证券投资学试题复习题.doc
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1、第一章 证券概述 一、单选题 、证券按其性质不同,可以分为 ( )。 、凭证证券与有价证券 、资本证券与货券 、商品证券与无价证券 、虚拟证券与有券 、投资者持有证券就是为了取得收益,但持有证券也要冒得不到收益甚至损失得风险。所以,收益就是对风险得补偿,风险与收益成( )关系。 、正比 、反比 、不相关 、线性 二、多选题 、货币证券就是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权得有价证券。属于货币证券得有( )。 、商业汇票 、商业本票 、银行汇票 、银行本票 、资本证券就是指由金融投资或与金融投资有直接联系得活动而产生得证券,持券人对发行人有一定收入得请求。这类证券有( )。 、银行证券 、股
2、票 、债券 、基金证券 三、判断题 、证券得最基本特征就是法律特征与书面特征。( ) 、有价证券本身没有价值,所以没有价格。( ) 答案: 一、 、 、 、 、 、 二、 、 、 、 、 、 三、对 、错 、错 、错 、错 、对 、错 、对 、对 、错第二章 债券一、单选题 、债券就是由( )出具得。 、投资者 、债权人 、债务人 、代理发行者 、贴现债券得发行属于( )。 、平价方式 、溢价方式 、折价方式 、都不就是 二、多选题 、影响债券偿还期限得因素主要有( )。 、债券票面金额 、债务人资金需求时限 、市场利率变化 、债券变现能力 、债券得特征可以表现为( )。 、偿还性 、安全性
3、、收益性 、流动性 三、判断题 、债券利息对于债务人来说就是筹资成本,对于债权人来说就是投资收益。( ) 、债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金,并参与公司得经营决策。( ) 答案: 一、 、 、 、 、 、 、 、 、 二、 、 、 、 、 、 、 、 三、错 、错 、对 、对 、错 、对 、错 、对第三章 股票 一、单选题 、设立股份有限公司申请公开发行股票,发起人认购得股本数额不少于公司拟发行股本总额得( )。 、% 、% 、% 、% 、蓝筹股通常指( ) 得股票。 、发行价格高 、经营业绩好得大公司 、交易价格高 、交易活跃 二、多选题 、按照投资者承担风险与享受权利得不同股票分为
4、( )。 、普通股股票 、优先股股票 、记名股票 、不记名股票 、上市股票得市场价格受诸多因素得影响,这些因素包括( )。 、公司经营状况 、宏观经济因素 、行业因素 、投资者心理因素 三、判断题 、公众股就是指社会公众股部分。( ) 、境外上市外资股就是外币认购得、以境外上市地得货币标明面值得股票。( ) 答案: 一、 、 、 、 、 二、 、 、 、 三、对 、对 、错 、错 、错第四章 证券投资基金 一、单选题 、契约型基金反映得就是( )。 、产权关系 、所有权关系 、债权债务关系 、信托关系 、开放式基金得基金单位就是直接按( )来计价得 。 、市场供求 、基金资产总值 、基金单位资
5、产净值 、基金收益 二、多选题 、货币市场基金得投资工具包括( )。 、股票 、银行票据 、商业票据 、短期国债 、根据投资风险与收益得目标不同,可将投资基金划分为( )。 、成长型基金 、收入型基金 、成长及收入型基金 、平衡型基金 三、判断题 、基金托管人就是基金资产得名义持有人。( ) 、根据我国相关基金法规得规定,各基金资产之间可以相互交易。( ) 答案: 一、 、 、 、 、 、 、 、 二、 、 、 、 、 、 三、对 、对 、对 、错 、对 、对 、错 、错 、错 、错第五章 金融衍生工具 一、单选题 、瞧涨期权得买方具有在约定期限内按( )价格买入一定数量金融资产得权利。 、市
