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2第12章 技术贸易管理l国际工业产权组织认为：“技术是指制造一种产品或提供一项服务的系统的知识。”技术是人类生产活动的固有要素。随着生产社会化的发展，它逐渐取得了相对独立的存在条件。随着科学技术的日新月异和世界各国之间技术转让交流活动的迅猛发展，国际技术贸易在国际贸易中地位越来越重要，成为国际贸易一个重要组成部分。l本章主要介绍有关国际技术贸易概念、国际技术贸易和国际货物贸易区别以及国际技术贸易主要内容和技术贸易基本方式。312.1 技术贸易概述l随着商品经济的发展，技术日益成为当代国际市场交换的重要对象。技术商品的引进与销售已成为当代企业进行国际交换的重要内容；而技术商品本身所具有的特点，又使得技术贸易与一般商品贸易存在着重大区别。412.1.1 技术转移和技术转让l1.技术转移技术转移，是技术从一方向到另一方传递的过程。具体一点讲，技术转移是指技术持有者通过各种方式将其拥有的生产技术、销售技术或管理技术以及有关的权利转移给他人的行为。l2.技术转让1)技术转让的定义2)技术转让的分类512.1.2 国际技术贸易概念l国际技术贸易是指国际间的企业、经济组织或个人按一定的交易条件，将其技术许可或转让给不同国家的企业、经济组织或个人的活动，是跨越国界的一种技术转移方式。l所谓国际技术贸易，就是国际间技术供求双方按照一般商业原则买卖技术的行为。612.1.3 国际和国内技术贸易的关系l1.语言、法律及风俗习惯不同l2.两种技术贸易对当事人的资格要求不同l3.两种技术贸易对技术项目的管理不同l4.两种技术贸易承担的风险不同712.1.4 国际技术贸易与国际商品贸易的关系l1.国际技术贸易与国际商品贸易的区别1)交易标的性质不同2)交易双方当事人不同3)交货过程不同4)交易次数不同5)所涉及的问题和法律不同6)政府干预程度不同l2.国际技术贸易与国际商品贸易的联系(1)国际技术贸易是国际货物贸易发展到一定阶段才产生和发展起来的。(2)国际技术贸易的产生和发展使得国际货物贸易与合作方式更加多样化。(3)由于国际技术贸易的迅速发展，在技术先进的国家以及科学技术正在迅速发展的国家，技术贸易额已经或即将在国际贸易收支中占有重要地位。(4)科学技术的进步和科学技术向高、精、尖的方向发展，进一步推动了国际贸易的发展；同时，科学技术的迅速发展，加速了产品的更新换代，也必将改变并正在改变着国际贸易的商品结构。812.1.5 国际技术贸易的现状和发展趋势l1.硬件与软件、专利技术和专有技术在技术贸易中日益交融l2.国际技术贸易正在由单向过渡到双向l3.国际技术贸易活动日趋呈现区域集团化，技术保护主义加强l4.国际技术贸易活动与知识产权保护的关系日益密切，从而促进了知识产权保护的国际化l5.国际技术贸易的结构呈现不断升级趋势912.1.6 国际技术转让行动守则l该守则草案规定交易各方的谈判地位应均衡，任何一方不应滥用其优势地位的条件举行技术转让的交易，特别是涉及发展中国家的技术转让交易，从而达成彼此满意的协定。它还规定了技术转让当事各方应避免在合同中采用的20条限制性惯例。但代表转让方利益的一些发达国家千方百计地想使限制性惯例在守则中合法化，而以七十七国集团为首的发展中国家为维护引进方的利益与发达国家进行了针锋相对的斗争。终因双方的严重分歧，该守则至今未获正式通过。但是，守则草案总结了国际技术转让的一些做法，提出了技术转让普遍应遵循的原则，在国际上有较广泛的基础，因而对指导国际技术转让、建立良好的国际技术贸易新秩序有着重要意义。