证券从业资格考试题目.doc
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1、证券从业资格考试题目资料仅供参考问题: 证券交易所所采取的交易的组织方式是 选项: A. 经纪制 B. 代理制 C. 做市商制 D. 自助制 正确答案: A 问题: 金融机构发行金融债券使得其资金来源 选项: A. 减少 B. 增加 C. 不变 D. 都不是 正确答案: B 问题: 按照基金管理暂行办法的规定,基金管理人由机构担任 选项: A. 证券公司 B. 保险公司 C. 基金管理管理公司 D. 商业银行 正确答案: C 问题: 证券公司开展经纪业务,应当置备统一制定的,供委托人使用 选项: A. 买卖成交报告单 B. 证券买卖委托书 C. 指定交易协议书 D. 交割单 正确答案: B 问
2、题: 证券公司管理的原则要求证券公司把放在首位 选项: A. 流动性 B. 盈利性 C. 安全性 D. 变现能力 正确答案: B 问题: 发行公司债券时,该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的 选项: A. 40% B. 50% C. 60% D. 70% 正确答案: A 问题: 有价证券的正常交易起着自发地分配的作用 选项: A. 实物资产 B. 资本资产 C. 闲置资产 D. 货币资产 正确答案: D 问题: 证券持有者能够获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是 选项: A. 买卖差价 B. 利息或红利 C. 生产经营过程中的资产增殖 D. 虚拟资本价值
3、正确答案: C 问题: 中国发行国际债券始于20世纪年代初期 选项: A. 60 B. 70 C. 80 D. 90 正确答案: C 问题: 金融市场分为初级市场和二级市场,这是根据金融市场的划分的 选项: A. 交易的对象 B. 交易的性质 C. 交易的期限 D. 交易的时间 正确答案: B 问题: 中国公司法规定,股东大会一年召开次年会 选项: A. 1 B. 2 C. 4 D. 没有规定 正确答案: A 问题: 资本市场能够分为 选项: A. 证券市场和同业拆借市场 B. 中长期信贷市场和证券市场 C. 证券市场和回购市场 D. 股票市场和债券市场 正确答案: B 问题: 帐面价值又称为
4、 选项: A. 票面价值 B. 股票净值 C. 清算价值 D. 内在价值 正确答案: B 问题: 证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有。 选项: A. 设立或撤消分支机构 B. 变更注册资本 C. 增发资本 D. 更换法定代表人 正确答案: A 问题: 关于证券自营业务,说法正确的是 选项: A. 买卖对象为上市证券 B. 主要收入为佣金收入 C. 只有综合类证券公司有自营资格 D. 证券专营机构进行自营业务应符合一定条件 正确答案: D 问题: 对申请设立证券营业部的资本金的要求是 选项: A. 营运资金不少于人民币400万 B. 营运资金不少于人民币500万 C.
5、 营运资金不少于人民币800万 D. 营运资金不少于人民币1000万 正确答案: B 问题: 下列不属于证券交易风险的制度防范的是 选项: A. 全额交易结算资金制度 B. 风险准备金制度 C. 坏账准备 D. 逐日盯市制度 正确答案: D 问题: 证券自营业务风险防范的原则是 选项: A. 重点防范原则 B. 综合防范原则 C. 二者都是 D. 二者都不是 正确答案: C 问题: 中国证券监督管理委员会于年制定并发布了网上证券委托暂行管理办法 选项: A. 1997 B. 1998 C. 1999 D. 正确答案: D 问题: 当上市公司或其关联公司持有证券公司以上股份时,该证券公司不得自营
6、买卖该上市公司的股票。 选项: A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 正确答案: B 问题: 回购期满时,如以券融资方未按规定将资金划拨到位,其抵押的_将用于平仓交割。 选项: A. 债券 B. 标准券 C. 股票 D. 所有有价证券 正确答案: B 问题: 国债回购交易中标准券的折算率是根据同券种_来加以确定的。 选项: A. 现货市场价格 B. 期货市场价格 C. 供求关系 D. 年收益率 正确答案: A 问题: 对于证券营业部的日常管理,错误的是。 选项: A. 证券营业部只能从事证券的代理买卖 B. 证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置 C. 证
7、券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证” D. 证券营业部不得以承包、租赁方式经营 正确答案: B 问题: 公司债券是公司与的社会公众形成的债权债务关系。 选项: A. 特定 B. 不特定 C. 固定 D. 有限 正确答案: B 问题: 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。 选项: A. 二 B. 三 C. 四 D. 五 正确答案: A 问题: 一般说来对利率或者发行价格已确定的国债,采用。 选项: A. 荷兰式 B. 美国式 C. 缴款期招标 D. 这三种都能够 正确答案: C 问题: 承