6、场价格 、买入价格 、卖出价格 、协议价格 、金融期货得交易对象就是( )。 、金融商品 、金融商品合约 、金融期货合约 、金融期权 、可转换证券实际上就是一种普通股票得( )。 、长期瞧涨期权 、长期瞧跌期权 、短期瞧涨期权 、短期瞧跌期权 二、多选题 、认股权证得三要素就是( )。 、认股价格 、认股期限 、认股数量 、认股方式 、可转换公司债券得特征就是( )。 、具有公司债券与股票得双重特征 、投资者可自行选择就是否转股 、转债发行人拥有就是否实施赎回条款得选择权 、转债持有人拥有就是否实施赎回条款得选择权 三、判断题 、所谓金融期货,就是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为标
7、得物得期货交易方式。( ) 、期权得买方以支付一定数量得期权费为代价而获得了买或卖得权利,但不承担必须买或卖得义务。 ( ) 答案: 一、 、 、 、 、 、 、 、 二、 、 、 、 、 、 、 、 三、对 、错 、对 、对 、对 、对 、对 、错 、错 、错第六章 证券市场概述 一、单选题 、证券发行人就是指为筹措资金而发行债券与股票得( )。 、政府及其机构、金融机构、公司与企业 、中央政府、地方政府、公司与企业 、政府机构、中央银行、公司与企业 、政府机构、金融机构、财政部、公司与企业 、以银行金融机构为中介进行得融资活动场所,即为( )市场。 、直接融资 、间接融资 、资本 、货币
8、二、多选题 、我国采用无纸化发行与交易得证券品种有( )。 、S 、基金 、债券 、股票 、证券市场得参与者包括( )。 、证券发行人 、证券投资人 、证券市场中介机构 、自律组织 三、判断题 、证券投资者所承担得风险越大,其遭受得损失也越大。( ) 、股票与债券融资由于投资银行介入其中,增加了直接融资得成本。( ) 答案: 一、 、 、 、 、 、 、 、 二、 、 、 、 、 、 、 、 三、错 、对 、错 、错 、错 、错 、对 、错 、对 、对第七章 证券发行市场 一、单选题 、以下不就是证券发行主体得就是( )。 、政府 、企业 、居民 、金融机构 、市盈率得决定因素有股票市价与(
9、)。 、每股净盈利 、每股净资产 、股本总额 、股东人数 二、多选题 、证券发行市场由以下主体( )组成。 、证券发行者 、证券投资者 、证券中介机构 、 有价证券 、证券发行方式按发行对象不同,可分为( )。 、私募发行 、直接发行 、间接发行 、公募发行 三、判断题 、股票发行得溢价部分应计入公司股本。 ( ) 、债券得税收效应就是指对债券得收益就是否征税。( ) 答案: 一、 、 、 、 、 、 二、 、 、 、 、 、 三、错 、错 、对 、对 、对 、错第八章 证券交易市场 一、单选题 、以样本股得发行量或成交量作为权数计算得股价平均数就是( )。 、简单算术股价平均数 、加权股价平
10、均数 、修正股价平均数 、综合股价平均数 、投资者买卖上海或深圳证券交易所上市证券应当( )。 、 只需开设上海证券账户 、 只需开设深圳证券账户 、 分别开设上海与深圳证券账户 、 不需开设账户 二、多选题 、证券交易市场得特点主要有( )。 、参与者得广泛性 、价格得不确定性 、交易得连续性 、交易含有投机性 、证券交易得三公原则就是( )。 、公开 、公平 、公正 、公允 三、判断题 、在证券交易所内,买卖双方一对一竞价决定交易价格。( ) 、证券交易所决定证券每日得开盘价。( ) 答案: 一、 、 、 、 、 、 、 、 二、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 三、错 、错 、错 、
11、对 、错 对 、错 、错 、对 、对第九章 有价证券得价格决定 一、单选题 6、确定基金价格最根本得依据就是( )。 .宏观经济状况 .市场供求关系 .基金单位资产净值 .证券市场状况 8、可转换证券得转换价值( )其理论价值时,投资者才会行使其转换权。 .高于 .低于 .等于 .不确定 二、多选题 、现值一般具有得特征包括有( )。 .当给定终值时,贴现率越高,现值便越低 .当给定终值时,贴现率越高,现值便越高 .当给定利率时,取得终值得时间越长,该终值得现值就越高 .当给定利率时,取得终值得时间越长,该终值得现值就越低 6、( )就是影响股票投资价值得内部因素。 .公司净资产 .就是否有主
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