1012.2 知识产权贸易管理l国际技术贸易的最主要内容是围绕知识产权转让展开的贸易活动。知识产权指法律赋予人们对其智力成果在一定期限和地域内享有的一种专有权。它有广义和狭义之分。广义的知识产权，包括著作权、商标权、专利权、发现权和其他科技成果权；狭义的知识产权仅包括著作权、商标权、专利权。本节所讲的知识产权，指的是狭义的知识产权。1112.2.1 知识产权的概念l根据世界知识产权组织公约第二条规定，“知识产权”包括下列各项有关权利。(1)文学、艺术和科学作品。(2)人类一切活动领域的发明。(3)科学发现。(4)工业品外观设计。(5)表演艺术家的表演以及唱片和广播节目。(6)商标、服务标记以及商业名称和标志。(7)制止不正当竞争。(8)在工业、科学、文学艺术领域内由于智力创造活动而产生的一切其他权利。1212.2.2 知识产权的内容l1.专利1)专利权的类型l(1)发明专利。发明专利。l(2)实用新型专利。实用新型专利。l(3)外观设计专利。外观设计专利。2)专利权的特点l(1)独占性。独占性。l(2)时间性。时间性。l(3)地域性。地域性。3)授予专利权的条件l(1)不得违反国家法律、社会公德，也不得妨害公共利益。不得违反国家法律、社会公德，也不得妨害公共利益。l(2)符合专利性符合专利性(新颖性、创造性、实用性新颖性、创造性、实用性)。l2.商标1)商标的分类l(1)按使用对象分：按使用对象分：商品商标。商品商标。服务商标。服务商标。l(2)按商标是否注册分：按商标是否注册分：注册商标。注册商标。未注册商标，没有经过注册的商标。未注册商标，没有经过注册的商标。l(3)按商标构成要素划分：按商标构成要素划分：文字商标。文字商标。图形商标。图形商标。立体商标。立体商标。音响商标。音响商标。l(4)按商标享誉程度划分：按商标享誉程度划分：普通商标；普通商标；著名商标；著名商标；驰名商标驰名商标2)商标权的概念、内容和特点以及确认原则l3.著作权1)著作人身权2)著作财产权。1312.2.3 知识产权保护法律l1967年，“世界知识产权组织”成立，其任务是监管除联合国教科文组织管理的世界版权公约之外的近20个有关知识产权协定，如保护工业产权巴黎公约(1883)、制止产品来源虚假或欺骗性标记马德里协定(1891)、保护原产地名称及其国际注册里斯本协定、工业品外观设计国际保存海牙协定(1957)、保护原产地名称及其国际注册里斯本协定(1958)、保护植物新品种国际公约(1960)、保护表演者、唱片制作者和广播组织公约(1960)、专利合作条约(1960)、专利合作条约(1970)、人造卫星播送载有节目信号公约(1974)、国际承认用于专利程序的微生物保存布达佩斯条约(1977)和避免对版权提成费双重征税的马德里多边公约等。1412.2.4 我国对知识产权保护情况l中国的知识产权执法渠道有二其一是司法渠道，权利人在被侵权时可以向法院起诉。其二是行政渠道，用行政手段保护知识产权是中国知识产权执法的一个重要特色。1512.3 技术贸易管理l技术是人类智力劳动的产物，它凝结着物化劳动和活劳动，因而技术具有价值。技术作为一个有价值的实体，可以满足人们的生产和生活需要。除了已经进入公共领域的共有技术外，技术是一种财产，可以作为“商品”通过技术市场进行交易。技术作为商品与国际技术贸易中的其他商品一样，具有价值和使用价值。1612.3.1 技术的含义l1.技术的概念l2.技术贸易中技术的特性(1)无形性。(2)系统性。(3)商品性。(4)时间性。l3.技术分类1)从技术的公开程度划分l(1)公开技术。公开技术。l(2)半公开技术。