金融市场学试题及答案.pdf
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1、读书破万卷下笔如有神金融市场学试题及答案(一)第 1 题:短期证券经纪人可以从转期经营中荻取收益,所谓“转期”是指(),全选第 2 题:证券交易所是一个有组织的买卖证券的公开市场,其基本特点表现在(自身并不持有和买卖证券-;交易采用经纪制)第 3 题:大多数国家同业拆借市场的相同之处是(信用拆借为主;有形市场为主;银行间拆借为主)。第 4 题:一般参与银行承兑汇票贴现市场的交易者有(商业银行;非银行金融机构;工商企业)第 5 题:以下表述股票发行市场与流通市场关系错误的是(发行市场是基础;没有发行市场,就不会有流通市场;流通市场对发行市场有推动作用)第 6 题:外汇市场的运行机制包括(汇率、供
2、求、效率)。第 7 题:银行承兑汇票是由出票人开立一张远期汇票,以银行作为付款人,命令其在确定的将来日期支付一定金额给收款人。第 8 题:场外交易是指具有准人资格的金融机构之间进行临时性资金融通的市场。第 9 题:公司型投资基金是指具有共同投资目标的投资者,依据公司法组成以盈利为目的,投资于特定对象的股份制投资公司。第 10 题:金融期货是相对于商品期货而言,是指一种法律上具有约束力的和约,它规定所买卖的金融商品的品种、数额,井约定在将来某个日期按已协议的价格进行交割第 11 题:金融衍生品又称衍生性金融工具或衍生性金融商品,是指在基础性金融工具如股票、债券、外汇、利率等的基础上,衍生出来的金
3、融工具或金融商品。第 12 题:议价市场和店头市场的买卖活动都是通过双方议价成交,因此,两个市场没有什么本质区别。第 13 题:二十世纪80 年代以来,西方国家对金融市场的监督管理出现了“放松管制”的较大转变。放松管制并非不要监管,只是监管的松紧程度及监管手段发生了变化。第 14 题:票据虽有本票、汇票、支票之分,但需要承兑的票据却只有汇票一种。第 15 题:即使在金融市场发达国家,次级市场流通的证券也只占整个金融工具的23,这说明次级市场的重要性不如初级市场。第 16 题:外汇经纪人存在的根本原因在于外汇汇率的频繁波动。第 17 题:篮筹股:又称热门股,是指那些规模庞大、经营良好、收益丰厚的
4、大公司发行的股票。第 18 题:套汇交易:是指利用两个或两个以上外汇市场上某些货币的汇率差异进行外汇买卖,从中套取差价利润的交易方式。第 19 题:货币头寸:又称现金头寸,是指商业银行每日收支相抵后,资金过剩或不足的数量,它是同业拆借市场的重要交易工具。第 20 题:期货市场:是指交易协议虽然已经达成,交割却要在某一特定时间进行的市场。第 21 题:世界上最早的证券交易所是(荷兰)。第 22 题:票据是一种无因证券,这里的“因”是指(产生票据权利义务关系的原因)。第 23 题:在欧美各国,证券承销人多为(投资银行)。第 24 题:从商人银行的产生发展看,其最传统的业务是(票据承兑)。第 25
5、题:专门在货币市场上开展业务的非银行金融机构被称之为(财务公司)。读书破万卷下笔如有神第 26 题:我国同业拆借市场是在改革开放后,自(1984)以来逐步形成和发展起来的。第 27 题:银行承兑汇票的转让一般是通过(贴现)方式进行。第 28 题:发行人信誉很高的债券一般采用的承销方式是(代销).第 29 题:利用不同交割期所造成的汇率差异,在买入或卖出即期外汇的同时,卖出或买人远期外汇,称之为(时间套汇)第 30 题:理财师为客户建议购买债券,必须清楚债券的收益率来自于(利息收入;资本利-;风险收益)。第 31 题:关于主要债券收益:利息收入、利息的再投资收入和资本利得收益三者关系,说法错误的
