企业风险分级管控与隐患排查治理体系建设.doc

企业风险分级管控与隐患排查治理体系建设
明白纸

济南艾克斯博特安全技术咨询有限公司
二〇一六年六月二十日

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企业风险分级管控与隐患排查治理体系建设
明白纸
明白纸，是对风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设工作及过程要求的简化和梳理。目的是让大家一看就能基本明白该项工作的目标、任务、要求以及工作方法。当然，具体及细节要求仍需学习研究相关文件及专业要求。明白纸内容包括四个环节，即安全监管部门明白纸、企业推动过程明白纸、企业风险分级管控工作要求明白纸、企业隐患排查治理工作要求明白纸等。
目录
第一部分：安全监管部门明白纸
第二部分：企业推动过程明白纸
第三部分：第三部分：风险分级管控体系建设明白纸
第四部分：隐患排查治理体系建设明白纸

第一部分：安全监管部门明白纸
1、集中学习《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2016〕36号）等系列文件。
——本部门应认真组织学习、研讨双重预防体系建设系列文件，吃透精神实质，研讨推动方法和步骤。
2、结合省局下发的各行业企业试行指南，集中学习风险分级管控与隐患排查治理专业知识。
——学习专业知识是监管部门人员推动该项工作“绕不过去的砍”，不一定达到精准和精细程度，但应做到基本掌握相关概念、逻辑关系、企业推动所需过程及其关键环节，便于动员、督导及执法过程中心中有数。
3、按照全省工作推动要求，结合自己辖区情况，编制印刷本地区的双体系建设推动工作方案。
——本地区的推动工作方案是推动该项工作的行动纲领，方案应规定目标、进度、要求等。
4、确定本辖区双体系推动工作专家力量，明确专家应承担的宣讲、培训及咨询、指导任务。
——鉴于部分企业安全管理人员专业水平参差不齐，为确保该项工作质量，各级安监部门在依托上级安监部门专家队伍基础上，应组建本级安全专家队伍，确保企业推动及执法质量。
5、树立本级标杆企业，早推行早受益，典型示范，督导执法并行，全力推动企业导入并实施双重预防体系建设。
——由于该项工作是全省近几年的工作重点，等、靠的结果是最后监管部门和企业都很被动。“前紧后松”能出“精品”、“前松后紧”只能出“次品”。
第二部分：企业推动过程明白纸
1、成立企业双体系推动工作领导小组
——任何一项安全管理模式的提升，领导的“重视”和“重实”非常重要。要求领导小组至少由分管安全副总担任，成员包括相关职能部门尤其是一线单位的主要负责人。明确领导小组工作职责。
2、成立企业双体系创建工作小组
——有专人学习研究并充分结合企业自身安全管理状况，才能制定实施针对性、可操作性强的实施指南。
——小组的任务就是首先吃透文件精神以及专业要求，防止流于形式。
3、编制符合指南要求、满足公司实际运行状况的《风险分级管控实施指南》和《事故隐患排查治理指南》。
——企业不要把这个指南与以前的好的做法割裂开来，更不是有别于OHSAS18001和安全生产标准化中的两个要素的再规范、再系统、再深化。
——《指南》虽然规定了程序和要求，但对于《指南》的落地靠的是各类具体措施，尤其是过程记录表格。工作小组务必将每个推进过程尽可能以表格的形式固化下来，当然表格的使用说明必须清楚。
4、编制实施双体系推进工作实施方案
——两个《指南》是企业自身的工作标准，严格讲属于“操作技术标准”，规定的专业性的要求，因此，执行《指南》的工作实施方案很重要。
——方案中应明确工作目的、意义、进度要求、质量要求、考核要求等信息，确保该项工作开展扎实有效。
——通过构建实施两个《指南》，企业相当于对自身进行了一次全面的“安全体检”，“健康的指标”一目了然、“病情”也会暴露展现。“对症下药”即满足“治病”（整改隐患）目的，更重要的是“防病”（纵深预防、关口前移）才能求的安全生产的长治久安。
5、典型分厂、车间先行示范，为其它车间提供观摩和成功样本
——为确保该项工作成效，尽管上面已经规定的很有可操作性。但究竟效果如何，需要工作小组选择典型车间，实地推演两个体系的全过程，并将成果固化作为样本供全公司参照执行。
6、全面展开、督导进度、适当考核、达成目标
——在上述五步完成后，全面展开该项工作，明确各单位进度和质量要求，适时指导和调度，并制定有关该项工作的考核办法。
7、固化成果、健全档案；持续降低事故风险
——鉴于该项工作不仅是企业主体责任，也是法规及政策要求，企业应当将推行成果进行整理，建议编制《双体系创建工作总结报告》，对自身的风险点及危险源的风险管控状况进行总结和分析；对自身的事故隐患信息进行梳理、分类、分析，并制定好纠正与预防措施。
——成果至少体现在以下几个方面：
（1）《风险分级管控实施指南》和《事故隐患排查治理指南》
（2）《双重体现创建工作实施方案》
（3）危险源辨识清单
（4）风险评价及控制措施信息汇总表
（5）事故隐患排查与治理信息汇总表
第三部分：风险分级管控体系建设明白纸
第一步：排查风险点
风险点是指伴随风险的部位、设施、场所、区域，以及在特定部位、设施、场所、区域实施的伴随风险的操作、作业等的总称。
风险点亦称风险源，如原料罐区、液氨站、变配电室、危化品仓库；合成氨装置的冷凝器、换热器以及在罐区进行的倒罐作业、车间内进行焊接作业等。
排查风险点是风险管控的基础，对风险点内的不同危险源（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、风险评价以及根据评价结果采取不同控制措施是风险分级管控的核心。
要求：以分厂为单位，分厂再按照车间或班组为单位进行排查，对排查出的风险点里所有涉及的工作任务（作业活动）进行确认。
举例：热力车间——锅炉房——上煤作业、水质化验作业、巡检作业、炉膛检维修作业等等。
×××公司风险点排查清单
序号
车间/班组
风险点名称
工作任务名称
备注
×××分厂

