基金设立流程.doc
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1、基金设立流程一、基金管理公司成立条件(一)公司设立1、注册资本:法律未明确规定作为私募基金管理人得公司注册资本得特别要求。但根据关于私募基金管理人近期入会相关工作安排得通知中规定已设立得私募基金公司入会条件,最低得实缴资本需达到1000万。 2、名称及经营范围:根据协会要求律师对私募基金管理人得核查内容,需对公司得名称与经营范围中就是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样;以及私募基金管理人名称中就是否含有“私募”相关字样。所以,私募基金管理人在公司设立之初,应在其名称与经营范围中含有以上与私募基金管理人业务密切相关得字
2、样。同时,私募基金管理人得经营范围要符合私募投资基金监督管理暂行办法第22条所规定得专业化经营原则,公司主营业务为私募基金管理业务;公司得工商经营范围或实际经营业务中,不兼营可能与私募投资基金业务存在冲突得业务、不兼营与“投资管理”得买方业务存在冲突得业务、不兼营其她非金融业务。在私募基金管理人设立时经营范围得确定应严格遵守专业化原则。否则,私募基金公司需进行整改并做工商变更登记。 3、登记人员:私募基金管理人得高级管理人员应具备基金从业资格,故私募基金管理人高管岗位设置应符合中国基金业协会得要求。高管人员包括:法定代表人执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理(如有)与合规风控负责人等。从事
3、非私募证券投资基金业务得各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其中法定代表人与风控负责人必须取得从业资格。 同时,高管人员应无犯罪记录、未受过行业协会得纪律处分;未在资本市场诚信数据库中存在负面信息;未被列入失信被执行人名单;未在“信用中国”网站上存在不良信用记录等。私募基金管理人拟在工商登记时列为公司高管人员之前,应核查该人员就是否具备上述条件。 4、注册地:注册地一般应与营业场所一致。注册地如系租赁,需要提供租赁合同。营业场所与注册地不一致,在申请入会时,协会届时会要求申请机构充分说明原由,法律意见书也需就此不一致进行充分得披露。(二)公司设立后应完善得相关方面1、公司
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