2016年青海省证券从业《证券投资基金》_证券投资基金销售业务信息管理考试题.doc

2016年XX省证券从业证券投资基金：证券投资基金销售业务信息管理考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股1年期期货， 2年后盈利为_元。A157.5B165.5C192.5D207.5 2、XX市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算XX分公司将每天按透支金额的_收取罚金。A1%B2%C3%D0.5%3、证券投资咨询机构需在_，将本机构与其执业人员前两个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。A每逢单月的前3个工作日内B每逢双月的前3个工作日内C每逢单月的前5个工作日内D每逢双月的前5个工作日内 4、根据证券的定义，证券是用来证明_有权取得相应权益的凭证。A证券发行人B证券持有人C证券经纪商D证券管理人5、中小企业板块是在（）中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。AXX证券交易所B股市场BXX证券交易所主板市场CXX证券交易所B股市场DXX证券交易所主板市场 6、发行人（），应说明其与公司未来发展战略的关系。A存在重大期后事项的B未来资本性支出计划跨行业投资的C存在重大担保、诉讼、其他或有事项的D重大会计政策或会计估计将要进行变更的 7、根据XX证券交易所的有关规定，基金申请在XX证券交易所上市所具备的条件说法错误的是_。A持有人不少于1000人B募集金额不少于2亿元人民币C基金的募集符合中华人民XX国证券投资基金法的规定D基金必须有着稳定的持有人 8、全球第一个公司型开放式投资基金是（）。A英国“海外与殖民地政府信托”B富莱明创立的“苏格兰美国投资信托”C波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D麦哲伦基金 9、QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括_。A发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格BQDII基金份额可以用人民币进行认购C基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小DQDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 10、证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是_。A证券市值/GDPB证券市值/GNPCCDP/证券市值DGNP/证券市值11、资本公积金转增股本所获取的收益属于_A股票股息B财产股息C资本损益D资本增值收益 12、股份XX董事长和副董事长由董事会以全体董事的_选举产生。A超过1/2B超过2/3C超过3/4D全体一致 13、属于持续整理形态的有_A菱形B钻石形C旗形Dw形态14、客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是_。A因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失B因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失D证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 15、针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个_策略。A期现套利B跨市套利CAlpha套利D跨品种价差套利 16、不属于上市后证券存管业务的是_。A非交易过户B交易过户C发放现金红利D股东名册登录 17、我国新国民经济行业分类国家标准共有行业门类_个。A6B10C13D20 18、当基金份额净值计价出现错误时，_应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。A基金管理人B基金托管人C基金登记机构D监管部门 19、下列各项不属于商品证券的是_。A提货单B运货单C商业本票D仓库栈单 20、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以与企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴_的个人所得税。A10%B20%C30%D40% 21、某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现2950元的发行价向全社会公开发行，债券的再投资收益率为6%，则该债券的复利到期收益率为（）。A5%B6%C642%D742% 22、在我国，基金日常估值由（）同时进行。A基金托管人与外部专业机构B基金管理人与基金持有人C基金管理人与基金托管人D基金管理人与外部专业机构23、某证券投资者以每股30元的价格买入10000股股票，那么，该投资者最低需要以_元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。A30.10B30.15C30.55D30.75 24、对于公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第l号招股说明书中没有明确规定需要披露的信息，但对投资者作出投资决策有重大影响的信息（）披露。A可以不B必须C根据需要选择性D根据公司所在行业有不同规定25、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的_协商设定保证金或保证券。A信用状况B交易记录C资金实力D交易规模二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、决定基金运作费率高低的因素有_。A基金规模B基金风险C基金表现D最低投资额 2、上市公司证券发行管理办法第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于_。A最近2年实现的平均分配利润的20%B最近2年实现的平均分配利润的30%C最近3年实现的平均分配利润的20%D最近3年实现的平均分配利润的30%3、在_中，技术分析将无效。A弱势有效市场B无效市场C半强势有效市场D强势有效市场 4、在进行公司分析时，需要重点分析的是_。A公司竞争能力分析B公司盈利能力分析C公司经营管理能力分析D发展潜力和潜在风险分析E财务状况和经营业绩分析5、下列收入中要征收企业所得税的有_。A基金买卖股票、债券的差价收入B基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入C企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入D企业投资者买卖基金单位获得的差价收入 6、进行买断式回购时，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的_。A80%B100%C120%D200% 7、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的_。A3%B5%C7%D10% 8、根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致_。A低估证券的实际风险，进行过度交易B对不熟悉的股票、资产敬而远之C选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来D追涨杀跌 9、龙债券利率的确定基准是_。A美国联邦基金利率B伦敦银行同业拆放利率C新加坡银行同业拆放利率DXX银行同业拆放利率 10、证券公司监督管理条例对客户资产保护措施的规定有_。A明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B明确证券公司客户资产属于客户C明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备D明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以与证券登记结算机构的信息报送制度11、内幕信息的知情人不包括_。A发行人的高级管理人员B持有公司3%股份的股东C发行人控股的公司D保荐人 12、基金管理公司内部控制包括（）。A内部控制机制B内部控制原则C内部控制制度D内部控制目的 13、根据标的物不同，招标发行可分为_。A价格招标，单一价格中标和多种价中标B荷兰式招标和美式招标C单一价格中标和多种价格中标D价格招标、收益率招标和缴款期招标14、资产配置的基本步骤有_。A明确投资目标和限制因素B明确资本市场的期望值C寻找最佳的资产组合D明确资产组合中包括哪几类资产 15、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是_。A风险控制制度B员工自律C公司总经理与其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导 16、如果以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权标的物在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为_。A当Stx时，EVt=0B当Stx时，EVt=(x-St)mC当Stx时，EVt=0D当Stx时，EVt=(St-m 17、下列选项中，_不是公司合并后决定股价变动方向的决定因素。A扩大了规模B消灭了竞争对手C合并是否改善公司的经营状况D合并对公司是否有利 18、下列应列入基金费用的是（）。A基金的证券交易费用B基金合同生效前的信息披露费用C基金托管人因未履行义务导致的费用支出D基金管理人处理与基金运作无关的事项发生的费用 19、作为ADR持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向ADR持有者提供的信息和服务包括_。A解答投资者的询问B提供ADR的市场信息C提供基础证券发行人的信息D提供法律、会计、审计等方面的咨询和代理服务 20、证券公司应当遵循内部_原则，建立有关隔离制度。AXX性B防火墙C条块管理D业务控制 21、下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有_。A应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准B应强化对分支机构负责人与电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理C应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规与业务培训D应当加强业务人员的从业资格管理 22、证券营业部成本与费用的管理应遵循_以与证券营业部应当准确、与时组织成本费用核算等原则。A凡国家政策、法规、制度或行业规章规定有计提或列支比例的成本费用项目，必须按比例计提、列支和控制B证券营业部在业务经营与管理中发生的各种成本费用应当按照其性质和规定项目进行列支C必须严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，明确费用开支的控制、审核、审批等程序和权限D财务制度规定不得计入成本费用的开支，证券营业部不得巧立名目在费用中列支23、股份XX股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）以上。A10%B15%C20%D25% 24、2005年9月，中国保监会发布_，允许保险公司将国家外汇局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资于海外股票市场。A关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知B保险外汇资金境外运用管理暂行办法C保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则D保险资金境外投资管理暂行办法25、以下属于我国金融证券的是_。A混合资本债券B商业银行次级债券C证券公司债券D证券公司短期融资债券