第二章-经济增长理论和论证经济发展问题的基本思路.pptx
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教学目的与要求:教学目的与要求:通过本章的学习,掌握经济增长和经济发展理通过本章的学习,掌握经济增长和经济发展理论的主要观点及其对发展中国家的适用性,掌握论证经济发展问题的论的主要观点及其对发展中国家的适用性,掌握论证经济发展问题的四种基本思路的主要内容。四种基本思路的主要内容。教学重点与难点:教学重点与难点:哈罗德哈罗德-多马模型,新古典模型,多马模型,新古典模型,新剑桥模型,新剑桥模型,新增长理论,库兹涅茨关于经济增长的历史统计分析,经济增长阶段新增长理论,库兹涅茨关于经济增长的历史统计分析,经济增长阶段理论,论证经济发展问题的基本思路。理论,论证经济发展问题的基本思路。第二章第二章 经济增长理论和论证经济发展问题的基本思路经济增长理论和论证经济发展问题的基本思路 第一节第一节 经济增长理论经济增长理论一、经济增长模式一、经济增长模式(一)哈罗德(一)哈罗德-多马(多马(HarrodDomar)模式)模式n20世纪世纪40年代年代q英国经济学家哈罗德(英国经济学家哈罗德(Harrod,R.F.)q美国经济学家多马(美国经济学家多马(Domar,E.D.)n第一个广为流行的经济增长模型。第一个广为流行的经济增长模型。n合称哈罗德合称哈罗德-多马模型(多马模型(Harrod-Domar Growth Model)。)。1.假设前提假设前提 (1)全社会只生产一种产品。)全社会只生产一种产品。(2)储蓄)储蓄S是国民收入是国民收入Y的函数,即的函数,即 S=sY。s 代表这个代表这个社会的储蓄比例,即储蓄在国民收入中所占有的份额。社会的储蓄比例,即储蓄在国民收入中所占有的份额。(3)生产过程中只使用两种生产要素,即劳动)生产过程中只使用两种生产要素,即劳动L和资本和资本K。(4)劳动力按照一个固定不变的比率增长。)劳动力按照一个固定不变的比率增长。(5)不存在技术进步,也不存在资本折旧问题。)不存在技术进步,也不存在资本折旧问题。(6)生产规模报酬不变,即生产任何一单位产品所需的)生产规模报酬不变,即生产任何一单位产品所需的资本和劳动的数量都是固定不变的。资本和劳动的数量都是固定不变的。2.模式的中心思想模式的中心思想 一定量的资本是促进经济增长的最重要条件。一定量的资本是促进经济增长的最重要条件。n资本资本-产出比等于产出比等于K/Y=K/Y=k。n折旧等于零,则当期投资折旧等于零,则当期投资 I 等于当期资本增加量等于当期资本增加量K;如此则有;如此则有I/Y=k,或,或I=kY。nS=sY。n宏观经济均衡的条件为:宏观经济均衡的条件为:I=S。n联立方程组,得到联立方程组,得到kY=sY n即即Y/Y=s/kng=s/k 3.该模型的基本表达式为该模型的基本表达式为 G=s/k 增长率增长率=储蓄率储蓄率/资本资本-产出比例产出比例4.表达式的含义为:表达式的含义为:G表示国民收入增长率或经济增长率;表示国民收入增长率或经济增长率;s表示一定储蓄倾向下的储蓄率(年储蓄);表示一定储蓄倾向下的储蓄率(年储蓄);k表示资本表示资本-产出率,它表示产出率,它表示1个货币单位的产出需要多少货币单个货币单位的产出需要多少货币单位资本的投入(这是平均数的概念),或每增加位资本的投入(这是平均数的概念),或每增加1个货币单位的个货币单位的产出需要增加多少货币单位资本的投入(这是增量的概念)。产出需要增加多少货币单位资本的投入(这是增量的概念)。哈哈罗罗德德-多多马马增增长长模模式式简简单单地地说说明明一一个个道道理理:GNP的的增增长长率率是是由由国国民民储储蓄蓄率率和和国国民民资资本本-产产出出比比率率共共同同决决定定的的。GNP的的增增长长率与储蓄率成正比,与资本率与储蓄率成正比,与资本-产出比率成反比。产出比率成反比。哈多模型的应用哈多模型的应用n如果如果ns=12%(储蓄率投资率储蓄率投资率)nK=3 (3 单位的资本才能产生单位的资本才能产生1单位的产出)单位的产出)n则则g=12%/3=4%n假如一国经济,年均增长速度是假如一国经济,年均增长速度是7,投资效益率是,投资效益率是3(每投(每投资资3元可以增加元可以增加1元国民收入)。那么,按哈罗德元国民收入)。那么,按哈罗德-多马模式,多马模式,储蓄率应该(投资率)是多少?储蓄率应该(投资率)是多少?n答案:答案:21。