8、销商接受发行的债券,向社会上不指定的广泛投资者进行募集的方式称为。 选项: A. 私募 B. 公募 C. 全额包销 D. 代销 正确答案: B 问题: 股份有限公司清算后的剩余财产,应该按照比例分配。 选项: A. 清算组的决定 B. 股东持有的股份 C. 股东出资比例 D. 浮动认缴的股份 正确答案: B 问题: 境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时,其净资产应。 选项: A. 具有相当于人民币1亿元以上 B. 具有相当于人民币1 万元以上 C. 具有相当于人民币15000万元以上 D. 具有相当于人民币2亿元以上 正确答案: B 问题: 证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为
9、自签发之日起。 选项: A. 1年 B. 18个月 C. 2年 D. 30个月 正确答案: C 问题: 清算价值反应了当企业处于清算全部资产的局面时。偿付完和后。 选项: A. 资本项目投资成本 流动负债 B. 税款和应付款项 C. 应付款项和流动负债 D. 流动负债 资本项目投资成本 正确答案: C 问题: 对利率或者发行价格已经确定的国债,采用_招标。 选项: A. 荷兰式招标 B. 美国式 C. 缴款期 D. 都能够 正确答案: C 问题: 境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时,应具备以下条件。 选项: A. 最近2年财务状况的各项指标符合所在地证券监
10、管部门的风险控制要求 B. 具有相当于人民币1.5亿元以上的净资产 C. 具有5名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员 D. 最近3年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚 正确答案: A 问题: 基金届满即为基金终止,对基金资产进行清产核资后的按投资者出资比例分配。 选项: A. 基金净资产 B. 基金总资产 C. 基金投资额 D. 基金流动资产额 E. 开放式基金 正确答案: A 问题: 证券投资基金的发起人不能够是。 选项: A. 信托投资公司 B. 证券公司 C. 保险公司 D. 基金管理公司 正确答案: C 问题: 中国封闭式基金不允许以下列价格发行。 选项:
11、A. 溢价发行 B. 折价发行 C. 平价发行 D. 面值发行 正确答案: B 问题: 证券投资管理的的作业流程不包括。 选项: A. 确定投资目标 B. 信息管理 C. 资产配置 D. 投资选择 E. 风险管理 正确答案: E 问题: 投资绩效的风险调整方法不包括。 选项: A. 夏普比率 B. 詹森指数 C. 博迪比率 D. 特雷诺比率 正确答案: C 问题: 假设投资组合的收益率为20%,无风险收益率是8%,投资组合的方差为9%,贝塔值为12%,那么,该投资组合的夏普比率等于。 选项: A. 0.4 B. 1.00 C. 0.6 D. 0.2 正确答案: A 问题: 假定某基金的总资产为
12、35亿元,总负债为5亿元,基金份额总数为30亿份,那么该基金单位净值为。 选项: A. 1元/份 B. 1.167元/份 C. 1.33亿/份 D. 1.2元/份 正确答案: A 问题: 每股股票所代表的实际资产的价值,可称为。 选项: A. 内在价值 B. 帐面价值 C. 每股净资产 D. 股票净值 正确答案: BCD 问题: 金融期货的功能主要有。 选项: A. 投资功能 B. 套期保值功能 C. 筹资功能 D. 价格发现功能 正确答案: BD 问题: 会员制的证券交易所一般设立等机构。 选项: A. 会员大会 B. 董事会 C. 理事会 D. 监察委员会 正确答案: ACD 问题: 证券
13、公司的作用主要有。 选项: A. 媒介资金供需 B. 构造证券市场 C. 优化资源配置 D. 促进产业集中 正确答案: ABCD 问题: 中国公司法规定,股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其它形式。股票应载明的主要事项有。 选项: A. 公司名称 B. 公司登记成立的日期 C. 股票种类 D. 股票的编号 正确答案: ABCD 问题: 证券市场 监管的原则为。 选项: A. 依法管理原则 B. 保护投资者利益原则 C. “三公”原则 D. 监督和自律相结合的原则 正确答案: ABCD 问题: 发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是。 选项: A. 政府证券 B. 金融证券 C.
14、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D. 一般公司发行的公司债券 正确答案: ABC 问题: 广义的有价证券有很多种,其中包括。 选项: A. 商品证券 B. 提单 C. 货币证券 D. 资本证券 正确答案: ABCD 问题: 当前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有 选项: A. 证券营业部自办存取 B. 证券公司办理存取 C. 委托银行代理资金存取 D. 银证联网转帐存取 E. 证券服务部办理存取 正确答案: ACD 问题: 证券交易所内证券交易的竞价原则是 选项: A. 价格优先原则 B. 时间优先原则 C. 最大成交量原则 D. 全部成交原则 E. 集中成交原则 正确答案: AB 问
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