江苏省基金从业资格短期融资券考试题.docx
《江苏省基金从业资格短期融资券考试题.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《江苏省基金从业资格短期融资券考试题.docx(10页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、江苏省基金从业资格短期融资券考试题资料仅供参考江苏省 基金从业资格:短期融资券考试题本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。) 1、股票型基金的收益特征是_。 A高风险、高收益 B低风险、高收益 C低风险、低收益 D零风险、低收益 2、认购权证实质上是一种股票的_。 A短期看涨期权 B短期看跌期权 C长期看涨期权 D长期看跌期权3、某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为5元,其对应的
2、认购费率为1.5%,基金份额面值为1元/份,则其认购份额为()。 A9852.14 B9852.22 C9857.14 D9857.22 4、经过基金销售人员从业考试即_一科的,可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。 A证券市场基础知识 B证券投资基金 C证券交易 D证券投资基金销售基础知识5、投资人在申购、赎回开放式基金单位时直接承担的费用有_。 A管理费 B托管费 C净购费 D赎回费 6、投资者T日申购、赎回成功后,登记结算机构在_日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。 A:T+1 B:T+2 C:T+3 D:T+4 7、工程承包单位在购置生产设备时,应向_申报,经过设备订货清单按
3、设计要求逐一审核后,方可加工订货。 A设计单位代表 B业主代表 C监理工程师 D上级主管部门 8、金融衍生工具的特征有_。 A跨期性 B杠杆性 C联动性 D高风险性 9、下列选项中,属于销售业务流程控制要求的是_。 A重要业务环节应实施有效复核,确保重要环节业务操作的准确性 B经过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序 C建立科学的基金产品评价体系,审慎选择所销售的基金产品 D建立完整的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位 10、个人投资者开立基金账户时,每个有效证件允许开设_个基金账户。 A1 B2 C3 D411、下列关于基金分析和评价目的的说法,正确的有_。 A揭示基金某一阶段
4、的风险收益特征 B展现基金业绩取得的原因 C经过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势 D为投资者的投资做决策 12、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的_判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 A投资目的 B投资期限 C投资经验 D资产状况 13、基金销售行业自律管理的方式主要有_。 A制定行业自律规则和业务标准 B建立行业从业人员教育培训体系 C对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究 D开展基金业宣传活动14、基金经理的_决定基金中短期的风险收益特征。 A过往业绩 B从业经验 C投资理念 D操作
5、风格 15、除管理费和托管费外,证券投资基金的其它运作费用主要由_等构成。 A与基金相关的律师费用 B清算费用 C与基金相关的会计师费用 D公关费用 16、在股票型基金业绩分析指标中,_是最主要的分析指标。 A基金分红 B留存收益 C已实现收益 D份额净值增长率 17、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改,应在更改前至少_个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A3 B5 C8 D10 18、QD基金主要投资市场须是与_签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。 A中国银监会 B中国证监会 C证券交易所 D中国证券业协会 19、下列关于基金托管运作管理的说法,正
6、确的有_。 A在签署基金合同阶段,基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜 B在基金募集阶段,如果基金募集不成立,则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责 C在基金运作阶段,基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨 D在基金终止阶段,基金托管人要参与基金终止清算 20、基金销售人员宣传推介的监管规定,应_。 A公平对待投资者 B不得进行虚假或误导性陈述 C表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现 D基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料 21、基金资产承担的费用不包括_。 A基金托管费 B基金管理费 C基金信息披露费 D基金发行费
7、 22、对于不收取申购.赎回费的货币市场基金,还能够按照不高于_的比例从基金资产中计提一定的费用,专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。 A:5 B:1.5 C:2.5 D:0.5 23、中国证券投资基金法规定,下列事项能够不经过召开基金持有人大会审议决定_ A:提前终止基金合同 B:基金扩募或者延长基金合同期限 C:更换基金管理公司的高级管理人员 D:更换基金管理人、基金托管人 24、基金营销渠道的主要任务是_。 A提供差异化服务,不断扩大基金销售的业务规模 B设计灵活合理的费率结构,适应不同细分市场的需求,以提高费率手段的竞争力 C为投资者提供便捷购买基金产品的平台,为投资人提供持续服
8、务 D经过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点,让投资者了解产品 25、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为_年以上。 A2 B5 C7 D10 26、基金会计核算的特点包括_。 A会计主体是证券投资基金 B会计分期细化到日 C只对实现利得进行确认 D基金持有的金融资产和承担的金融负债一般归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债 27、基金份额净值等于()除以基金当前的总份额。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金公允价值 D基金资产估值 28、基金的不定期信息披露包括_。 A澄清公告 B临时报告
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 江苏省 基金 从业 资格 短期 融资 考试题
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【丰****】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【丰****】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。