5.评价评价 (1)肯定)肯定 在非常强调资本对经济发展推动作用的在非常强调资本对经济发展推动作用的20世纪世纪50年代和年代和60年代初年代初期,哈罗德期,哈罗德-多马增长模式受到发展经济学家的普遍赞扬。不少人认为,多马增长模式受到发展经济学家的普遍赞扬。不少人认为,这个模式与其说适合于发达的资本主义国家,不如说更适合于发展中这个模式与其说适合于发达的资本主义国家,不如说更适合于发展中国家,因为这个模式不仅消极地显示发展中国家经济的要害国家,因为这个模式不仅消极地显示发展中国家经济的要害-资本的匮资本的匮乏阻碍了经济的增长,还积极地证明:只要有稳定的资本形成,就有乏阻碍了经济的增长,还积极地证明:只要有稳定的资本形成,就有持续的经济增长。持续的经济增长。尽尽管管哈哈罗罗德德-多多马马模模式式的的最最初初动动机机是是研研究究经经济济周周期期,但但它它同同时时为为构构造造发发达达国国家家的的长长期期经经济济增增长长模模型型和和发发展展中中国国家家的的计计划学派提供了基础。划学派提供了基础。哈罗德哈罗德-多马模型应用于战后发展中国家的计划学派源于多马模型应用于战后发展中国家的计划学派源于下述三个主要的方法论原因:它的预测能力;它在统计应用下述三个主要的方法论原因:它的预测能力;它在统计应用上的可修正性;它在理论形式上的可扩展性。上的可修正性;它在理论形式上的可扩展性。(2)疑点和批评)疑点和批评 第一,这个模型是建立在储蓄能全部转化为投资的假定上的第一,这个模型是建立在储蓄能全部转化为投资的假定上的(即凯即凯恩斯的恩斯的I=S),在分析宏观经济时这是不可能的。,在分析宏观经济时这是不可能的。第二,这个模型是建立在资本第二,这个模型是建立在资本-产出比不变的假定上的。实际上,产出比不变的假定上的。实际上,随着经济发展,资本随着经济发展,资本-产出比不可能不变。产出比不可能不变。第三,这个模型只有资本(储蓄)一个变量,这实际上暗含地假定第三,这个模型只有资本(储蓄)一个变量,这实际上暗含地假定资本资本-劳动比例是不变的。这是不现实的。劳动比例是不变的。这是不现实的。6.对中国的储蓄率的思考对中国的储蓄率的思考 2014年初,国务院发展研究中心研究员吴敬琏表示,中年初,国务院发展研究中心研究员吴敬琏表示,中国最近几年储蓄率在国最近几年储蓄率在50%左右,居世界第一,但居民储蓄率左右,居世界第一,但居民储蓄率只是只是20%左右。储蓄高主要表现在政府和企业,而非居民。左右。储蓄高主要表现在政府和企业,而非居民。2013年年9月,我国居民储蓄连续月,我国居民储蓄连续3个月突破个月突破43万亿元,人均储万亿元,人均储蓄超过蓄超过3万元,为全球储蓄金额最多的国家。万元,为全球储蓄金额最多的国家。从从1992年到年到2012年,中国国民储蓄率从年,中国国民储蓄率从35%升到了升到了59%,其中,政府储蓄率和企业储蓄率翻了一番,但居民储蓄率,其中,政府储蓄率和企业储蓄率翻了一番,但居民储蓄率却没有变,却没有变,1992年为年为20%,2012年依然是年依然是20%。这意味着国。这意味着国民收入分配向政府、企业倾斜。民收入分配向政府、企业倾斜。(1)高储蓄率的影响)高储蓄率的影响 政府和企业的高储蓄促成了高投资,而高投资反转过来又政府和企业的高储蓄促成了高投资,而高投资反转过来又进一步做大了政府和企业的储蓄,于是乎国内家庭形成的购买进一步做大了政府和企业的储蓄,于是乎国内家庭形成的购买力会越来越无法消费掉投资形成的产能,这些产能只能销往国力会越来越无法消费掉投资形成的产能,这些产能只能销往国外,变成顺差。周而复始,直至有一天外部需求垮了,这个循外,变成顺差。周而复始,直至有一天外部需求垮了,这个循环会彻底崩溃。环会彻底崩溃。高储蓄高储蓄高投资意味着未来生产投资品的产能也在提高,高投资意味着未来生产投资品的产能也在提高,因此如果现在的储蓄率很高,那么未来的投资需求可能更高,因此如果现在的储蓄率很高,那么未来的投资需求可能更高,未来的储蓄率可能会更高。如果现在有一半人在为现在的消费未来的储蓄率可能会更高。如果现在有一半人在为现在的消费而工作,那么,明天可能就只有不到一半的人为了现在的消费而工作,那么,明天可能就只有不到一半的人为了现在的消费而工作。从这一层意义上,通过目前这种不断自我膨胀的高储而工作。从这一层意义上,通过目前这种不断自我膨胀的高储蓄蓄高经济增长方式总有一天是不能持续的,而一旦中断,高经济增长方式总有一天是不能持续的,而一旦中断,很多的其他问题如失业、公平等就会更加严重。