×××分厂

第二步：作业步骤确认
分析完成风险点里的每项工作任务所需要的作业步骤，为每个作业步骤可能存在的危险源进行分析查找。
要求：作业步骤的划分要合理，每个作业步骤均应有明确的作业目的进行界定，防治作业步骤的划分过粗或过细，一般限定在3-10步为宜。
×××公司作业步骤确认清单
序号
车间/班组
风险点名称
工作任务名称
作业步骤
作业目的
×××分厂

×××分厂

第三步：危险源辨识
针对每个作业步骤可能伴随的危险源进行分析，并对每个危险源可能导致的潜在事故类型进行确认。
要求：考虑到分析表格使用的方便，针对车间/班组的每个风险点进行工作任务划分和作业步骤分解，并对每个作业步骤伴随的危险源进行分析。
×××公司危险源辨识清单
×××车间/班组×××风险点
序号
工作任务
作业步骤
危险源
导致事故类型
备注

第四步：风险评价
应用作业条件危险性分析或风险矩阵分析法对识别出的每个作业步骤的危险源的风险大小进行评价。
要求：考虑到分析表格使用的简便，对事故可能性的判断依据不在表格中再现，但是从事风险评价人员必须要考虑的内容，否则给出的事故可能性大小数值可能与实际风险状况不符合。
在考虑事故可能性大小时，务必考虑自身实际安全管理状况，主要因素包括：对危险当前的安全技术措施（硬件的安全保障条件）、管理措施（制度、许可程序或作业指导书、已实施培训等）、个体防护用品以及应急处置措施等等。
下表中“典型控制措施”一栏，填写内容是指：针对该危险源伴随风险进行有效控制的具体措施，企业制定措施时，应按照安全技术措施、管理措施、个体防护用品以及应急处置措施等等先后逻辑顺序制定。
×××公司危险源风险评价信息表
×××车间/班组×××风险点
序号
工作任务
作业步骤
危险源
潜在
事故类型
风险评价
补充
控制措施
L
E
C
R
D

第五步：风险分级管控信息表
按照公司级、车间级、岗位级（工段级）、班组级等四级对识别出的风险进行分级管控。填写管控层级时，使用代号可能更为方便，如CL—pany level，代表公司级；WL—Workshop level，代表车间级；PL—Position level，代表岗位级（工段级）；TL—team level，代表班组级。
×××公司风险分级管控信息表
×××车间/班组×××风险点
序号
工作任务
危险源
潜在
事故类型
风险评价
典型控制措施
管控
层级
L
E
C
R
D