半公开技术。l(3)秘密技术。秘密技术。2)技术的表现形态划分l(1)软件技术。软件技术。l(2)硬件技术。硬件技术。1712.3.2 国际技术贸易的方式l1.许可贸易l2.特许经营l3.合作生产l4.补偿贸易(1)补偿贸易具有易货贸易的性质。(2)补偿贸易具有延期付款的性质。1812.3.3 国际技术贸易方式的选择l我国以贸易渠道出口技术是从20世纪80年代开始的。1986年国家制定了我国技术出口的方针、原则和管理制度，我国技术出口应遵循以下6项原则。(1)遵守我国的法律、法规。(2)符合我国外交、外贸和科技政策并参照国际惯例。(3)遵守我国对外签订的协议和所承担的义务。(4)不得危害国家安全和社会公共利益。(5)有利于促进我国对外贸易发展、科学技术进步以及经济技术合作。(6)保护我国经济技术权益和我国产品在国际市场上的竞争地位。1912.4 技术管理咨询l国际技术咨询服务合同，是指一方当事人用自己的技术和劳务，跨越国界地为另一方当事人完成一定的工作任务，或者跨越国界地派遣专家或以书面方式向另一方当事人提供咨询意见，并收取报酬；另一方当事人接受工作成果或者取得咨询意见并付给报酬的书面协议。提供技术、劳务或派遣专家，完成工作任务或者提供咨询意见的一方当事人成为供方；接受工作成果、取得咨询意见的一方当事人称为受方。2012.4.1 技术咨询的概念l技术咨询是指独立的专家或专家小组或咨询机构作为服务方应委托方的要求，就某一个具体的技术课题向委托方提供技术分析、论证、预测和评价，提供技术报告，并由委托方支付一定数额的技术服务费的活动。它是就特定的技术课题提供的一种服务，是一种比较灵活的技术贸易方式。l提供咨询服务的一方通常是独立的咨询公司。咨询公司的特点是，它受雇于需要技术服务的另一方，负责解决对方提出的技术课题，向对方提供顾问性意见，或为其完成某项具体的技术性工作。l技术咨询合同的标的是特定技术项目，特定技术项目一般包括宏观科技决策项目、管理系统和重大技术工程项目、专题技术项目、专业咨询项目等。完成技术咨询项目的方式有可行性论证、技术预测、专题技术调查、技术项目分析评价等。2112.4.2 技术咨询的特点l1.技术咨询不同于一般的咨询l2.技术咨询所用的知识不同于专利l3.技术咨询机构是独立的l4.技术咨询机构同受方的关系是买卖关系2212.4.3 技术咨询的管理l咨询服务广泛应用于工程项目的建设中，目前无论是发达国家还是发展中国家的企业在开始某个工程项目的建设以前，往往都与咨询公司签订合同，请它们提供技术咨询服务。当聘请咨询公司从事工程项目时，咨询公司是以雇主代理人身份行事的。它可以为雇主搞工程项目的可行性研究；搞基本设计和详细设计；或为雇主审核工程承包商的设计；制定招标任务书并负责办理招标和审查招标事宜；向雇主推荐分项工程的分包单位；选购技术先进、价格优惠的设备；监督工程进度、工程质量和工程成本，以及指导生产、经营和管理等。2312.5 工程承包管理l国际工程承包业是世界经济的重要领域之一，具有跨行业、跨地域、业务模式多样化的特点。进入21世纪，特别是我国加入世贸组织后，该市场不再有国内、国外之分。随着市场竞争在深度和广度上进一步白热化，我工程承包企业面临“资源配置全球化，市场竞争国际化”的严峻形势。2412.5.1 工程承包的概念l国际工程承包是指一个国家的政府部门、公司、企业或项目所有人(一般称工程业主或发包人)委托国外的工程承包人负责按规定的条件承担完成某项工程任务。国际工程承包是一种综合性的国际经济合作方式，是国际技术贸易的一种方式，也是国际劳务合作的一种方式。