很多的其他问题如失业、公平等就会更加严重。(2)高储蓄率的原因高储蓄率的原因 林毅夫教授曾把中国的高储蓄归结为经济体制中有三方面林毅夫教授曾把中国的高储蓄归结为经济体制中有三方面的剩余扭曲,包括金融上的的剩余扭曲,包括金融上的“劫贫济富劫贫济富”、资源暴利和垄断暴、资源暴利和垄断暴利。利。第一,政府、企业储蓄与居民储蓄缺乏替代性。第一,政府、企业储蓄与居民储蓄缺乏替代性。企业、政府的储蓄率在不断提高,直接导致中国整体储蓄企业、政府的储蓄率在不断提高,直接导致中国整体储蓄率提高。但政府、企业储蓄没有替代家庭储蓄的功能,企业的率提高。但政府、企业储蓄没有替代家庭储蓄的功能,企业的储蓄是企业的未分配利润,所以企业储蓄高了,直接转化成了储蓄是企业的未分配利润,所以企业储蓄高了,直接转化成了企业的投资,而没有将利润通过企业分红转换成居民个人收入;企业的投资,而没有将利润通过企业分红转换成居民个人收入;在政府方面,政府储蓄是政府可支配收入减掉消费,政府的消在政府方面,政府储蓄是政府可支配收入减掉消费,政府的消费有一部分是医疗卫生、保障的开支,这部分的开支比重长期费有一部分是医疗卫生、保障的开支,这部分的开支比重长期以来并不高,所以,政府储蓄上升的同时,居民储蓄不减反增,以来并不高,所以,政府储蓄上升的同时,居民储蓄不减反增,来应对政府在医疗保障、教育等方面支出的不足。来应对政府在医疗保障、教育等方面支出的不足。第二,经济增长模式。第二,经济增长模式。我国投资主导型经济增长模式以及政府对金融资源控制导我国投资主导型经济增长模式以及政府对金融资源控制导致高储蓄率。与其说是高储蓄催生了高投资和高增长,不如说致高储蓄率。与其说是高储蓄催生了高投资和高增长,不如说高投资增长模式需要高储蓄来维持,居民储蓄率逐步提升,并高投资增长模式需要高储蓄来维持,居民储蓄率逐步提升,并不是自主选择的结果,而是经济增长模式裹挟下的被动选择。不是自主选择的结果,而是经济增长模式裹挟下的被动选择。第三,经济不确定性。第三,经济不确定性。社会保障方面、资本市场方面、个人工资收入、对于那些社会保障方面、资本市场方面、个人工资收入、对于那些未来的利润能否转化为个人收入等方面缺乏稳定预期。未来的利润能否转化为个人收入等方面缺乏稳定预期。第四,收入差距大。第四,收入差距大。中国收入分配的中国收入分配的“二八效应二八效应”日益明显,越来越多的钱集日益明显,越来越多的钱集中到了百分之二十的富人手中。富人和穷人边际消费倾向不同,中到了百分之二十的富人手中。富人和穷人边际消费倾向不同,例如低收入者拿到一百元花掉八十八元,高收入者同样拿到一例如低收入者拿到一百元花掉八十八元,高收入者同样拿到一百元只花掉六十四元。百元只花掉六十四元。(3 3)解决办法)解决办法打通国家、企业与个人之间的储蓄替代打通国家、企业与个人之间的储蓄替代性性 第一,完善社会保障体制,降低居民所面临的各类收入风第一,完善社会保障体制,降低居民所面临的各类收入风险。险。社会保障的完善和政府在教育、医疗、保障性住房方面的社会保障的完善和政府在教育、医疗、保障性住房方面的支出增加相当于用政府的消费替代了家庭储蓄的功能,可以有支出增加相当于用政府的消费替代了家庭储蓄的功能,可以有效地降低居民的储蓄。效地降低居民的储蓄。第二,第二,“均贫富均贫富”。通过控制收入差距,增加低收入群体的收入,让愿意多花通过控制收入差距,增加低收入群体的收入,让愿意多花钱的人有钱可花。发挥税收的调节作用,把富人的税收通过财钱的人有钱可花。发挥税收的调节作用,把富人的税收通过财政杠杆转给低收入群体。政杠杆转给低收入群体。第三,政府还富于民。第三,政府还富于民。国有垄断企业应更多地将未分配利润通过政府财政向全体国有垄断企业应更多地将未分配利润通过政府财政向全体人民分红,如果这部分分红能够切实地转化为政府在教育、医人民分红,如果这部分分红能够切实地转化为政府在教育、医疗和社会保障等方面的支出的话,居民储蓄率就会降低。疗和社会保障等方面的支出的话,居民储蓄率就会降低。(二)新古典经济增长模式(二)新古典经济增长模式 1.1.基本思路基本思路 新古典经济家认为,只要投入要素的价格和比例是固定新古典经济家认为,只要投入要素的价格和比例是固定不变的,经济增长就有内在的不稳定性;相反,投入要素的不变的,经济增长就有内在的不稳定性;相反,投入要素的价格和比例是变动的,经济增长就消除了内在的不稳定性。价格和比例是变动的,经济增长就消除了内在的不稳定性。2.