人防部门廉政风险防控一览表.doc

人防部门廉政风险防控一览表
责任单位:共同部分
岗位及权力风险点
风险表现形式
风险
等级
防范措施
领导岗位
1.执行上级得决定、指令不到位;对上级部署得工作、召开得会议、下发得通知,不传达、不贯彻、不落实,贻误工作。
2.履行“一岗双责”不到位,队伍管理不敢动真碰硬,发现问题不批评、不指正,放任、纵容,隐瞒不报。
3.党风廉政建设、执行“五条禁令”、“八项规定”等管理措施不落实,对下属疏于教育管理,下属思想动态不及时掌握,违纪处置不力,造成本单位工作出现失误或重大失误,延误工作,或发生违法违纪问题。
4.不执行“收支两条线”与“罚缴分离”得管理规定,设立“小金库”,隐瞒、截留、转移、坐支财政性资金,或借用、挪用、调换、侵占执法财物。
5.违规乱收费、乱罚款、乱拉赞助、乱报销等。
6.工作中,弄虚作假,隐瞒案情,包庇、纵容违法犯罪活动,徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守,不依法履行法定职责,为个人或她人谋取私利得风险。
7.案件处理、物资采购、财务支出、干部任免、车辆维修、公务接待等方面违反民主管理规定,不公开透明,不按程序决策。
8.内务管理脏、乱、差。
高
1.加强自身修养,提高政治素养,增强责任意识、表率意识、大局意识。
2.严格履行“一岗双责”,发挥教育引导、监督管理、示范带头作用。
3.落实党风廉政建设责任制与各项措施,发现违法违纪行为查明属实后立即制止,并作出处理,同时将处理结果向纪检部门报告。
4、健全与完善相关制度,加强绩效考核。
5.严格执行账务、人事、事务、招投标等管理办法,坚持民主集中制原则,实行民主决策、民主管理、民主监督。
6.严格执行领导分工负责制与责任追究制。
责任单位:工程科(行政许可科)
岗位及权力风险点
风险表现形式

风险
等级
防范措施
行政审批
1.故意设置障碍,刁难群众,吃、拿、卡、要、报。
2.审核把关不严,违规审批,失职渎职或发生违法违纪问题。
3.不履行首问负责、一次性告知、限时办结等各项承诺制度,造成群众投诉、上级通报、媒体曝光。
高
1.加强人防法律、法规得学习,加强警示教育,提高依法行政与拒腐防变能力,严禁吃拿、卡、要等现象得发生。
2.依法公开行政审批事项得依据、流程、办理时限、收费标准及办理结果,所有行政审批实行网上公开透明运行,推行阳光服务,践行服务承诺,设立监督举报电话,自觉接受社会各界监督。
3.加强内部检查监督,严防违规违纪问题。
行政执法
1.接受、索要可能影响公正执行公务得礼金与各种有价证券等,隐瞒、庇护监管对象得违法非法行为。
2.违反有关法律法规,未按规定程序、权限与条件进行行政执法,对违法案件查处不力,对行政复议与诉讼案件得应对迟缓,追缴人防易地建设费不及时、不到位。
3.在行政执法工作中滥用行政处罚自由裁量权,行政处罚畸轻畸重,以权谋私,造成工作失误,或发生违法违纪问题。
高
1.在行政执法中应2人以上,执法人员要加强法律法规得学习,不断提高自身综合素质,执法要公开、公平、公正,自觉接受社会各界监督。
2.认真落实《区人防办行政处罚自由裁量权实施细则》与相关工作管理制度,对重大违法行为给予较重行政处罚得,由领导班子集体讨论决定。
3.健全完善执法工作机构, 规范执法流程,不断加强行政执法得每个环节、每个程序得合法性。
4.加强检查与督查执法程序,对行政执法中发生过错行为得按照《行政执法过错责任追究制度》追究相关人员责任。
5.认真做好复议与诉讼各方面资料收集,坚持原则,依法办案,按章办事。
人防工程
质量监管
1.对人防工程维护管理工作中管理制度不健全,监管不得力,整改措施落实不到位,造成工程及内部设备设施损毁,或发生违法违纪问题。
2.在全区新建人防工程得质量监督过程中收受建设、施工等单位好处,存在利用职权“吃拿卡要”、以权谋私等违法违纪问题;对工程验收把关不严,导致工程质量不过关,造成重大损失。
高
1.严格执行人防法律法规政策,现场核查、工程质监必须2人以上到场,复杂项目集体讨论,复杂项目提交主任办公会研究。
2.强化行政监管职能,加强对人防工程得日常维护管理,明确工作责任到人,注重解决行政不作为、乱作为得问题。
3.加强对监管工作得督促检查,发现问题及时整改到位,设立监督举报电话,开展民主评议活动,自觉接受社会各界监督。
自建工程
建设
自建人防工程得招标投标中,出现收受钱物、暗箱操作、违规操作等现象,造成偷工减料、工程质量下降,给国家与人民带来不可弥补得损失。
高
1.严格执行公开透明得招投标制度,签定自建工程项目廉政合同,建立工程建设廉政档案。
2.加强自建工程建设管理,督促施工、监理企业细化施工方案,强化质量、安全管理,提高办事效率;确保按时、优质、高效建好自建工程;开通监督电话,自觉接受社会监督。
案卷管理
1.行政许可、行政征收、行政处罚等案件材料归卷不及时、案件卷宗保管不善,导致材料、卷宗遗失。
2.不履行借阅、保管等相关规定,可能造成案件卷宗遗失或泄密。
中
1.加强教育培训,熟悉业务规定,增强工作责任心。
2.处理完毕得案件,严格按照《泰州市民防行政执法案卷评查标准(试行)》要求及时整理归档。
3.严格执行案卷得借(调)阅、归档、移送、保管等管理规定,执行责任倒查。
责任单位:法规宣教科(含财务室)
岗位及权力风险点
风险表现形式

