东吴基金管理有限公司开放式基金业务规则(200411).doc
《东吴基金管理有限公司开放式基金业务规则(200411).doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《东吴基金管理有限公司开放式基金业务规则(200411).doc(21页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、东吴基金管理有限公司开放式基金业务规则(200411)东吴基金管理有限公司开放式基金业务规则(二零零四年十一月)目 录第一章 总则第二章 基金账户开立第三章 基金账户信息变更第四章 基金账户销户第五章 基金账户卡挂失、补办及解挂第六章 交易账户增开、撤销第七章 基金认购第八章 基金申购第九章 定期定额投资计划第十章 后端收费申购第十一章 基金赎回第十二章 基金转托管第十三章 基金转换第十四章 冻结与解冻第十五章 非交易过户第十六章 基金分红第十七章 申请的受理、撤销与确认第十八章 基金账户查询第十九章 规则注释第二十章 附则第一章 总则第一条 东吴基金管理有限公司(以下简称“东吴”或“本公司”
2、)为规范开放式基金账户管理和基金交易,根据国家有关法律规定,特制定“东吴基金管理有限公司开放式基金业务规则”(以下简称“本规则”)。第二条 除特别说明外,本规则适用于本公司所管理的所有开放式基金(以下简称“基金”)。凡参与本公司开放式基金业务相关的各基金销售机构、基金注册与过户登记人、投资者及其他有关方均应遵守本规则。第三条 本规则所称基金注册与过户登记人和基金管理人均为本公司。销售机构指本公司的直销机构及指定代理机构。指定代理机构指就某一基金而言与本公司签定销售与服务代理协议的机构。基金账户管理指开立基金账户、注销基金账户、开立交易账户、注销交易账户、账户信息变更、账户冻结和解冻等业务,基金
3、交易指基金的认购、申购、赎回、转托管、基金转换、基金份额冻结和解冻、非交易过户和基金分红等业务。银行账户指投资者在银行开立的存款账户或在证券公司开立的资金账户。T日指基金交易或基金账户管理的业务申请日。工作日指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。基金可用余额是指正常状态下基金账户内投资者在申请日可实际赎回的基金份额。第四条 本规则依据中华人民共和国证券投资基金法及其他相关法律、法规和规章要求制定。第二章 基金账户开立第五条 基金账户是指基金注册与过户登记人为投资者开立的用于记录其持有的本公司管理的开放式基金的基金份额和基金份额变更情况的账户,是本公司识别投资者的标识。第六条 凡进行东吴
4、开放式基金交易的投资者必须拥有基金注册与过户登记人为投资者开立的基金账户。每个投资者只能申请开立一个基金账户,基金注册与过户登记人只为每位投资者开立唯一基金账户,法律另有规定除外。第七条 投资者开立基金账户可通过各销售机构办理。开立基金账户必须由投资者本人亲自办理。个人投资者在办理基金账户开立时,销售机构必须验证或曾经验证本人法定身份证原件(包括居民身份证、护照、军官证、士兵证等)及复印件。机构投资者企业法人在办理基金账户开立时必须提供加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及有效的副本原件、法定代表人身份证复印件、经办人有效身份证原件和复印件、有关基金业务的授权委托书、预留印鉴卡;事业法人、社会
5、团体或其他组织提供主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件、法定代表人身份证复印件、经办人有效身份证原件和复印件、基金业务授权委托书、预留印鉴卡,以及销售机构规定需提供的其他有效证件或相关资料的证明。第八条 投资者T日在销售机构办理好开户申请手续,销售机构将投资者申请于T日营业结束后报送至基金注册与过户登记人,基金注册与过户登记人负责于T+1日将处理的申请发至销售机构,投资者可于T+2日起在销售机构查询开户确认结果。申请成功的即可得到一个基金账户号;无效的开户申请,基金注册与过户登记人将提示无效原因。第九条 投资者开立基金账户的同时可以开立销售机构的交易账户,并可同时办理认购或申购
6、申请,在该投资者的开户申请未被确认成功时,其认购、申购业务将被同时拒绝。第三章 基金账户信息变更第十条 为切实保护投资者的权益,避免投资者遭受损失,投资者应在相关信息变更后,及时通过销售机构向基金注册与过户登记人办理基金账户信息资料变更申请。投资者信息资料的变更必须经基金注册与过户登记人确认成功后正式生效。第十一条 基金账户状态是“基金账户冻结”或“销户”时,不允许办理基金账户资料变更业务。第十二条 投资者申请变更基金账户资料时,必须提供销售机构所需的相关资料。个人投资者须提供法定身份证原件(包括居民身份证、护照、军官证、士兵证等)及复印件。若个人投资者提出姓名、证件类型、证件号码等重要资料的
