证券从业资格考试题目.doc

证券从业资格考试题目

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问题: 证券交易所所采取的交易的组织方式是[]
选项:
A. 经纪制
B. 代理制
C. 做市商制
D. 自助制

正确答案: A
问题: 金融机构发行金融债券使得其资金来源[]
选项:
A. 减少
B. 增加
C. 不变
D. 都不是

正确答案: B
问题: 按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由[]机构担任
选项:
A. 证券公司
B. 保险公司
C. 基金管理管理公司
D. 商业银行

正确答案: C
问题: 证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的[]，供委托人使用
选项:
A. 买卖成交报告单
B. 证券买卖委托书
C. 指定交易协议书
D. 交割单

正确答案: B
问题: 证券公司管理的原则要求证券公司把[]放在首位
选项:
A. 流动性
B. 盈利性
C. 安全性
D. 变现能力

正确答案: B
问题: 发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的[]
选项:
A. 40%
B. 50%
C. 60%
D. 70%

正确答案: A
问题: 有价证券的正常交易起着自发地分配[]的作用
选项:
A. 实物资产
B. 资本资产
C. 闲置资产
D. 货币资产

正确答案: D
问题: 证券持有者能够获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是[]
选项:
A. 买卖差价
B. 利息或红利
C. 生产经营过程中的资产增殖
D. 虚拟资本价值

正确答案: C
问题: 中国发行国际债券始于20世纪[]年代初期
选项:
A. 60
B. 70
C. 80
D. 90

正确答案: C
问题: 金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的[]划分的
选项:
A. 交易的对象
B. 交易的性质
C. 交易的期限
D. 交易的时间

正确答案: B
问题: 中国《公司法》规定，股东大会一年召开[]次年会
选项:
A. 1
B. 2
C. 4
D. 没有规定

正确答案: A
问题: 资本市场能够分为[]
选项:
A. 证券市场和同业拆借市场
B. 中长期信贷市场和证券市场
C. 证券市场和回购市场
D. 股票市场和债券市场

正确答案: B
问题: 帐面价值又称为[]
选项:
A. 票面价值
B. 股票净值
C. 清算价值
D. 内在价值

正确答案: B
问题: 证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有[]。
选项:
A. 设立或撤消分支机构
B. 变更注册资本
C. 增发资本
D. 更换法定代表人

正确答案: A
问题: 关于证券自营业务，说法正确的是[]
选项:
A. 买卖对象为上市证券
B. 主要收入为佣金收入
C. 只有综合类证券公司有自营资格
D. 证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

正确答案: D
问题: 对申请设立证券营业部的资本金的要求是[]
选项:
A. 营运资金不少于人民币400万
B. 营运资金不少于人民币500万
C. 营运资金不少于人民币800万
D. 营运资金不少于人民币1000万

正确答案: B
问题: 下列不属于证券交易风险的制度防范的是[]
选项:
A. 全额交易结算资金制度
B. 风险准备金制度
C. 坏账准备
D. 逐日盯市制度

正确答案: D
问题: 证券自营业务风险防范的原则是[]
选项:
A. 重点防范原则
B. 综合防范原则
C. 二者都是
D. 二者都不是

正确答案: C
问题: 中国证券监督管理委员会于[]年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》
选项:
A. 1997
B. 1998
C. 1999
D.

正确答案: D
问题: 当上市公司或其关联公司持有证券公司[]以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。
选项:
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%

正确答案: B
问题: 回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的[]____将用于平仓交割。
选项:
A. 债券
B. 标准券
C. 股票
D. 所有有价证券

正确答案: B
问题: 国债回购交易中标准券的折算率是根据同券种[]__来加以确定的。
选项:
A. 现货市场价格
B. 期货市场价格
C. 供求关系
D. 年收益率

正确答案: A
问题: 对于证券营业部的日常管理，错误的是[]。
选项:
A. 证券营业部只能从事证券的代理买卖
B. 证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置
C. 证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”
D. 证券营业部不得以承包、租赁方式经营

正确答案: B
问题: 公司债券是公司与――的社会公众形成的债权债务关系。
选项:
A. 特定
B. 不特定
C. 固定
D. 有限

正确答案: B
问题: 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经[]名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。
选项:
A. 二
B. 三
C. 四
D. 五

