进行风险源修改补充。
（1）风险的分类
1）按照风险的可知性分类
如果按照风险的可知性划分风险，可从风险发生的可预见与解决的可预见进行划分，主要分为三类：
风险发生预见性
影响结果预见性
对项目的危害
备注
已知
已知
最小
一般项
已知
未知
中等
重点项
未知
未知
最大
特殊项
项目风险管理应按照将：“发生未知—结果未知风险源”识别成“发生已知—结果未知风险源”；“发生已知—结果未知风险源”识别成“发生已知—结果已知风险源”的方向进行。
2）按照风险的来源分类
影响来源
影响内容
业主需求
业主需求的改变，将对项目全过程均有较大影响。该类风险大多属于发生可预见、结果可预见的风险源。
报建、报验
报建、报验的风险直接影响项目的开工及竣工交付，对项目进度影响极大。该类风险属于发生不可预见、影响结果不可预见的风险源。
设计、深化设计
设计、深化设计风险将对项目全过程均有较大影响。该类风险源较为复杂，应具体风险具体分析。
招采
采购风险将直接影响施工建造的品质、周期等。该类风险大多属于发生可预见、结果影响较为复杂的风险源。
施工
施工建造风险将对项目全过程均有较大影响。该类风险源较为复杂，应具体风险具体分析。
人力资源
人力资源作为项目的核心，按照人员的层级不同，风险程度较为复杂。该类风险大多属于发生不可预见，结果影响较为复杂的风险源。
…
此表应根据项目的不断推进，逐步完善风险来源点
3）按照影响对象分类
风险的影响对象往往不是单一的，风险的发生常伴随着多个维度的影响共同存在，在项目实施全范围中，进度、质量、安全、成本、合约等维度的影响对项目目标的实现将会造成巨大的影响。
按照风险发生阶段，并结合风险来源、影响对象可将风险分类进行双维度叠加。
风险分类
发生阶段
影响对象
设计
实施
试运行
成本
进度
质量
安全
合约
业主需求
√
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√
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√
设计
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√
√
√

报批报建
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√
√
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招采
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√

人力资源
√
√
√
√
√
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√
√
施工建造

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√
√
√
√

…

（2）风险的识别
1）识别的前期准备工作
收集数据或信息，包括项目环境数据资料、类似工程相关数据资料、设计与施工文件、过去项目的经验和历史资料。
不确定性分析，可以从项目环境、项目范围、项目行为主体、项目阶段、项目目标等方案进行分析。
2）风险识别的周期
风险的识别应该贯穿项目全部阶段。在不同的项目施工阶段，风险的识别更新频率也有所不同，当一项工作（分部或子分部工程）处于初期时，识别频率应相应增加；当一项工作（分部或子分部工程）处于平稳及后期时，识别频率应相应降低。
工作阶段
风险识别频率
初期阶段
（工作准备阶段、工作开始的1个月）
周例会统筹识别
平稳期及后期
（工作开始后1个月）
每月1次
3、风险的评估
风险评估是对项目各阶段风险因素可能造成的影响进行定性、定量分析，并估算出各种风险发生的概率及其可能导致的损失大小，找到项目的关键风险。
（1）风险评估流程