基本模式及含义基本模式及含义 (1)柯布)柯布-道格拉斯生产函数道格拉斯生产函数 Y=r La K 式中:式中:Y表示产出量,表示产出量,K表示资本投入量,表示资本投入量,L表示劳表示劳动投入量,动投入量,r、和和为常数。为常数。与与之和为之和为1。和和表示各表示各个投入要素在产出增长中所起的不同份额的作用,也可叫个投入要素在产出增长中所起的不同份额的作用,也可叫做各个投入要素的产出量弹性,它是由各个投入要素的边做各个投入要素的产出量弹性,它是由各个投入要素的边际生产力决定的。际生产力决定的。(2)索洛索洛-斯旺模型斯旺模型n新古典综合派的经济增长模型。新古典综合派的经济增长模型。n美国索洛(美国索洛(Solow,R.),英国斯旺(),英国斯旺(Swan,T.W.)、米德)、米德(Mead,J.E.)对哈多模型作修正和补充)对哈多模型作修正和补充n系统表述并加以完善,称为系统表述并加以完善,称为“索洛索洛-斯旺模型斯旺模型”。n索斯模型的假设:索斯模型的假设:n资本与劳动存在替代关系。资本资本与劳动存在替代关系。资本-产出比可变。产出比可变。n规模收益不变,且资本与劳动的边际生产率递减。规模收益不变,且资本与劳动的边际生产率递减。n市场完全竞争。市场完全竞争。n存在技术进步。但是一个有着固定趋势的常数。技术进存在技术进步。但是一个有着固定趋势的常数。技术进步中性,不改变资本和劳动比例,即产出规模不变。步中性,不改变资本和劳动比例,即产出规模不变。索洛、斯旺提出的生产函数为:索洛、斯旺提出的生产函数为:Q=A(t)f(K,L)式式中中Q代代表表产产量量,A(t)是是衡衡量量长长期期变变化化累累进进效效应应的的乘乘数数因因子子(反反映映出出技技术术进进步步对对经经济济增增长长的的影影响响),K代代表表资资本本投投入入,L代代表表劳劳动动投投入入。这这两两种种投投入入要要素素的的组组合合比比例例是是可可以以变变化化的的,这这是是对对哈哈罗罗德德-多多马马模模型型的的直直接接修修正正的的一一个个例例子子,克克服服了了“刃刃锋锋”问问题题。并并且且,每每种种投投入入要要素素服服从从边边际际收收益益递递减减规规律,原因是其技术进步是律,原因是其技术进步是“天生的天生的”、“外生的外生的”。索斯模型的内容索斯模型的内容经济增长来自对社会储蓄资源的分配,分配方式:经济增长来自对社会储蓄资源的分配,分配方式:us=储蓄率储蓄率uk=K/L=人均(劳均)人均(劳均)资本量资本量uf(k)=Y/L=y=人均人均(劳均)产量(劳均)产量uk=k的增加量的增加量un=人口增长率人口增长率u=固定资产折旧固定资产折旧资本深化资本广化nCapital-Deepeningn人均资本增加,人均资本增加,每人配备的资本设每人配备的资本设备更多备更多uCapital-Wideningu每一增加人口所每一增加人口所配备的人均资本配备的人均资本弥补固定资产损耗弥补固定资产损耗中国的资本配置中国的资本配置n2004年中国全部国有及规模以上非国有工业企业年中国全部国有及规模以上非国有工业企业 的固定资产总额的固定资产总额73850亿元,总资产亿元,总资产195262亿元。人员亿元。人员6099万人。万人。n人均固定资产人均固定资产12万元;人均总资产万元;人均总资产32万元。万元。n2004年全国固定资产形成年全国固定资产形成62351亿元。亿元。n假设没有折旧,没有进出口,则按照人均假设没有折旧,没有进出口,则按照人均12万元计算,至少可以促万元计算,至少可以促进进5000万人就业。万人就业。n但但2004年新增就业人口,全国只有年新增就业人口,全国只有800万人,该年新增人口万人,该年新增人口760万人。万人。n说明:当前中国资本深化远大于资本广化,就业问题突出。中国处说明:当前中国资本深化远大于资本广化,就业问题突出。中国处于机器排挤人的时期。于机器排挤人的时期。(3)米德把这个生产函数发展成为)米德把这个生产函数发展成为 YF(K、L、R、t)式中:式中:K、L和和R各自表示资本、劳动及自然资源,各自表示资本、劳动及自然资源,t为为时间(表示为技术不断改进趋势的因素),时间(表示为技术不断改进趋势的因素),F表示函数关系。表示函数关系。如果如果R固定不变,固定不变,L和和K增加,时间在前进(意味着技术在不断改进)增加,时间在前进(意味着技术在不断改进),于是,经济中产出的变动可用要素的变化量来表示:,于是,经济中产出的变动可用要素的变化量来表示:YVK十十WL十十Y 式中式中V为资本的边际生产力,为资本的边际生产力,W为劳动的边际生产力,为劳动的边际生产力,Y为由技术为由技术进步而引起的产出增长量。