正确答案: A
问题: 一般说来对利率或者发行价格已确定的国债，采用[]。
选项:
A. 荷兰式
B. 美国式
C. 缴款期招标
D. 这三种都能够

正确答案: C
问题: 承销商接受发行的债券，向社会上不指定的广泛投资者进行募集的方式称为[]。
选项:
A. 私募
B. 公募
C. 全额包销
D. 代销

正确答案: B
问题: 股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照[]比例分配。
选项:
A. 清算组的决定
B. 股东持有的股份
C. 股东出资比例
D. 浮动认缴的股份

正确答案: B
问题: 境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应[]。
选项:
A. 具有相当于人民币1亿元以上
B. 具有相当于人民币1 万元以上
C. 具有相当于人民币15000万元以上
D. 具有相当于人民币2亿元以上

正确答案: B
问题: 证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起[]。
选项:
A. 1年
B. 18个月
C. 2年
D. 30个月

正确答案: C
问题: 清算价值反应了当企业处于清算全部资产的局面时。偿付完[]和[]后。
选项:
A. 资本项目投资成本 流动负债
B. 税款和应付款项
C. 应付款项和流动负债
D. 流动负债 资本项目投资成本

正确答案: C
问题: 对利率或者发行价格已经确定的国债，采用[]__招标。
选项:
A. 荷兰式招标
B. 美国式
C. 缴款期
D. 都能够

正确答案: C
问题: 境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备以下条件[]。
选项:
A. 最近2年财务状况的各项指标符合所在地证券监管部门的风险控制要求
B. 具有相当于人民币1.5亿元以上的净资产
C. 具有5名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员
D. 最近3年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚

正确答案: A
问题: 基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的[]按投资者出资比例分配。
选项:
A. 基金净资产
B. 基金总资产
C. 基金投资额
D. 基金流动资产额
E. 开放式基金

正确答案: A
问题: 证券投资基金的发起人不能够是[]。
选项:
A. 信托投资公司
B. 证券公司
C. 保险公司
D. 基金管理公司

正确答案: C
问题: 中国封闭式基金不允许以下列价格发行[]。
选项:
A. 溢价发行
B. 折价发行
C. 平价发行
D. 面值发行

正确答案: B
问题: 证券投资管理的的作业流程不包括[]。
选项:
A. 确定投资目标
B. 信息管理
C. 资产配置
D. 投资选择
E. 风险管理

正确答案: E
问题: 投资绩效的风险调整方法不包括[]。
选项:
A. 夏普比率
B. 詹森指数
C. 博迪比率
D. 特雷诺比率

正确答案: C
问题: 假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于[]。
选项:
A. 0.4
B. 1.00
C. 0.6
D. 0.2

正确答案: A
问题: 假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为[]。
选项:
A. 1元/份
B. 1.167元/份
C. 1.33亿/份
D. 1.2元/份

正确答案: A
问题: 每股股票所代表的实际资产的价值，可称为[]。
选项:
A. 内在价值
B. 帐面价值
C. 每股净资产
D. 股票净值

正确答案: BCD
问题: 金融期货的功能主要有[]。
选项:
A. 投资功能
B. 套期保值功能
C. 筹资功能
D. 价格发现功能

正确答案: BD
问题: 会员制的证券交易所一般设立[]等机构。
选项:
A. 会员大会
B. 董事会
C. 理事会
D. 监察委员会

正确答案: ACD
问题: 证券公司的作用主要有[]。
选项:
A. 媒介资金供需
B. 构造证券市场
C. 优化资源配置
D. 促进产业集中

正确答案: ABCD
问题: 中国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其它形式。股票应载明的主要事项有[]。
选项:
A. 公司名称
B. 公司登记成立的日期
C. 股票种类
D. 股票的编号

正确答案: ABCD
问题: 证券市场 监管的原则为[]。
选项:
A. 依法管理原则
B. 保护投资者利益原则
C. “三公”原则
D. 监督和自律相结合的原则

正确答案: ABCD
问题: 发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是[]。
选项:
A. 政府证券
B. 金融证券
C. 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券
D. 一般公司发行的公司债券

正确答案: ABC
问题: 广义的有价证券有很多种，其中包括[]。
选项:
A. 商品证券
B. 提单
C. 货币证券
D. 资本证券

正确答案: ABCD
问题: 当前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有
选项:
A. 证券营业部自办存取
B. 证券公司办理存取
C. 委托银行代理资金存取
D. 银证联网转帐存取
E. 证券服务部办理存取

正确答案: ACD
问题: 证券交易所内证券交易的竞价原则是
选项:
A. 价格优先原则
B. 时间优先原则
C. 最大成交量原则
D. 全部成交原则
E. 集中成交原则

