下半年天津证券从业资格考试证券投资的收益与风险试题.docx
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1、下半年天津证券从业资格考试证券投资的收益与风险试题资料仅供参考 下半年天津证券从业资格考试:证券投资的收益与风险试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.投资者认为市场效率较强时,可采用_。 A指数化的投资策略 B免疫和现金流匹配策略 C积极的投资策略 D债券互换 2.结合资产管理计划说明书中的主要内容为_。 A信息披露 B收益分配 C投资理念 D投资策略 3.按照融资过程中金融中介所起作用的不同,能够把公司的融资方式分为_。 A直接融资与间接融资 B内部融资与外部融资 C股权融资与
2、债务融资 D短期融资与长期融资 4.以下关于金融衍生工具联动性的说法正确的是()。 A无论是哪一种金融衍生工具,都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流,跨期交易的特点十分突出 B金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具 C金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动 D金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度 5. 下列财政、货币政策中,一般会造成股价下跌的是()。 A中央银行降低法定存款准备金率 B政府大幅降低税率 C中央银行提高再贴现率 D中央银行在公开市场上大量买
3、入证券 6. ()是指对股票进行估值时,对可比较的或者代表性的公司进行分析,特别注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其它新近的首次公开发行,以获得估值基础。 A贴现现金流量法 B可比公司法 C现金分红折现法 D贴现法 7. 对公司产品进行分析时,着重分析的产品状况不包括_。 A产品竞争力 B产品市场占有情况 C产品质量 D产品的品牌战略 8. 根据需要,国家能够以一定年限的国有土地使用权作价入股,经评估作价后,界定为_。 A国家股 B国有股 C国家法人股 D国有法人股 9. 全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以_,直接得出每股净利润。 A流通股 B总股本 C社会公众股 D发行股
4、本 10. 关于境外上市外资股的阐述,下列错误的是_。 A采取记名股票形式 B以外币标明面值 C以外币认购 D在境外上市时,能够采取境外存股凭证形式或者股票的其它派生形式 11. 证券投资咨询人员有_行为的,中国证监会将视情节,认定其为市场禁入者。 A挪用所管理的基金资产的 B出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的 C利用咨询服务与她人合谋操纵市场价格的 D违反基金章程进行投资,造成重大经济损失的 12. 某公司分红派息方案已获经过:每10股送3股转增2股派0.6元,另每10股配5股,配股价为每股20元,送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日,该公司股票股权登记日收盘价为25
5、元。则该公司股票的除权除息基准价是_元。 A10.62 B15.55 C17.47 D19.59 13. _是决定产品生产成本的基本因素。 A专有技术 B由资本集中程度决定的规模效益 C低廉的劳动力 D优惠的原材料 14. 关于资本证券的说法正确的是_。 A资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券 B包括商业证券和银行证券 C持有人有一定的收入请求权 D有价证券是资本证券的主要形式 15. 8月,国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。 A香港特别行政区 B澳门特别行政区 C天津滨海新区 D上海浦东新区 16. 金融期权交易中进行流通转让的对象是_。
6、 A金融衍生工具 B股指期货 C金融期权合约 D金融期货合约 17. 根据相关要求,证券交易的风险检查不包括_。 A实时监控 B事后监察 C内部监察 D事先预警 18. 证券投资一般是指投资者购买_以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。 A有价证券 B有价证券及其衍生品 C基金 D股票 19. 上海证券交易所交易过户采用_的方式。 A双向过户 B单向过户 C多向过户 D电脑自动过户 20. 在中国,下列关于证券公司的事项中,不需要经证券监督管理机构批准的是_。 A变更持有5%以上股权的股东 B变更注册地址 C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D撤销分支机构 21. 对于已
7、被停牌的股票,深圳证券交易所规定,直至有披露义务的当事人作出公告的当日_复牌。 A9:00 B9:30 C10:00 D10:30 22. 关于企业发行短期融资券的阐述错误的是_。 A待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30% B近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司能够豁免信用评级 C短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行,只在银行间债券市场交易 D短期融资券不对社会公众发行 23. 下列传递机制正确的是_ A本币利率上升,外汇流入,汇率上升,本币贬值,出口型企业收益增加 B本币利率下降,外汇流出,汇率上升,本币贬值,出口型企业收益增加 C本币利率上升,外汇流出,汇率下降,本
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