进步而引起的产出增长量。同理,产出的增长率,可根据各投入要素的增加率由下式表示:同理,产出的增长率,可根据各投入要素的增加率由下式表示:式式中中:Y/Y、K/K、L/L分分别别表表示示产产出出增增长长率率、资资本本增增加加率率和和劳劳动动的的增增加加率率,Y/Y则则表表示示由由技技术术进进步步而而获获得得的的产产出出增增长长率率,VK/Y为为资资本本的的产产出出量量弹弹性性(即即资资本本在在产产出出量量中中的的相相对对贡贡献献),WL/Y为为劳劳动动的的产出量弹性(即劳动在产出量中的相对贡献)。产出量弹性(即劳动在产出量中的相对贡献)。含义:经济增长率等于资本的产出弹性乘以资本增加含义:经济增长率等于资本的产出弹性乘以资本增加率,加上劳动的产出弹性乘以劳动增加率,再加上由技术率,加上劳动的产出弹性乘以劳动增加率,再加上由技术进步引起的产出增加率。进步引起的产出增加率。3.新古典经济增长模式的特点新古典经济增长模式的特点 第一,反对经济增长理论中第一,反对经济增长理论中“资本积累是决定因素资本积累是决定因素”的传统看法,提出技术进步对经济增长具有重大贡献的观的传统看法,提出技术进步对经济增长具有重大贡献的观点。点。第二,模式假定投入要素价格是可变的,因而投入要第二,模式假定投入要素价格是可变的,因而投入要素之间具有替代性。素之间具有替代性。第三,模式突出了市场调节的作用。第三,模式突出了市场调节的作用。4.4.代表人物及实证研究代表人物及实证研究 新古典经济增长模式由索洛、斯旺等人在新古典经济增长模式由索洛、斯旺等人在2020世纪世纪5050年代年代中期建立,后来经米德等许多经济学家的补充和发展,逐渐中期建立,后来经米德等许多经济学家的补充和发展,逐渐形成了一套较为完整的理论体系,并在增长经济学中占据主形成了一套较为完整的理论体系,并在增长经济学中占据主导地位多年。导地位多年。(三)新剑桥经济增长模式(三)新剑桥经济增长模式 主要代表人物是英国剑桥大学的主要代表人物是英国剑桥大学的J J罗宾逊罗宾逊 N N卡尔多卡尔多 1.1.基本思路基本思路 与哈罗德与哈罗德-多马增长模式基本上是同一思路,重点放在储多马增长模式基本上是同一思路,重点放在储蓄率的变动上,强调了经济增长与收入分配的关系。蓄率的变动上,强调了经济增长与收入分配的关系。2.基本假设基本假设 (1)把社会成员分为两大阶级,即利润收入者和工资收入者,)把社会成员分为两大阶级,即利润收入者和工资收入者,这两个阶级的收入之和为国民收入;这两个阶级的收入之和为国民收入;(2)在不同的收入者中,储蓄倾向是不同的。利润收入者的储)在不同的收入者中,储蓄倾向是不同的。利润收入者的储蓄倾向大于工资收入者的储蓄倾向,而且两者的储蓄倾向都是相对蓄倾向大于工资收入者的储蓄倾向,而且两者的储蓄倾向都是相对稳定的,假定不变。收入分配发生变动,社会储蓄率将随之变动。稳定的,假定不变。收入分配发生变动,社会储蓄率将随之变动。(3)资本)资本-产出比保持不变。产出比保持不变。3.基本模式及其含义基本模式及其含义 首先,新剑桥增长模式采用了首先,新剑桥增长模式采用了“两阶级两阶级”分析法,认为储蓄率分析法,认为储蓄率并非是国民收入的一个简单百分比,而是由资本利润和劳动工资在并非是国民收入的一个简单百分比,而是由资本利润和劳动工资在国民收入中的分配比例决定的。国民收入中的分配比例决定的。收入分配是影响经济增长的决定性因素。收入分配是影响经济增长的决定性因素。模型(模型(1 1)上式即是新剑桥经济增长模式。上式即是新剑桥经济增长模式。代表利润率(即代表利润率(即P/K),Sp代表代表资本家的储蓄率,资本家的储蓄率,Sw代表工人的储蓄率,代表工人的储蓄率,k代表资本代表资本-产出率。产出率。模式的含义是:在既定的技术水平下,经济增长率决定于利润率模式的含义是:在既定的技术水平下,经济增长率决定于利润率的高低以及资本家和工人两个阶级的储蓄倾向。的高低以及资本家和工人两个阶级的储蓄倾向。KSSSGwWP)(p=其次,新剑桥增长模式的提出者还进一步研究了长期中经济增长其次,新剑桥增长模式的提出者还进一步研究了长期中经济增长与收入分配的关系以及经济增长过程中收入变化的趋势。与收入分配的关系以及经济增长过程中收入变化的趋势。