6、是:(利率下降,资本利得损失-;利率上升,也有资本利得;利率风险和再投资风险同向变化)第 32 题:20 世纪 60 年代以前,基金业绩评价主要采取传统的方法(绝对收益率;基金单位净值)。第 33 题:20 世纪 60 年代以前,对投资基金的绩效评价主要是依据基金的单位净值和净资产的绝对收益率,并未将风险因素纳入到基金(绝对收益率;特雷纳指数;夏普指数)第 34 题:股利稳定增长的股利贴现模型在股票定价中被广泛地使用。与固定成长的股票内在价值呈反方向变化的因素有:(预期收益率,系数)第 35 题:债券的到期收益率代表债券的内在价值,下列因素变动会直接影响债券到期收益率的有:(债券面值,购买价格
7、,票面利率)。第 36 题:对基金投资过程的评价以对基金经理能力的评价为核心,用以判断基金对于经济周期,利率变化,产业政策等宏观变量的判断(资产配置,市场时机选择)第 37 题:在基金交易中,通常通过以下哪些指标来判断基金的交易特征:(换手率、拆价率)。第 38 题:基金业绩的归属分析属于一种动态的基金评价方法,将基金的总业绩分配到基金投资操作的各个环节中,定量评价基金经理(证券选择、行业配置、资产配置)第 39 题:只有对基金业绩的持续性进行评价,才能为未来的投资提供有用的信息,即“历史是否能预测未来”。业绩持续性评价用到的(基于基金收益率排序的speavman 秩相关系数检验;基金收益序列
8、的自回归系数检验;基于基金输赢变化的卡方统计量检验)第 40 题:按照交易标的期货可以划分为实物期货和金融期货,以下属于金融期货的是:(国债,股票指数)。第 41 题:我国的期货市场还出于初步阶段,金融期货产品还未推出。目前我国已经成立的期货交易所有(上海、大连、郑州、中国金融)第 42 题:ABC 公司今年股利分红为0.5 元,公司以4%的速度稳定增长。市场短期国债利率为 6%,市场相同风险水平下股票必要收益率为(12%,6.5 元)第 43 题:期货就是标准化合约,是一种统一的、远期的“货物”合同。期货合约中(时间、品种、数量、地点)是标准化的。第 44 题:期货就是标准化合约,是一种统一
9、的、远期的“货物”合同。期货合约的标准通常由期货交易所设计,经国家监管机构审批上市。下列关于期货合同,说法正确的是:(可通过交收现货或对冲;唯一变量是交易价格;不允许私下交易)。,第 45 题:为了控制期货交易的特殊风险,交易所实行强行平仓制度。当会员或投资者出现读书破万卷下笔如有神下列情况(违规处罚,资金不足,紧急状态,持仓超限)时,需要进行强行平仓。第 46 题:股指期货交易的实质是将对股票市场价格指数的预期风险转移到期货市场的过程,其主要功能是(投机,套期保值,价格发现)第 47 题:最优投资组合需要达到的两个目标,即收益最大化和风险最小化。那么,证券投资的预期收益率与风险之间的关系,说
10、法正确的是:(预期收益率越高,承担的风险越高;二者是正向变动关系)。第 48 题:与期货一样,期权通常也是一种标准化的合约。目前在我国在股权分置改革中推出的金融衍生品种有(认购权证,认沽权证)第 49 题:市场时机(MArket Timing)所解决的核心问题是何时在股票和安全资产之间转移资金(即动态资产配置),那么市场选择所期望得到的结果是:(下跌时,比重低于基准;上涨时,收益超过基准;上涨时,比重超过基准,收益超过基准收益)。第 50 题:按照 T-M,H-M,C-L 等模型,可以将基金股票仓位的柱形图与股票指数走势图叠加,观察基金的市场时机选择能力。关于图形描述,正确的说法是:(证券特征
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