重庆省上半年期货从业资格基本面分析考试试题.doc

重庆省上半年期货从业资格基本面分析考试试题

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重庆省 上半年期货从业资格：基本面分析考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。
A．200
B．50
C．160
D．240
2、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。
A．44600元
B．22200元
C．44400元
D．22300元
3、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。
A．6月15日
B．6月18日
C．6月20日
D．6月22日
4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。 由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中， 曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其它条件均符合规定，中国证监会应当（）。
A．予以批准
B．不予批准
C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D．予以批准，但应当限制其结算业务范围
5、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。
A．203
B．193
C．197
D．196
6、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。
A．合规执业
B．专业胜任
C．竞争准则
D．不正当竞争
7、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给她管理。根据以上信息，回答下列问题： 赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。
A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其它同业者的名誉
B．贬低或诋毁其它期货经营机构、期货从业人员
C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断
D．中国证监会或协会认定的其它不正当竞争行为
8、以下关于期货的结算说法，错误的是__。
A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果
B．客户平仓后，其总盈亏能够由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出
C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户能够将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓
D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差
9、期货交易和交割的时间顺序是__。
A．同步进行
B．一般交易在前，交割在后
C．一般交割在前，交易在后
D．无先后顺序
10、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。
A．19480元
B．19490元
C．19500元
D．19510元
11、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。
A．15000点
B．15124点
C．15224点
D．15324点
12、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。
A．配额
B．依法征税
C．许可证
D．审核
13、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。
A．资产
B．营业成本
C．资本金
D．负债
14、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
[根据上述资料，请回答以下问题。]
甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。
A．净资产不低于人民币100万元
B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C．不存在不良诚信记录
D．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录
15、沪深300股指数的基期指数定为__。
A．100点
B．1000点
C． 点
D．3000点
16、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给她管理。根据以上信息，回答下列问题： 根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。
A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动
B．参加协会组织的专项后续职业培训
C．自我反省，公开道歉
D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为
17、大豆提高套利的做法是__。
A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约
B．购买大豆期货合约
C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约
D．卖出大豆期货合约
18、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。
A．服务周到
B．技能熟练
C．诚实信用
D．小心谨慎
19、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。
A．交易完成15日
B．交易完成30日
C．收到结算报告的当天
D．期货经纪合同约定的时间
20、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。
A．10
B．15
C．30
D．60
21、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
[根据上述资料，请回答以下问题。]
有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。
A．期货公司会员
B．期货业协会
C．期货交易所
D．证监会
22、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。
A．中国工商行政管理总局
B．中国证监会
C．中国人民银行
D．中国期货业协会
23、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。
A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会经过
B．理事长不得兼任总经理
C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权
D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权
24、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。
A．应当按照公司标准计算保证金
B．能够只在报表附注中说明
C．应当按照分类和流动性进行风险调整
D．应当相应调减净资本
25、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。
A．训诫
B．公开谴责
C．撤销其从业资格
D．行政处罚

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
1、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。
A．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务
B．参加会员大会
C．使用期货交易所提供的交易设施
D．按规定转让会员资格
2、在中国，交割仓库不得有（）行为。
A．出具虚假仓单
B．违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库
C．泄露与期货交易有关的商业秘密
D．违反国家有关规定参与期货交易
3、在中国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。
A．交易
B．结算
C．交割
D．价格
4、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。
A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其它客户合法权益
D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给她人，或者违反营业部集中统一管理规定
5、下列机构中，属于期货自律机构的有__。
A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．期货公司
6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。 由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。
A．在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废
B．请求中国证监会公告声明作废
C．持登载声明向中国证监会重新申领
D．公告期满后向中国证监会重新申领
7、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，必须做到__。
A．分散资金投入方向
B．持仓应限定在自己能够完全控制的数量之内
C．保留一部分资金，以备不时之需
D．满仓交易
8、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是__。
A．为客户提供安全可靠的投资市场
B．维护市场参与的权益
C．维护市场的稳定
D．控制政治风险
9、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，可是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有（）。
A．责令改正
B．监管谈话
C．纪律惩戒
D．出具警示函
10、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其它对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上 以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A．散布虚假信息
B．买入或者卖出该证券
C．从事与该内幕信息有关的期货交易
D．泄露该信息
11、期货交易所认为必要的，能够分别或同时采取要求__等措施，以警示和化解风险。
A．会员报告情况
B．客户报告情况
C．谈话提醒
D．发布风险提示函
12、下列表述中，正确的有（）。
A．期货公司应当加入期货业协会
B．期货公司应当加入工商企业联合会
C．中国期货业协会对期货公司进行监督管理
D．中国期货业协会对期货公司进行自律性管理
13、期货市场的两大巨头是__。
A．伦敦国际金融期货交易所
B．芝加哥商业交易所
C．芝加哥期货交易所
D．法国期货交易所
14、在中国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。
A．国有企业
B．国有控股企业
C．金融机构
D．事业单位
15、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括__。
A．期货交易所
B．套期保值者
C．期货公司
D．投机者
16、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。
A．财务负责人
B．期货公司董事长
C．期货公司监事会主席
D．除期货公司监事会主席以外的监事
17、期货市场风险管理的必要性主要包括__。
A．期货市场充分发挥功能的前提和基础
B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要
C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要
D．保护投资者利益免受损失的需求
18、期货从业人员应当具备（）。
A．投资经验
B．专业知识
C．职业道德
D．专业技能
19、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C．违反规定从事与期货业务无关的活动的
D．从事期货自营业务的
20、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。
A．会员资格的取得条件
B．会员资格的终止条件
C．对会员的监督管理
D．会员资格的取得程序
21、期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括（）。
A．诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
B．以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
C．向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证
D．当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，而且坚持客户合法利益优先的原则
22、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。
A．履行职责应当保持充分的独立性
B．对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝
C．应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息
D．履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项
23、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。
A．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B．申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
C．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
D．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
24、按执行时间划分，期权能够分为__。
A．看涨期权
B．看跌期权
C．欧式期权
D．美式期权
25、《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。
A．执业纪律
B．专业胜任能力
C．职业品德
D．职业创新能力