模型(模型(2)设设P为利润,为利润,I为投资,为投资,Cp为资本家的消费倾向,为资本家的消费倾向,Sp为资本家的储为资本家的储蓄率,可以得到一公式蓄率,可以得到一公式 公式的含义是,利润的大小取决于投资和资本家的消费倾向或储蓄公式的含义是,利润的大小取决于投资和资本家的消费倾向或储蓄率。利润与率。利润与Sp反方向变动,而与反方向变动,而与I和和Cp同方向变动。同方向变动。再次,由于再次,由于Cp比较稳定,利润的大小决定于投资率的大小,而投比较稳定,利润的大小决定于投资率的大小,而投资率的大小又与经济增长密切联系。资率的大小又与经济增长密切联系。模型(模型(3)设利润率为设利润率为,资本家储蓄率为,资本家储蓄率为Sp,G为经济增长率,可得公式为经济增长率,可得公式 G/Sp 公式的含义是,资本家储蓄率越低,利润率越高;经济增长率越公式的含义是,资本家储蓄率越低,利润率越高;经济增长率越高,利润率越高;利润率越高,又将导致利润在国民收入中所占份额高,利润率越高;利润率越高,又将导致利润在国民收入中所占份额越大,因而工资在国民收入中所占的份额越小。越大,因而工资在国民收入中所占的份额越小。3.3.新剑桥增长模式的特点:哈罗德新剑桥增长模式的特点:哈罗德-多马模式的延伸多马模式的延伸 第一,与哈罗德第一,与哈罗德-多马一样,新剑桥增长模式的基本观点是增长率决定多马一样,新剑桥增长模式的基本观点是增长率决定于储蓄率或投资率,而资本于储蓄率或投资率,而资本-产出比例是固定不变的。产出比例是固定不变的。第二,模式把经济增长与收入分配结合起来,说明经济增长过程中收入第二,模式把经济增长与收入分配结合起来,说明经济增长过程中收入分配的变化趋势,以及收入分配关系对经济增长的影响。分配的变化趋势,以及收入分配关系对经济增长的影响。第三,模式认为,在社会分化为两阶级第三,模式认为,在社会分化为两阶级-资本家和工人资本家和工人-的条件下,经济的条件下,经济增长加剧了收入分配比例失调,收入分配比例失调反过来又影响经济增长。增长加剧了收入分配比例失调,收入分配比例失调反过来又影响经济增长。要解决这一问题,重要的不是简单地谋求经济快速增长,而是消除分配比要解决这一问题,重要的不是简单地谋求经济快速增长,而是消除分配比例失调的状况。例失调的状况。第四,模式否定了新古典模式的思路:持续稳定增长决定于投入要素比第四,模式否定了新古典模式的思路:持续稳定增长决定于投入要素比例的变化和技术进步,而认为要实现持续稳定增长必须靠国家政策对分配例的变化和技术进步,而认为要实现持续稳定增长必须靠国家政策对分配比例失调进行干预。比例失调进行干预。(四)新增长理论(四)新增长理论 新增长理论出现在新增长理论出现在2020世纪世纪8080年代中期,以美国经济学家罗默和卢年代中期,以美国经济学家罗默和卢卡斯的最初论文发表为标志。罗默于卡斯的最初论文发表为标志。罗默于19861986年年1010月在月在政治经济学杂志政治经济学杂志上发表上发表报酬递增与长期增长报酬递增与长期增长的文章,卢卡斯于的文章,卢卡斯于19881988年年7 7月在月在货货币经济学杂志币经济学杂志上发表上发表论经济发展机制论经济发展机制的文章。的文章。他们提出了挑战新古典增长理论的理论观点。他们提出了挑战新古典增长理论的理论观点。1.1.基本观点基本观点 新增长理论认为,技术进步从经济系统内部发挥作用,从而推动新增长理论认为,技术进步从经济系统内部发挥作用,从而推动经济的持续增长,即所谓经济的持续增长,即所谓“技术内生化技术内生化”(新增长理论也被称为内生(新增长理论也被称为内生增长理论),核心是报酬(收益)递增。增长理论),核心是报酬(收益)递增。2.新增长理论与传统增长理论的区别新增长理论与传统增长理论的区别 第一、传统增长理论(如新古典增长理论)一般是把经济第一、传统增长理论(如新古典增长理论)一般是把经济增长中的技术进步因素当作外生变量,而新增长理论则把技术增长中的技术进步因素当作外生变量,而新增长理论则把技术进步因素作为一种内生变量。进步因素作为一种内生变量。第二、传统增长理论假设,劳动和资本这些生产要素是遵第二、传统增长理论假设,劳动和资本这些生产要素是遵从收益递减(或不变)规律的。而新增长理论认为,由于人力从收益递减(或不变)规律的。而新增长理论认为,由于人力资本积累和知识积累的外部效应(溢出效应),生产要素的边资本积累和知识积累的外部效应(溢出效应),生产要素的边际收益和经济的规模收益也可以递增。际收益和经济的规模收益也可以递增。3.