（2）风险等级评定标准
损失程度
发生概率
重度损失
中度损失
轻度损失
很大
Ⅴ级
Ⅳ级
Ⅲ级
中等
Ⅳ级
Ⅲ级
II级
极小
Ⅲ级
Ⅱ级
Ⅰ级
（3）风险等级对应处置原则
等级
处置原则
Ⅴ级
需紧急/立即采取应对措施，及时确定风险责任人和制定处置方案，并且停止高风险的活动。
Ⅲ、Ⅳ级
需采取应对措施，及时制定处置方案，确定风险责任人。应在一定期限内对风险进行处置并降低。
Ⅰ、Ⅱ级
可接受的风险，根据风险处置方案维持风险等级。
（4）风险损失的定量分析
项目风险损失是项目风险发生后，将会对项目实施过程和目标产生的不利影响。估计风险损失。
（5）项目风险评估制度
1）每周风险控制组织召开风险评估会，通过对风险源清单的评估，共同进行风险评定。
2）风险评估流程：风险评估会审→（专家评定（如需要））→形成最终清单→留档备案
3）参与人：项目经理、各项目系统负责人、专家（如需）、各系统经理
4）评审会周期：依据风险源识别的周期定期开展
5）形成文件：通过评审会的评审，形成终版风险源清单；
6）专家评定：清单中有争议的危险源项则邀请专家给出评审意见，最终判定争议项。
4、风险的控制
（1）风险处理方案
在项目实施前，做好风险控制资源预算，并设置一定金额的风险控制金，项目实施时，通过降低可能性（预防措施）或消除其潜在后果（消减措施）对项目风险进行控制，可根据风险的等级及发生条件、概率等因素采取以下一个或几个处理方案来控制风险。
（2）各级风险应对的跟踪及检查
1）风险应对跟踪及检查
风险应对的跟踪应由执行人进行，在风险清单表中每周更新跟踪情况项，并且在每周的施工周报内。
风险源清单跟踪情况栏中，以周为单位，应填写风险应对措施的实施过程，应对的阶段总结等内容，该项由责任人填写，监督人以周为时间周期进行检查风险应对的实施情况。
2）风险应对的跟踪及检查责任
风险分级
责任人
监督人
Ⅴ级
项目经理
风险防控指挥领导小组
Ⅲ、Ⅳ级
现场经理
项目经理
Ⅰ、Ⅱ级
风险管理员
现场经理
3）风险应对的跟踪与检查责任划分
风险应对的跟踪与检查应在风险应对的过程中及总结阶段并列开展。跟踪的职能与检查的职能应相对独立。
（3）突发风险的应对
突发风险首先应当在第一时间判定风险的级别及风险影响的方向，组织相关系统风险管理员制定应对措施。项目部任何成员判断有突发风险时，均应立即上报至项目经理。项目经理应对风险级别进行初步判断。
5、风险事件责任判定与索赔
（1）责任判定
风险事件发生后，对风险事件进行定性、定量分析，确定直接责任人。对风险事件发生时间节点前一个月内的风险跟踪检查清单数据进行检查整理，由计划负责人牵头分析事件发生原因并形成风险事件原因分析报告，如有必要积极配合相关部门的调查及处理，最终判定风险事件的责任单位或个人。
步骤
序号
风险等级
形成原因分析报告
是否提交
提交时间
1
Ⅴ级
24h
需提交
3d
2
Ⅲ、Ⅳ级
48h
需提交
6d
（2）损失索赔
根据风险事件的责任判定，由总承包计划负责人牵头根据风险事件总结报告拟定风险事件责任判定处理意见书，上报公司总部及业主审核确认，认定后向相关责任单位提出损失索赔。
为保证后续施工阶段实施，对项目风险管理工作检查，提升风险管理水平，在项目实施中应定期对项目全面风险管理工作加以总结，并形成总结报告。编制形成的风险报告，包括项目风险管理报告（月度）、专项风险总结报告（重大风险）
一、 风险防范及应对
1、设计风险防范及应对
该环节存在的主要风险是：概预算严重脱离实际，导致项目费用投入时空；工程设计与后续施工未有效衔接，导致技术方案未得到有效落实，影响工程质量，或造成工程变更，发生重大经济损失。
主要管控措施：
避免设计与施工相脱节的现象发生，减少设计变更的发生。对确需进行的变更，应尽量控制在设计阶段，采用层层审批等方法，以使投资得到有效控制。因设计单位的过失造成设计变更的，应由设计单位承担相应责任。
按照国家法律法规和本单位管理要求执行各项设计报批要求。
细化设计部门各层级的权利和义务，对于由项目多个专业组和专业设计分包组成的设计部，应深化设计内容，协调多专业交叉设计进度和准确性。
2、招采风险防范及应对
工程招标采购包括材料和设备及专业分包的招标采购。为了保证项目顺利进行，需要按照工程进度需要，及时对专业分包、设备、材料等进行招标采购，尤其是重大设备、定制设备或需要进口的设备，都需要很长的采购周期，材料和设备及专业分包招采一般占到工程总造价的70%以上，对工程成本、进度、质量等具有重大影响。
该环节的主要风险是：工程招采过程控制不力，材料和设备及分包质次价高，不符合设计标准和合同要求，影响工程质量和进度。
主要管控措施：
重大设备和大宗材料的采购应当采用招标方式。
对于重要材料和工程设备，应进行联合监理共同检验，必要时进行第三方检测，查验材料合格证明和产品合格证书，一般材料要进行抽检。未经监理人员签字，工程物资不得使用或安装，不得进行下一道工序施工。运入施工场地的材料、工程设备，包括备品、备件、安装专用器具等，必须专用于该合同工程，未经监理人员同意，不得运出施工场地或挪作他用。
3、合同风险防范及应对
（1）签订合同
招采中标人确定后，总承包应当在规定期限内订立书面合同。
总承包应当制定工程合同管理制度，明确各部门在工程合同管理和履行中的职责，严格按照合同行使权力和履行义务。
所有签订的施工合同、各类分包合同、工程项目实施内部承包合同，应当按照国家或本业主单位制定的示范文本的内容填写，清楚列明质量、进度、资金、安全等各项具体标准，有施工图纸的，施工图纸是合同的重要附件，与合同具有同等法律效力。
建立合同履行执行情况台账，记录合同的实际履约情况，并随时督促对方当事人及时履行其义务，业主单位的履约情况也应及时做好记录并经对方确认。
（2）合同的履行
在合同实施过程中，合同双方应根据签订的合同严格履行，各自承担合同内约定的义务。如果发生履行偏差，应以书面报告向业主和公司反映，作好相关备忘录。如果因无法避免而出现合同变更，应在不影响工程自身进度、质量为前提下进行，双方应经过友好协商，互惠互利、公正公平的原则进行补充协议的签订。
4、施工风险防范及应对
作为总承包应按合同所确定的工期、进度计划等相关要求进行施工建设，并采用科学规范的管理方式确保施工质量和安全达到合同约定的要求，同时对施工成本进行管控。
该环节存在的主要风险有：盲目赶进度，牺牲质量、费用目标，导致质量低劣，费用超支；质量、安全监管不到位，存在质量隐患。