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合规性评价管理制度

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2020年4月19日
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合规性评价管理制度
（WHNYLM/ZD-115- ）

第一章 总则

　　第一条 为规范合规性评价管理，依据集团《煤化工企业安全风险预控管理体系 要求》及能源公司相关规定，结合公司实际，制定本制度。
第二条 本制度规定了合规性评价的计划、方法、范围和不符合的管理要求。
第三条 本制度中所称的合规性评价是指企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。
　　第四条　合规性评价遵循以下原则：
　　（一）公平公正，全面开展；
　　（二）基于事实和数据而定。
　　第五条　本制度适用于公司各部室及三厂一矿（以下简称各单位）。

第二章 组织与职责

第六条 党群工作部是合规性评价的主责部门，主要职责：
（一）负责法律法规及其它要求的获取、识别；
（二）负责编制年度合规性评价计划；
（三）明确合规性评价的方法；
（四）组织开展合规性评价工作；
（五）编制公司合规性评价报告；
第七条 对评价的各单位不符合，各单位制定纠正措施和预防措施。
第八条 安健环部负责将监督、检查过程中发现的不符合法律法规的项目报送至党群工作部，做为合规性评价的依据。

第三章　合规性评价的方法

第九条 经过审核对照已识别的法律、法规和其它要求进行合规性评价；
第十条 经过对文件和记录进行评审评价；
第十一条 经过对现场、资料等的检查评价；
第十二条 经过和有关人员面谈评价；
第十三条 经过委托第三方评价；
第十四条 经过监测和测量对安全、健康和环境影响的关键特性进行评价；
第十五条 经过体系内部审核评价。

第四章　合规性评价的依据

第十六条 依据识别适用的法律、法规和其它要求。
第十七条 依据有关的监测数据：
（一） 环境监测报告；
（二）现场职业卫生监测报告；
（三）职业危害岗位体检报告；
（四）特种设备、安全装置、监测测量装置、压力容器检测报告等；
（五） 其它。
第十八条 依据日常监测的结果：
（一） 各部室日常相关的检查记录；
（二）物料、能源的统计记录；
（三）人员持证上岗的检查记录；
（四）固体废弃物的管理和处理记录；
（五）危险化学品的检查记录；
（六）委托第三方评价报告；
（七）事故、投诉的调查、处理报告；
（八）内部审核记录及审核报告；
（九）其它。
第十九条 上级部门、地方政府日常的检查结果。

第五章 合规性评价的时机

第二十条 每年对法律法规和其它要求的遵循情况，进行一次综合性评价，间隔不得超过12个月。当发生相关方重大环境/安全投诉、重大环境或安全事故时应追加评价。
第二十一条 当发生适用法律法规标准的变化、政府主管部门执法检查提出整改或处罚、外界投诉、环境污染事故等特定情况时，应立即组织单独事项的合规性评价。

第六章 合规性评价的实施

第二十二条 每年定期组织开展一次合规性评价工作。
第二十三条 合规性评价工作开展前要编制合规性评价计划，对评价目的、时间、形式和内容进行规定。
第二十四条 本单位应开展对业务范围内所适用的法律、法规和其它要求遵循情况的评价，收集日常相关监测的信息。
第二十五条 本单位应规范合规性评价过程产生的记录,对评价记录进行整理，审核确认其评价的准确性、充分性。
第二十六条 本单位组织综合性合规性评价，汇总内审的结果，对照本单位危害因素、环境因素及适用法律、法规和其它要求的条款一一判定守法情况，编制合规性评价报告。
第二十七条 管理者代表负责批准合规性评价报告。
第二十八条 经过评价，对存在偶然违反法律、法规和其它要求的活动或服务，应加强其运行控制的监控，并要求采取改进措施；对存在普遍违反法律、法规和其它要求的活动或服务，应将其风险纳入目标、指标、管理方案中实施，或修改、单独制定控制文件实施控制；对评价所发现的不符合情况，组织责任部门制定纠正措施并予以整改，采取措施避免重复发生。如果发现重大的违规、违法事实，要向管理者代表报告，采取强有力措施，予以立即解决。
第二十九条 应将合规性评价报告报管理评审审议。

第七章 检查与考核

　　第三十条 各单位根据本制度要求，落实相关工作。
第三十一条 党群工作部对各单位执行本制度情况进行监督考核。

第八章 附则

第三十二条 本制度由公司党群工作部负责解释。
第三十三条 本制度自二O一五年五月一日起施行。

附件：
1. WHNYLM/ZD-115-JL01 合规性评价记录
　　2. WHNYLM/ZD-115-JL02 合规性评价计划
　　3. WHNYLM/ZD-115-JL03 合规性评价不符合项整改台帐

序号
评价内容
评价时间
相关法律
适用条款
评价结果
适用厂矿、部门
备注

评价人员

评价结论

合规性评价记录
编号：WHNYLM/ZD-115-JL01

合规性评价计划

　　　　　　　　　　　　　编号：WHNYLM/ZD-115-JL02
评价目的

评价类型

评价时间

评价形式

评价人员

评价内容及日程安排

评价计划发放范围：
其它事项：

合规性评价不符合项整改台帐
编号：WHNYLM/ZD-115-JL03
序号
相关法律、法规及其它要求
评价结果
适用厂矿、部门
整改措施
整改单位
整改人
整改期限
整改结果
复查人