正确答案: AB
问题: 证券营业部客户管理的内容有
选项:
A. 客户开发
B. 客户资料管理
C. 客户需求调查
D. 客户个性化服务
E. 客户一般化服务

正确答案: ABC
问题: 证券营业部处理突发事件的原则有
选项:
A. “谁主管谁负责”原则
B. “快速反应”原则
C. “疏导化解”原则
D. “重点保护”原则
E. “依法办事”原则

正确答案: ABCDE
问题: 对交易差错风险防范的措施有
选项:
A. 严格操作规程
B. 提高员工素质
C. 严格内部管理
D. 提高差错或纠纷的处理效率
E. 内部管理与外部管理相结合

正确答案: ABCD
问题: 上海证券交易所佣金规定有[]。
选项:
A. A股的佣金为成交金额的0.35%
B. B股的佣金为成交额的0.6%
C. 债券的佣金为成交额的0.2%
D. 基金的佣金为成交额的0.35%
E. 三天回购业务佣金为成交额的0.2%

正确答案: ABCD
问题: 关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有[]。
选项:
A. 交易日闭市后，交易所将当日成交数据经过交易系统发送到证券登记结算机构
B. 证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则
C. 证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额
D. 证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用
E. 证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表

正确答案: ABCDE
问题: 证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料[]。
选项:
A. 申请报告
B. 可行性报告
C. 筹建方案
D. 筹建负责人名单、简历及资格证书
E. 公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件

正确答案: ABCDE
问题: 证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形[]。
选项:
A. 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B. 证券公司工作人员申报差错引起的风险
C. 无权或越权代理而造成的风险
D. 技术原因而造成的风险
E. 交割失误引起的风险

正确答案: ABCE
问题: 当前，中国开展回购交易业务的场所有 。
选项:
A. 商业银行柜台
B. 上海证券交易所
C. 深圳证券交易所
D. 地方证券交易所
E. 全国银行间同业市场

正确答案: BCE
问题: 国际债券的偿还方式[]。
选项:
A. 能够是债券期满一次偿还
B. 只能是债券期满一次偿还
C. 能够在中途开始偿还
D. 不能够在中途偿还
E. A或C

正确答案: ACE
问题: 在上市公告书中，发行人应披露股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的其它重要事项，主要包括[]。
选项:
A. 发行人住所的变更
B. 主要投入、产出物供求及价格的重大变化
C. 主要业务发展目标的进展
D. 重大会计政策的变动
E. 会计师事务所的变动

正确答案: ABCDE
问题: 中国注册会计师出具的审计意见类型包括：[]。
选项:
A. 无保留意见
B. 保留意见
C. 否定意见
D. 拒绝表示意见

正确答案: ABCD
问题: 发行金融债券所筹集的资金主要用于[]。
选项:
A. 发放特种贷款
B. 政策性贷款
C. 商业性贷款
D. 其它专门用途

正确答案: ABD
问题: 境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下条件[]。
选项:
A. 具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权
B. 证券专营机构净资产不少于1.5亿人民币
C. 具有参与外资股承销的经历
D. 已经取得主承销商资格
E. 具有10名以上有证券承销经验的专业人员

正确答案: ACD
问题: 中国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取私募方式，这种方式的特征是[]。
选项:
A. 不需使用严格的招股说明书
B. 只需使用信息备忘录
C. 招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达
D. 正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义
E. 招股文件仅需在股票发行地作简单地备案审查

正确答案: ABCDE
问题: 股份有限公司的利润指公司在一定时间内生产经营的财务成果，包括[]。
选项:
A. 营业利润
B. 投资收益
C. 销售收益
D. 营业外收支净额

正确答案: ABD
问题: 股份有限公司破产时的破产财产不包括[]。
选项:
A. 国家专有的财产和土地资源
B. 股东及公司职员的个人财产
C. 破产申请发生前已经为债权设置担保的财产
D. 股份有限公司的土地使用权
E. 股份有限公司的商标权

正确答案: ABC
问题: 招股说明书中，发行人所披露的风险因素之一是财务风险，它包括[]。
选项:
A. 资产流动性风险
B. 担保等或有负债的风险
C. 特定收购兼并项目的风险
D. 债务结构不合理的风险
E. 难以持续融资的风险