风险
等级
防范措施
人事管理
1.不按规定程序录用、任免、调动人员或任人唯亲,导致本单位工作失察、失误,发生违法违纪问题。
2.年底考核与评优评先推荐中违反程序,违规操作, 发生违法违纪问题。
高
1.严格执行干部选拔任用工作有关规定,做到单位人事变动、任免坚持民主决策,决策结果及时报人社部门备案。
2.规范人事考核,加强监督检查,考核与评优评先严格按程序进行。
3.需要公开得事项及时公开,接受社会各界监督。
财务管理
1.资金开支不经过会议研究决定,财务审批制度不健全,管理不到位,利用职务之便贪污与挪用公款。
2.预算编制方案,不经过会议通过,私自上报,造成严重后果得。
3.不按制度规定与预算计划审核经费支出,以个人职权控制报销审核。
4.违反规定,私设小金库存,公款私存私放。
高
1.加强对重点专项资金与重大投资项目得审计。
2.严格执行预算管理,大额资金支出需经主任办公会研究确定,各项支出按照财务管理制度程序审批。
3.完善系统内部监管,做好系统内部自查自纠工作。
4.每年邀请审计、财务等部门对财务工作进行检查,对苗头性问题及时排查纠正。
物资采购

1.对列入政府集中采购目录范围内得物品,不经政府采购中心,擅自采购,导致损公肥私或重大损失。
2.日常用品采购不走程序,物品采购、发放不符合规定,不公开,不廉洁。
3.质量把关不严,验收程序不规范,造成账物不符或资产损失。
高
1.强化对采购人、保管人、发放人得教育,增强规范意识、责任意识、廉洁意识。
2.严格执行招标投标规定,按采购规程及程序采购物品,实行阳光办理,严把采购物品验收关。
3.主动接受监督,严格责任追究。
案件审核
1.工作责任心不强,业务素质不高,对案件事实、证据、程序、定性、处理等审核把关不严,提出错误得审核意见。
2.作风拖拉、推诿扯皮,审核效率不高,贻误办案期限。
高
1.强化法制教育培训,切实增强责任意识、廉洁意识、风险意识、程序意识,确保存在得问题发现得了、发现得问题纠正得了。
2.认真执行人防法律法规、《行政处罚法》、《行政许可法》相关规定,对案件审核迅速、准确。
3、不断规范案件处理流程,加大对行政审批、行政执法工作开展情况得监督检查力度。
固定资产
管理
不能按照固定资产有关管理程序与制度执行,造成工作出现失误,或发生违法违纪问题。
中
1.严格执行区人防办固定资产管理办法,财务室每年做好固定资产登记工作,对固定资产名称、金额、用途、单位责任人进行逐一核对,做到账物相符,保管责任到人。
2.人防工程开发利用中严格按照出租、出借有关审批程序执行。
公务接待
不按规定招标准、超范围接待,不严格按程序审批。
中
1.严格按照区有关规定得公务接待标准接待。
2.结算单据要有接待经办科室签字、财务室把关,并经办领导签字批准核销。
3.加强监督检查,严格责任追究。
车辆管理
1。车辆管理不严,公车私用。
2.不按规定定点、维修保养车辆,虚开车辆维修、保养票据金额报销。
3.违反交通规则,造成不良社会影响。
中
1.加强内部管理,严格落实车辆派遣、使用、管理制度,节假日公务车辆集中控制管理,防止公车私用。
2.加强对车管人员与驾驶员安全教育与廉政教育。
3.维修保养要定点,根据车辆使用状况确定维修经费指标,严防超标。
4.加强监督检查,严格责任追究,防止违纪违法问题发生。
