上半年青海省基金从业资格投资组合管理考试试题.doc
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1、上半年青海省基金从业资格投资组合管理考试试题资料仅供参考 上半年青海省基金从业资格:投资组合管理考试试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.基金份额净值等于_除以基金当前的总份额。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金公允价值 D基金资产估值2.下列各项中,不属于股票型基金的分析指标的是_。 A久期 B基金分红 C已实现收益 D净值增长率3.分发或公布基金宣传推介材料,应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括_。 A基金宣传推介材料的形式 B基金宣传推介材料的用途说明 C基金管
2、理公司督察长出具的合规意见书 D基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件 4.某基金的债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,按照证券投资基金运作管理办法的规定,该基金属于_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金 5. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A资产价值 B账面价值 C清算资金 D实际价值 6. 基金产品的风险等级一般不包括_。 A高风险等级 B中风险等级 C低风险等级 D无风险等级 7. 在基金募集期间,最主要的信息披露文件有_。 A基金合同 B基金招募说明书 C基金托管协议
3、 D基金年度审计报告 8. 当前,中国基金管理的主管机关是_。 A中国证监会 B中国银监会 C中国人民银行 D证券交易所 9. 证券投资基金运作管理办法规定,开放式基金发生巨额赎回时,基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的_。 A10% B30% C50% D60% 10. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为_。 A金融股权 B金融期货 C金融互换 D结构化金融衍生工具 11. 下列关于基金管理公司的说法,正确的有_。 A基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由基金托管人聘任,对基金托管人负责,对公司经营运作的合法合规性进行监察
4、和稽核 B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系,制定科学完善的内部监控制度 C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统,公平对待其管理的不同基金财产和客户资产 D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 12. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权,股东凭借股票能够获得公司的_。 A股息 B等额资产 C等额资金 D红利 13. 在银行间债券市场中,人民币债券交易的交易方式有_。 A期权交易 B回购交易 C现券买卖 D信用交易 14. 当前中国QDII基金的募集程序主要包括_等步骤。 A合格境内机构投资者资格的申请及审
5、核 BQDII基金产品的申请及核准 C经营外汇业务资格申请, D基金份额发售 15. 基金的分析和评价应遵循的原则包括_。 A长期性原则 B针对性原则 C强制性原则 D一致性原则 16. 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。 A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B具备基金销售费率的监控机制 C具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 17. 对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。 A人员推销 B持续营销 C营业推广 D公共关系 18. 按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为_。 A
6、清算 B结算 C交收 D结账 19. 从反映的经济关系上来看,股票反映的是_关系,债券反映的是_关系,契约型基金反映的是_关系。 A债权债务;信托;所有权 B所有权;债权债务;所有权 C所有权;债权债务;信托 D债权债务;所有权;信托 20. 投资者投资10000元申购某开放式基金,当日该基金单位净值为1.0000元,申购费率为1.00%,则最后申购到的份额约为_份。 A9900 B9901 C9990 D10000 21. 当前,中国能够办理开放式基金认购业务的机构类型包括_。 A商业银行 B证券公司 C证券投资咨询机构 D专业基金销售机构 22. 开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基
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