新增长理论的意义(或启示)新增长理论的意义(或启示)(1 1)一国经济长期增长的最终源泉是人力资本和知识的生)一国经济长期增长的最终源泉是人力资本和知识的生产与积累。产与积累。(2 2)一国要取得长期经济增长,其政策重点应放在教育和)一国要取得长期经济增长,其政策重点应放在教育和研究开发上。研究开发上。二、经济增长的历史统计分析二、经济增长的历史统计分析n库兹涅茨(库兹涅茨(Kuznets,S.)1950年代末年代末经济增长:经济增长:u提供种类日益繁多的经济产品的能力长提供种类日益繁多的经济产品的能力长期上升,并建立在先进技术及其所需制度期上升,并建立在先进技术及其所需制度和思想意识的相应调整基础之上。和思想意识的相应调整基础之上。经济增长的特征:经济增长的特征:经济增长的特征:经济增长的特征:(1 1)人均)人均GNPGNP和人口加速增长,但人均产值增长要高于人口。和人口加速增长,但人均产值增长要高于人口。(2)技术进步,生产率不断提高。)技术进步,生产率不断提高。(3)经济结构的转变率很高。伴随社会结构与意识形态的迅速改变。)经济结构的转变率很高。伴随社会结构与意识形态的迅速改变。(4)不为一国所独有,在世界范围内迅速扩大。如果世界范围内不平衡,)不为一国所独有,在世界范围内迅速扩大。如果世界范围内不平衡,就会受到限制。就会受到限制。经济增长的原因与趋势经济增长的原因与趋势n在人均在人均GNP增长中增长中q25%归因于资源投入量增长,归因于资源投入量增长,q75%归因于要素生产率(效率)提高。归因于要素生产率(效率)提高。n经济增长主要是靠生产效率提高,而不是资源投入数量的增加。经济增长主要是靠生产效率提高,而不是资源投入数量的增加。n生产效率的提高又是技术不断进步引进的。生产效率的提高又是技术不断进步引进的。n科学技术进步是现代经济增长的科学技术进步是现代经济增长的“源泉源泉”。n经济增长变化趋势经济增长变化趋势n(1 1)财产收入比重出现下降趋势。)财产收入比重出现下降趋势。n(2 2)劳动收入比重上升,劳动力质量提高。)劳动收入比重上升,劳动力质量提高。n(3 3)收入分配差距日益缩小并趋于平等。)收入分配差距日益缩小并趋于平等。库兹涅茨效应库兹涅茨效应n假定收入分配在经济增长之前是平等的假定收入分配在经济增长之前是平等的n这一规律被称为这一规律被称为“库兹涅茨效应库兹涅茨效应”(Kuznets Effect)为为“倒倒U U曲线曲线”。l初始阶段,收入分配出现不平等。初始阶段,收入分配出现不平等。l随着经济增长,收入分配不均的状况逐渐缓解,随着经济增长,收入分配不均的状况逐渐缓解,l经济达到一定水平,各部门劳动生产率和收益差别缩小后,经济达到一定水平,各部门劳动生产率和收益差别缩小后,收入分配才变得较为平等。收入分配才变得较为平等。库兹涅茨曲线库兹涅茨曲线 人均GDP 吉尼系数 库兹涅茨曲线库兹涅茨曲线 著名的著名的“库兹库兹涅茨倒涅茨倒 U形曲形曲线线”:在经济:在经济增长的早期,增长的早期,收入分配趋于收入分配趋于恶化;在经济恶化;在经济增长的后期,增长的后期,收入分配趋于收入分配趋于改善。改善。为什么在经济增长过程中收入分配状况会出现先恶化而为什么在经济增长过程中收入分配状况会出现先恶化而后改善的现象呢?后改善的现象呢?(1 1)结构变化的性质造成了这种结果。)结构变化的性质造成了这种结果。(2 2)个人和国家境况的变化造成了这种结果。)个人和国家境况的变化造成了这种结果。(3 3)阶层力量对比变化造成了这种结果。)阶层力量对比变化造成了这种结果。对对“倒倒U U形曲线形曲线”的实证研究的实证研究 阿德尔曼和莫理斯;阿鲁瓦利亚和钱纳里等人阿德尔曼和莫理斯;阿鲁瓦利亚和钱纳里等人 三、经济增长阶段理论三、经济增长阶段理论 美国经济学家罗斯托美国经济学家罗斯托19601960年所著年所著经济成长阶段经济成长阶段(副标题:(副标题:非共产党宣言),非共产党宣言),19711971年出版的年出版的政治和成长阶段政治和成长阶段把经济增长分把经济增长分为六个阶段:传统社会阶段、为起飞创造前提阶段(起飞准备阶段)为六个阶段:传统社会阶段、为起飞创造前提阶段(起飞准备阶段)、起飞阶段、成熟阶段、大规模高消费阶段(高额群众消费阶段)、起飞阶段、成熟阶段、大规模高消费阶段(高额群众消费阶段)、追求生活质量阶段。追求生活质量阶段。其中,起飞阶段和追求生活质量阶段是经济增长的两次其中,起飞阶段和追求生活质量阶段是经济增长的两次“突变突变”,也是具有特殊意义的阶段。,也是具有特殊意义的阶段。