7、变更申请,个人投资者必须到其交易账户所在的销售机构的网点柜台亲自办理,并须提供齐备的公安机关等有权机关或机构出具的变更证明材料。销售网点在上传变更申请前须严格审核以上变更证明材料的原件,并保存原件。如不能保存原件,则应保留经变更申请人签字或盖章的复印件。机构投资者因重组、合并、分立、更名、工商年检变更登记等原因,申请办理修改基金账户资料,须提供工商行政管理部门出具的工商变更登记证明文件(需注明“原公司债权、债务皆由新公司承接”字样)、经办人身份证原件及复印件、法定代表人授权委托书、填妥盖有预留印鉴的业务申请表。第十三条 销售机构收到投资者申请并审核无误后,应当为投资者办理变更基金账户信息手续,
8、将申请于T日汇总后报送基金注册与过户登记人。基金注册与过户登记人接收后进行处理,并在T+1日回复确认信息,投资者可于T+2日起进行查询。基金注册与过户登记人仅向提起申请的销售机构发送确认信息。第四章 基金账户销户第十四条 注销基金账户必须同时满足该基金账户内无基金份额(包括冻结份额)、无未确认的业务申请、无未兑现的基金权益以及该账户未被冻结等条件。第十五条 投资者办理基金账户销户时,必须通过销售机构向基金注册与过户登记人提出申请,投资者必须提供销售机构所需的相关资料。投资者提供的基金账户销户申请材料的内容应当与基金注册与过户登记人所记录的基金账户资料一致,如有差异,销售人应当先为投资者办理基金
9、账户资料变更业务。个人投资者必须由本人亲自办理,须提供法定身份证原件(包括居民身份证、护照、军官证、士兵证等)及复印件。机构投资者须提供经办人身份证原件及复印件、法定代表人授权委托书、填妥盖有预留印鉴的业务申请表。第十六条 销售机构接到投资者基金账户销户申请,审核无误后于T日将销户申请报送基金注册与过户登记人。基金注册与过户登记人接收后进行处理,并在T+1日回复确认信息,投资者可于T+2日起进行查询。第五章 基金账户卡挂失、补办及解挂第十七条 基金注册与过户登记人为每个基金账户办理一张基金账户凭证。基金账户凭证仅证明投资者已开立了基金账户,投资者的账户信息与交易信息须以基金注册与过户登记人的登
10、记为准。第十八条 投资者须妥善保管基金账户凭证。若销售机构需要,须在办理基金的相关业务时出示基金账户凭证。第十九条 基金账户凭证遗失后可以通过销售机构向基金注册与过户登记人提出挂失或补办申请,但基金账号不变。第二十条 投资者办理基金账户卡挂失或补办时,须向销售机构提供基金注册与过户登记人所需的相关资料。个人投资者必须由本人亲自办理,须提供法定身份证原件(包括居民身份证、护照、军官证、士兵证等)及复印件。机构投资者须提供经办人身份证原件及复印件、法定代表人授权委托书、填妥盖有预留印鉴的业务申请表。第二十一条 基金账户卡挂失期间不能进行除基金分红、冻结、司法执行外的其他基金交易。第二十二条 销售机
11、构接到投资者基金账户挂失申请,审核无误后拒绝该基金账户除基金分红、冻结、司法执行外的其他基金交易请求,并将挂失申请于T日报送基金注册与过户登记人,基金注册与过户登记人接收后,进行处理并标记该基金账户状态为“挂失”,并在T+1日回复确认信息,投资者可于T+2日起进行查询。在该账户卡解挂之前,基金注册与过户登记人拒绝该基金账户除基金分红、冻结、司法执行外的其他基金交易请求。第二十三条 销售机构接到投资者基金账户解挂申请,审核无误后于T日将解挂申请报送基金注册与过户登记人,基金注册与过户登记人接收后,对投资者基金账户进行处理,恢复该基金挂失前的状态,并在T+1日回复确认信息,投资者可于T+2日起进行
12、查询。第六章 交易账户增开、撤销第二十四条 交易账户是指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户。第二十五条 一个投资者可以在不同销售机构开立多个交易账号。开立交易账户后投资者方可在该销售机构办理基金交易业务。第二十六条 销售机构在报送增开交易账户申请给基金注册与过户登记人之前,应核验投资者所提供的开户资料,并要求投资者提供已经开立的基金账户证明。基金注册与过户登记人根据申请信息判断该投资者是否已经开设过基金账户,如否则拒绝增开基金交易账户。第二十七条 注销交易账户必须满足该交易账户内无任何基金份额(包括冻结份额)、无未确认的业务申请、无
13、未兑现的基金权益以及该账户未被冻结等条件。第二十八条 各销售机构可以根据自己的情况选择投资者凭交易账户凭证、交易账户密码或交易账户印鉴办理相关业务。有关交易账户凭证、交易账户密码或交易账户印鉴的发放、预留、变更、挂失、回收等业务由各销售机构自行规定。第二十九条 交易账户的其他事项由各销售机构自行规定。第七章 基金认购第三十条 认购是指投资者在基金设立募集期内申请购买基金的行为。第三十一条 销售机构应在基金份额发售公告规定的期限内受理投资者的认购申请,投资者须向销售机构提供基金注册与过户登记人所需的相关资料,个人投资者须提供法定身份证原件(包括居民身份证、护照、军官证、士兵证等)及复印件。机构投