正确答案: ABDE
问题: 资产管理人的投资方式包括[]。
选项:
A. 长期与短期
B. 动态与静态
C. 主动与被动
D. 系统化决策与非系统化决策

正确答案: ACD
问题: 证券投资基金的当事人包括[]。
选项:
A. 基金持有人
B. 基金托管人
C. 基金管理人
D. 基金发起人

正确答案: ABCD
问题: 在运用资本资产定价模型时，我们要估计下列参数[]
选项:
A. 无风险收益率
B. 市场收益率
C. 证券或投资组合的β系数
D. 单个证券或投资组合的方差

正确答案: ABC
问题: 证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，因此它没有什么意义。
选项:
A. 正确
B. 错误

正确答案: 错误
问题: 证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定。
选项:
A. 正确
B. 错误

正确答案: 错误
问题: 注册会计师事务所在执行证券期货相关业务时接受财政部和中国证监会的监管。
选项:
A. 正确
B. 错误

正确答案: 正确
问题: 个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。
选项:
A. 正确
B. 错误

正确答案: 正确
问题: 股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。
选项:
A. 正确
B. 错误

正确答案: 错误
问题: 财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在中国也发行过多次。
选项:
A. 正确
B. 错误

正确答案: 正确
问题: 股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。
选项:
A. 正确
B. 错误

正确答案: 正确
问题: 证券发行市场一般无固定场所，是一个有形的市场。
选项:
A. 正确
B. 错误

正确答案: 错误
问题: 新股发行上市当日无涨跌停板制度。
选项:
A. 正确
B. 错误

正确答案: 正确
问题: 只有综合类证券公司才有资格进行证券自营买卖。
选项:
A. 正确
B. 错误

正确答案: 错误
问题: 特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。
选项:
A. 正确
B. 错误

正确答案: 错误
问题: 证券公司申请设立证券营业部，其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元。
选项:
A. 正确
B. 错误

正确答案: 错误
问题: 证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为出纳差错和交易差错。
选项:
A. 正确
B. 错误

正确答案: 错误
问题: 采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提高。
选项:
A. 正确
B. 错误

正确答案: 正确
问题: 网上定价市值配售以投资者持有的上市流通证券市值确定申购权，投资者自愿申购，无需缴款。
选项:
A. 正确
B. 错误

正确答案: 正确
问题: 当前中国证券回购交易券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。
选项:
A. 正确
B. 错误

正确答案: 正确
问题: 证券营业部开业申请人应当持开业批准文件向中国证监会申领“经营证券业务许可证”或者“证券营业许可证”，并持批准文件和许可证到工商行政管理部门办理登记注册。证券营业部应当自注册之日起1个月内开业。
选项:
A. 正确
B. 错误

正确答案: 正确
问题: 中国现行法律规定，股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。
选项:
A. 正确
B. 错误

正确答案: 错误
问题: 从债券的发行日开始到偿还本息日为止的时间称为债券的期限。
选项:
A. 正确
B. 错误

正确答案: 错误
问题: 国有企业改建为股份有限公司的，发起人能够少于5人，但应当采取募集设立方式。
选项:
A. 正确
B. 错误

正确答案: 正确
问题: 辅导机构、辅导人员及其所聘请的注册会计师、律师等视为内幕人员。
选项:
A. 正确
B. 错误

正确答案: 正确
问题: 一般说来，每股税后利润确定采用完全摊薄法较为合理。
选项:
A. 正确
B. 错误

正确答案: 错误
问题: 除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行，证券公司等金融机构。
选项:
A. 正确
B. 错误

正确答案: 正确
问题: 谈话对象对谈话所涉及的重要事项说明不清，提供的材料不完整，在限期内又未能进行充分补充的，中国证监会能够对其进行公开批评。
选项:
A. 正确
B. 错误

正确答案: 正确
问题: 股份有限公司以其注册登记地为住所。
选项:
A. 正确
B. 错误

正确答案: 错误
问题: 对于一般法人配售的股票，自该公司股票上市之日起六个月方可上市流通。
选项:
A. 正确
B. 错误

正确答案: 正确
问题: 扬基债券是欧洲债券的一种。
选项:
A. 正确
B. 错误

正确答案: 错误
问题: 除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金，不得投资于商业银行和证券公司等金融机构。
选项:
A. 正确
B. 错误

正确答案: 正确
问题: 招股说明书中，发行人应披露对财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项。
选项:
A. 正确
B. 错误

正确答案: 正确
问题: 周期型行业的运动状态与经济周期呈负相关，既当经济处于上升时期，这些行业会收缩；当经济衰退时，这些行业会扩张
选项:
A. 正确
B. 错误

正确答案: 错误