之所以将这种方式作为国际技术贸易的一种方式，是因为在国际承包工程项目建设过程中，包含有大量的技术转让内容，特别是项目建设的后期，承包人要培训业主的技术人员，提供所需的技术知识(专利技术、专有技术)，以保证项目的正常运行。2512.5.2 交钥匙工程承包l交钥匙合同是设计合同、许可合同、土木工程合同以及机械工程合同等构成的一个复杂整体。在交钥匙合同之外，常常同时加订技术援助合同、经营管理合同以及推销该厂产品合同等。交钥匙合同的标的物一般可以分为两类：一类是有形资产，包括厂房与机器设备等；另一类是无形资产，包括专利、商标和专有技术的使用权等。所以，交钥匙合同是成套工厂设备的买卖与技术转让结合在一起的合同。l正规的交钥匙合同，技术输出方只要将工厂的建筑物、机器设备以及书面技术资料移交给技术输入方，并经过试验，证明各项指标都已达到合同规定，该项目的所有权与风险即告转移于技术输入方。此时，技术输出方的合同义务即视为已履行，并应得到该项目的绝大部分价款。2612.5.3 我国对技术引进的管理l(1)要求受方接受同技术引进无关的附带条件，包括购买不需要的技术、技术服务、原材料、设备或产品。l(2)限制受方自由选择从不同来源购买原材料、零部件或设备。l(3)限制受方发展和改进所引进的技术。l(4)限制受方从其他来源获得类似技术或与供方竞争的同类技术。l(5)双方交换改进技术的条件不对等。l(6)限制受方利用引进的技术生产产品的数量、品种或销售价格。l(7)不合理地限制受方的销售渠道或出口市场。l(8)禁止受方在合同期满后，继续使用引进的技术。l(9)要求受方为不使用的或失效的专利支付报酬或承担义务。27本 章 小 结l1.国际技术贸易是指国际间的企业、经济组织或个人按一定的交易条件，将其技术许可或转让给不同国家的企业、经济组织或个人的活动，是跨越国界的一种技术转移方式。它由技术出口和技术进口引进两方面组成。换句话说，国际技术贸易是一种国际间的以纯技术的使用权为主要交易标的的商业行为。国际技术贸易的形式主要有许可贸易、特许经营、合作生产、补偿贸易、国际技术咨询和国际承包等。l2.技术贸易的特点是所交易的标的是非物质的无形知识，是在长期生产实践中积累的能够用于生产或有利于生产的系统知识。这种知识不仅具有使用价值，而且具有交换价值。因此，国际技术贸易与一般的国际货物贸易有很大的不同，具体表现在：交易标的性质不同、交易双方当事人不同、交货过程不同、交易次数不同、所涉及的问题和法律不同、政府干预程度不同等。l3.国际技术贸易的内容一般分为两类：一类是有工业产权的，即在一定的国家或地区，一定的期限内受到有关国家的法律保护，如专利和商标等的使用权；另一类是没有工业产权的专有技术的使用权，它不受上述法律的保护。l4.国际技术贸易有许多方式，有单纯引进技术的方式，如技术咨询、技术培训、许可证贸易等；有引进技术与引进设备相结合的技术贸易方式，如交钥匙、成套工程设备方式等；有引进技术与资金借贷安排与资本输入相结合的方式，如大型工程项目承包、合资经营等。l5.国际技术贸易合同是一方跨越国界将技术或技术使用权转让给另一方，另一方取得技术或技术使用权并支付价款或使用费；或者一方越过国界，以技术为另一方完成一定任务，另一方接受技术成果并支付报酬的协议。简言之，国际技术贸易合同就是在不同国家的当事人之间订立的以转让技术为标的的合同。28复习思考题l选择题l问答题1.国际技术贸易和国际货物贸易的区别与联系有哪些？2.专利和专有技术有什么不同？3.技术进步和国际技术贸易对本国经济发展有什么作用？4.简述商标权人的权利和义务。5.国际技术贸易主要的方式有哪些，它们分别有什么特点？