14、资者须提供经办人身份证原件及复印件、法定代表人授权委托书、填妥盖有预留印鉴的业务申请表。第三十二条 基金设立募集期内,销售机构接到投资者在T日提交的基金认购申请,审核无误后于T日将认购申请报送基金注册与过户登记人。基金注册与过户登记人接收后,根据规定的认购限制、基金认购份额计算标准进行处理,并于T+1日将投资者认购申请的确认数据回复销售机构,投资者可于T+2日起到销售机构查询基金认购申请的确认情况。第三十三条 基金设立募集期内基金合同尚未生效,投资者认购的份额以基金合同生效后基金注册与过户登记人的确认为准。第八章 基金申购第三十四条 申购是指投资者在基金存续期内基金开放日申请购买基金份额的行为
15、。投资者可以根据各基金的具体规定选择采用一般申购、定期定额投资计划、后端收费申购等多种方式申购基金。本章所指申购均为一般申购。第三十五条 销售机构应在基金开放工作日受理投资者的申购申请,投资者须向销售机构提供基金注册与过户登记人所需的相关资料。个人投资者须提供法定身份证原件(包括居民身份证、护照、军官证、士兵证等)及复印件。机构投资者须提供经办人身份证原件及复印件、法定代表人授权委托书、填妥盖有预留印鉴的业务申请表。第三十六条 申购采用“金额申购、未知价法”原则,即申购以金额申请,申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以申请当日基金份额净值为基准计算。第三十七条 基金存续期内
16、,销售机构接到投资者在T日提交的基金认购申请,审核无误后于T日将认购申请报送基金注册与过户登记人。基金注册与过户登记人接收后进行处理,并于T+1日将投资者申购申请的确认数据回复销售机构,基金注册与过户登记人于T+1日为申请成功的投资者进行基金份额登记权益,投资者可于T+2日起进行查询,并可进行该部分基金份额的赎回、转托管、非交易过户等业务申请。第三十八条 基金账户冻结期间,不受理基金申购交易。第三十九条 发生基金合同或招募说明书中未予以载明的事项,但基金管理人有正当理由认为需要暂停开放式基金申购申请的,应当报经中国证监会批准。经批准后,基金管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停申购公告。第九章 定
17、期定额投资计划第四十条 定期定额投资计划是指投资者通过有关销售机构申请,约定每期扣款时间、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款进行基金申购申请的一种投资方式。第四十一条 投资者在办理“定期定额投资计划”时可自行约定每期扣款金额,但每期扣款金额必须不低于基金管理人在该基金“定期定额投资计划”下所规定的最低申购金额。投资者到销售机构申请办理“定期定额投资计划”,具体办理程序应遵循该销售机构的规定。第四十二条 销售机构按照投资者申请时指定的每期扣款日扣款,若遇非基金交易日,则顺延到下一基金交易日。第四十三条 基金注册与过户登记人以实际扣款日作为基金申购交易
18、日(T日),并以该日的基金份额净值为基准计算申购份额。申购份额将在T+1日确认成功后计入投资者基金账户。投资者可从T+2日起赎回该基金份额。第十章 后端收费申购第四十四条 后端收费申购是指投资者在申购时暂不支付相应手续费用,其申购费用在基金赎回时与赎回费用一并支付的一种收费模式。第四十五条 投资者在基金申购时可根据各基金的具体规定自愿选择前、后端收费模式,但“定期定额投资计划”无后端收费模式。第四十六条 投资者可以对前端收费和后端收费的基金份额分别赎回。投资者若选择对后端收费申购进行赎回,将按照先购先赎的顺序进行赎回处理。投资者若不选择对前端收费申购的赎回还是对后端收费申购的赎回,将按照先赎回
19、前端收费申购的份额再赎回后端收费申购的份额的顺序进行赎回处理,在赎回后端收费申购的份额时,将按照先购先赎的顺序进行赎回处理。第四十七条 在办理转托管、基金份额冻结、非交易过户等业务时,基金注册与过户登记人将按照先处理前端收费申购的份额再处理后端收费申购的份额,其中后端收费申购的份额按照先购先处理的顺序进行业务处理。第四十八条 投资者选择红利再投资的分红方式时,产生的基金份额后端收费模式与前端收费模式一样均不收取红利再投资费用。第十一章 基金赎回第四十九条 赎回是指投资者在基金开放日申请卖出基金份额的行为。第五十条 销售机构应在基金开放工作日受理投资者的赎回申请,投资者须向销售机构提供基金注册与
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 东吴 基金 管理 有限公司 开放式 业务 规则 200411
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【精****】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【精****】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。