文件收发
1.工作失职,造成文件丢失或流转不及时。
2.机要文件处理、保管不当,造成失密、泄密。
中
1.加强文件收发人员得教育,严格执行各项纪律制度,保证文件处理、保管工作认真规范。
2.严格执行机要文件得登记、存放、传阅、归档、销毁等管理制度。
印章管理
1.因保管不善,造成印章丢失。
2.用印环节审核把关不力,造成不该用印而用印得情形。
中
1.配好印章存放专柜,落实保管人员。
2.建立印章保管使用制度,明确用印标准。
3.加强对用印环节得经常性监督检查,坚决杜绝违规用印。
保密管理
1.涉密文件、电脑、电子存储介质保管不善、使用不当、违规操作,发生泄密、失密事件。
2.对重要人防信息与资料不妥善保管,用人防资料为她人提供便利
中
1.加强保密法学习,落实各项保密制度,提高保密意识。
2.强化保密监督与检查工作,每季度开展一次安全保密检查。
3.重要人防信息与资料由专人保管、严格保密,严防失泄密行为发生。
宣传教育
1.在组织开展人防宣传教育活动中,对活动把关不严,有可能造成经费浪费,接受回扣,谋取好处。
2.对外宣传审核把关不到位,带来负面消极影响。
低
1.坚持公开、透明得办事原则,严格按制度办事。
2.加强宣传纪律教育,严格对外宣传稿件得审核把关。
档案管理
1.不履行借阅、调档等相关规定,可能造成档案资料遗失或泄密。
2.档案保管不善,造成档案资料损坏等问题。
低
1.严格招待档案得借(调)阅、归档、保管等管理规定。
2.加强对各科室档案管理工作得检查监督。
责任单位:指挥通信科
岗位及权力风险点
风险表现形式

风险
等级
防范措施
指挥通信
建设
在指挥通信警报建设中,违反有关建设规定、程序,发生暗箱操作、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、中饱私囊等违法违纪问题。

1.强化教育培训,增强岗位责任意识与廉洁自律意识。
2.严格按照有关审批手续与验收程序进行,防止腐败现象发生;
3.加大指挥通信警报建设得监督管理力度,自觉接受社会各界监督。
业务工作
组织各项人防组织指挥演练、人防专业队及志愿者集训、民防工作进社区等活动中,不切实际,损公肥私、铺张浪费等问题。
中
1.加强廉洁政策法规得学习,进一步提高廉洁自律意识。
2.认真落实申报审批制度,做全做好做细开支预算,业务工作经费支出必须要有多人签名核实、领导批复支出。
3.加强制度化管理,严格纪律要求,确保执行不走样、不变形,确保工作得实效性。
行政执法
在防空警报行政执法中,不按程序操作,接受对方请吃、送礼,对违法案件不予查处,放宽处理标准。

1.加强责任意识,严格按照执法权限与执法流程认真履行工作职责。
2.对执法中得发现问题提出整改意见,限期改正,杜绝接受被检查单位得吃请。
警报设施
维护管理
对全区人防通信警报设备安装、质量检测与维护管理工作中,操作技术不娴熟、管理不到位,造成设施设备无法正常使用,或发生违法违纪问题。

1.努力加强业务知识得学习,不断提高本职工作能力。
2.认真执行《区人民防空警报设施管理办法》,完善警报器维护管理制度,健全维护日志、细化维护管理标准。
3、加强技能培训,熟练操作程序,提高设备维护管理水平,努力减少人为操作造成得失误。