n罗斯托(罗斯托(Rostow,W.W.)n用经济史的标准来划分人类社会历史的发展阶段。用经济史的标准来划分人类社会历史的发展阶段。(一)增长阶段的划分与特征(一)增长阶段的划分与特征n指牛顿科学产生以前的社会。指牛顿科学产生以前的社会。传统社会传统社会n包括处于转变过程中的所有社会。包括处于转变过程中的所有社会。起飞前提起飞前提n是传统社会进入现代社会的分水岭,是社会变化质的飞跃。是传统社会进入现代社会的分水岭,是社会变化质的飞跃。起飞起飞n起飞之后再经过五六十年的稳定增长,就迈向成熟阶段。起飞之后再经过五六十年的稳定增长,就迈向成熟阶段。迈向成熟迈向成熟n小汽车进入家庭就是大众化消费的主要标志之一。小汽车进入家庭就是大众化消费的主要标志之一。大众高消费大众高消费时代时代n追求闲暇和娱乐,而不是把收入增长看得最为重要。追求闲暇和娱乐,而不是把收入增长看得最为重要。追求生活质追求生活质量阶段量阶段把把人人类类社社会会划划分分为为六六个个阶阶段段n没有现代科学技术;没有现代科学技术;n农业是国民经济的主体,生产方法原始;农业是国民经济的主体,生产方法原始;n社会结构僵化而缺乏弹性,社会等级之间很少有纵向流动性;社会结构僵化而缺乏弹性,社会等级之间很少有纵向流动性;n思想观念消极无为,与宿命论紧密联系在一起。思想观念消极无为,与宿命论紧密联系在一起。特征特征n产出增长缺乏持续性,虽然在特定时期也可能出现繁荣,但产出增长缺乏持续性,虽然在特定时期也可能出现繁荣,但紧接着却是危机和衰落。紧接着却是危机和衰落。本质本质n指牛顿科学产生以前的社会。旧中国的各个王朝,中世纪的指牛顿科学产生以前的社会。旧中国的各个王朝,中世纪的欧洲、中东和地中海等。现在非洲一些国家仍处于该阶段。欧洲、中东和地中海等。现在非洲一些国家仍处于该阶段。界定界定1.传传统统社社会会n在西欧,进入前提阶段是由其内部因素引起的,如先进技术的发明和创造、在西欧,进入前提阶段是由其内部因素引起的,如先进技术的发明和创造、地理位置、社会政治结构等因素。地理位置、社会政治结构等因素。n而在现代史中,大部分传统社会是由先进社会外部入侵而进入的。而在现代史中,大部分传统社会是由先进社会外部入侵而进入的。n外部入侵动摇了传统社会,开始、加速了传统社会的衰落、转变。外部入侵动摇了传统社会,开始、加速了传统社会的衰落、转变。2.起飞前提起飞前提由来由来n企业家出现,他们愿意调动储蓄、承担风险以追求利润;企业家出现,他们愿意调动储蓄、承担风险以追求利润;n调动资金的银行与其他机构出现;调动资金的银行与其他机构出现;n运输、通讯和原料工业方面的投资增加;运输、通讯和原料工业方面的投资增加;n国内商业和对外贸易的范围扩大;国内商业和对外贸易的范围扩大;n使用新方法的现代制造企业出现。使用新方法的现代制造企业出现。特征特征n包括处于转变过程中的所有社会。包括处于转变过程中的所有社会。最初是最初是17世纪末世纪末18世纪初在西欧开始世纪初在西欧开始的。的。界定界定n但所有这些活动都是有限的,整个社会主要仍然是传统的。但所有这些活动都是有限的,整个社会主要仍然是传统的。本质本质3.起飞起飞n新工业扩张迅速,把利润中的大部分再投资新的工厂;新工业扩张迅速,把利润中的大部分再投资新的工厂;n这些新工业促进了城市地区和其他现代工业企业的进一步扩张。这些新工业促进了城市地区和其他现代工业企业的进一步扩张。n现代部门整个扩张过程导致一部分人收入大幅度增加,他们具有现代部门整个扩张过程导致一部分人收入大幅度增加,他们具有最高的储蓄率,并且把储蓄交给从事现代部门活动的人使用。最高的储蓄率,并且把储蓄交给从事现代部门活动的人使用。n新的企业家阶层在扩大,他们把扩大的投资引导到私人部门。新的企业家阶层在扩大,他们把扩大的投资引导到私人部门。n新技术不仅在工业扩散,而且也在农业扩散。农业生产率革命性新技术不仅在工业扩散,而且也在农业扩散。农业生产率革命性的变化是起飞成功的必要条件,因为现代化大大增加了对农产品的变化是起飞成功的必要条件,因为现代化大大增加了对农产品的需求。的需求。特征特征n一些阻碍和抵制持续增长的旧势力最终被克服,有利于经济增长一些阻碍和- 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- 第二 经济 增长 理论 论证 经济发展 问题 基本思路
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