内控报告-(2).doc
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1、内控合规部监督检查工作情况报告今年以来,我行将企业文化教育摆在经营发展得重要位置,组织开展了企业文化体系传播推广活动,进一步提升企业文化建设得影响力与渗透力,有效推动我行企业文化建设纵深开展,同时,我行以“抓管理、保安全、促发展”作为经营管理思路,各部门对各项规章制度进行了梳理完善,加强了违规责任追究,使员工风险意识、合规操作意识明显增强,业务操作风险得到控制,有效地纠正柜员违规行为,操作风险管理水平进一步提高。依据各职能部门操作风险管理情况报告,全辖报告期内无重大操作风险事件,未发生内外部案件,实现了内控案防“三无目标、二、201年内控合规部牵头组织监督检查工作得总体情况我们内控合规部得工作
2、紧紧围绕总行、省行确定得“09-211年内部控制体系建设规划”总体要求,坚持以“内控文化建设深化年”与“内控与案防制度执行年活动为载体,以市分行“一个基础,三项重点业务为主线,在各项经营管理任务十分繁重、业务创新步伐不断加快得新环境下,充分发挥内控工作在风险管理中得职能与作用,重视内控长效机制建立,加强业务操作风险管理,重点突出关键环节与高风险部位合规检查,持续加大反洗钱与业务操作指南培训力度,全面提高了全辖内控管理与风险控制能力,为各项业务安全、平稳运行奠定了坚实得基础,现将今年以来我部牵头组织得检查监督情况报告如下:(一)加强内控制度建设,完善内控工作要求。按照总行内部控制“行为有规、授权
3、有度、监测有窗、检查有力、控制有效”得总体要求,大力践行我行“用制度管人、按流程办事得内控文化理念,在全辖深入推进“内控文化建设深化年”主题活动,要求全辖各部门、支行结合自身特点,进一步规范流程、梳理制度、完善机制与强化风险控制,切实将内控工作要求细化到每层机构、每个部门与各个岗位,有效得推进了全行内控管理能力得全面提升。(二)加强职业道德教育与业务培训,不断提高员工素质。先后组织全行干部员工认真学习了员工违规行为处理暂行规定、经营管理十条禁令、营业网点内控管理若干规定等各项规章制度,并结合岗位实际与典型案例引申警示教育,不断增强全员合规意识与案防理念;扎实开展了员工行为守则学习与银行业金融机
4、构从业人员职业操守指引宣传等主题教育活动,促进员工自我教育、自我约束、自我管理,形成了自觉遵章守纪与严格执行制度得良好风气;采取一对一得方式对市分行各专业部门进行了多次内控评价细则与反洗钱业务培训,有效提升了内控评价联络员与反洗钱岗位人员得业务素质与专业技能,从源头上促进了全辖内控管理得不断提升、(三)科学制定检查计划,持续加大检查力度。年初,按照省行内控工作要求,认真制订了2010年30项检查项目计划,并先后牵头组织开展业务核算登记簿、预留印鉴、“六禁一公开”、网银业务关键环节、存款风险滚动式检查等风险排查活动,在检查中,按照“确定检查项目、成立检查组、编制检查方案、下发检查通知书等”一系列
5、程序进行,并将检查情况录入“检查监督综合信息系统,从而实现了检查流程化与信息系统化,有效得堵塞了管理漏洞,消除了案件隐患。(四)加大处罚力度,提高员工合规意识、今年,针对省行010年2月1日到5日对全省3个机构得运行管理、电子银行与个人金融业务突击检查中涉及我行得违规责任人进行了严肃处理,其中:对4人进行了通报批评,扣减绩效工资5504元;对两个支行给予告诫谈话,并将处理结果在全辖进行了通报。同时,对上半年内控合规部在风险监控系统发现得各类问题进行了核查确认,对违规行为责任人按照员工违规行为处理暂行规定进行严肃处理并下发通报,要求各行各网点,高度重视引以为戒,进一步规范各项业务,各级管理人员特
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