上海证券从业资格考试证券投资基金概述考试试卷.docx
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1、上海证券从业资格考试证券投资基金概述考试试卷资料仅供参考 上海证券从业资格考试:证券投资基金概述考试试卷本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.证券经纪商的收入来源是_。 A买卖价差 B佣金 C股利和利息 D税利 2.一般所说的股票价格指的是_ A股票的市场价值 B股票的票面价值 C股票的帐面价值 D股票的清算价值 3.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票,选举票数超过_票的,应经过现场进行表决。 A500万 B800万 C1亿 D2亿 4.收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上
2、,长期债券收益率_短期债券收益率。 A等于 B低于 C高于 D不能确定 5. _是基金投资运作的具体执行部门,负责组织、制定和执行交易计划 A交易部 B投资部 C研究部 D市场部 6. 在行业成长阶段,新行业开始繁荣的表现之一是_。 A新行业产品的数量开始上升 B新行业产品的市场需求开始上升 C新行业产品的品种开始上升 D新行业产品的厂家开始上升 7. 当前,中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括_。 A国债回购利率(7天) B上海银行间同业拆放利率 C1年期定期存款利率 D活期存款利率 8. 行政清理组应当自成立之日起_日内,将债权人需要登记的相关事项予以公告。 A3 B5 C10 D
3、15 9. _是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。 A投资管理人员 B公司投资决策委员会成员 C基金经理 D基金经理助理 10. _是指基金全部资产的价值总和,从基金资产总值中扣除基金所有负债即是基金资产净值。 A基金资产估值 B基金资产总值 C基金负债 D基金资产净值 11. 十届全国人大一次会议经过国务院机构改革方案,新增设国务院直属特设机构_,其主要职责包括依法履行出资人职责,指导推进国有企业改革和重组。 A国家发展和改革委员会 B国有资产监督管理委员会 C商务部 D中国人民银行 12. 为了对基金绩效作出有效的衡量,必须考虑的因素不包括_。 A
4、统计干扰 B投资目标 C风险水平 D比较基准 13. 关于企业发行短期融资券的阐述错误的是_。 A短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行,只在银行间债券市场交易 B短期融资券不对社会公众发行 C待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30% D近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司能够豁免信用评级 14. (),中国开始启动股权分置改革试点工作。 A 5月底 B 4月底 C 5月底 D 1月底 15. 首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起()个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。 A5 B7 C15 D30 16. 一
5、般来讲,对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是_。 A持续、稳定、高速的GDP增长 B高通胀下的GDP增长 C宏观调控下GDP的减速增长 D转折性的GDP变动 17. 可转换公司债是指发行人依照法定程序发行,在一定期限内依据约定的条件能够转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权,在转换前与转换后的形式分别是_。 A股票、公司债券 B公司债券、股票 C都属于股票 D都属于债券 18. 基金日常估值由_进行。 A基金注册登记机构 B基金管理人 C基金托管人 D监管机构 19. 证券投资基金法规定,基金托管人为履行职责,要设有专门的基金托管部门,各托管银行按照业务运作的需要,在内部均设立了专门
6、的()。 A基金托管部 B基金管理部 C资产托管部 D资产管理部 20. 证券投资基金有不同的投资目的,对于收入型基金来说_。 A资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较低 B资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较低 C资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较高 D资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较高 21. 中国证券法规定,在上市公司收购中,收购入对所持被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的_内不得转让。 A12个月 B24个月 C6个月 D3个月 22. 境外上市外资股以()标明面值,采取记名股票的形式发行。 A美元 B上市地货币 C港元 D人民币 23. 有限责任公司由_的股
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