第六步：重大风险
重大风险是指事故发生可能性与事故后果结合后风险值被认定为重大的风险类型。目前企业采用的风险评价方法（不论是LEC、LS或者MES），都是将风险级别划分成了五级，从风险管理理念考虑，为了满足文件要求风险四级管控的规定，企业可以将一、二级风险直接划定为“重大风险”范围。
根据风险管理理论以及职业健康安全管理体系（OHSAS18001）的要求，企业涉及违反法律法规规定的项目应当直接判定为重大风险进行管控。也就是说，企业的重大风险清单应该包括两部分构成：一部分是辨识分析出来的（表一）；一部分是直接判定出来的（表二）。但对于直接判定的重大风险，不需要在进行风险值大小的评价，因为已经涉及违法，是必须要整改的内容（这点认识很重要）。
×××公司重大风险信息汇总表（一）
×××车间/班组×××风险点
序号
危险源
存在部位
潜在
事故类型
风险评价
典型控制措施
管控
层级
L
E
C
R
D

×××公司重大风险信息汇总表（二）
×××车间/班组×××风险点
序号
违规项目
法规依据
法规要求
违规描述
整改措施
管控层级

第四部分：隐患排查治理体系建设明白纸
事故隐患排查治理是企业法定义务，也是主体责任的重要内容之一。是对风险分级管控措施的充分应用，针对每个危险源应采取的控制措施进行排查，才能真正实现隐患排查治理的系统化、规范化，才能真正实现隐患排查治理的不留盲区、不留死角。
第一步：编制隐患排查清单或标准依据。
方案一：编制隐患排查清单是非常细致的工作，是对风险分级管控结果的具体应用。到位的隐患排查依据是将针对风险分级管控过程中的“典型控制措施”变成本清单中的“隐患排查内容”。见表一。
方案二：常规的隐患排查依据就是根据法规标准要求，企业按照场所、区域、部位分别编制的隐患排查标准。见表二。

表1：隐患排查清单样表
单位名称： 级别：
序号
排查范围（区域、部位、场所等）
隐患排查标准
排查方法
排查周期
隐患等级
责任划分
备注

表2：隐患排查清单样表
单位名称： 级别：
序号
排查范围（区域、部位、场所等）
隐患排查内容
排查依据
排查周期
排查方法
责任划分
备注

第二步：实施隐患排查
按照指南要求，各相关层级的部门和单位对照隐患排查，并题写隐患排查治理记录表，见表3。
表3：隐患排查治理记录样表
检查区域

检查类型

检查时间

检查人员

检查记录
序号
检查区域
发现问题
责任部门
处置措施
时间要求

第三步：隐患排查治理公示
公司应在厂区安全宣传橱窗或其它明显部位，对每次排查出的事故隐患进行公示，公示格式样表参见表4所示。
表4：隐患排查治理公示样表
×××××××有限公司
（月份）隐患排查治理公示牌
序号
单位名称
隐患内容
所在区域
整改要求
责任人
完成时间

第四步：隐患排查治理通知单
每次隐患排查工作结束后，尽快下发隐患排查治理通知单，通知单样表参见表5所示。涉及重大事故隐患的，在“备注”栏内，注明”重大“字样。
表5：隐患排查治理通知单样表
被通知单位

检查类型

检查时间

通知部门

隐患详情及要求
序号
隐患类型
隐患描述
排查依据
整改要求
整改时间
备注

第五步：事故隐患整改反馈信息表
被通知单位应根据隐患排查治理通知单要求完成隐患整改，并填写反馈“事故隐患整改反馈表”。尤其要对隐患存在原因进行分析，以便制定整改措施的系统性。事故隐患整改反馈表样表见表6所示。
表6：事故隐患整改反馈信息表
整改单位

检查类型

检查时间

通知部门

隐患详情及要求
序号
隐患类型
隐患描述
原因分析
整改措施
完成时间
备注

第六步：重大事故隐患销号记录
由于重大事故隐患导致发生的事故后果严重，因此需要企业特别关注。涉及重大事故隐患的整改完成后，应填写重大事故隐患销号记录。见表7所示。
表7：重大安全生产隐患登记及整改销号审批表
隐患编号：
单位名称

单位负责人

隐患名称

隐患类型

发现时间

治理完成时限

隐患概况：（包括隐患形成原因、可能影响范围、造成的死亡人数、造成的职业病人数、造成的直接经济损失）

主要治理方案：（包括治理措施、所需资金、完成时限、治理期间采取的防范措施和应急措施）

整 改
情 况

单 位 分 管
领 导 意 见

单 位 主 要
负 责 人 意 见

监 管 部 门
意 见

第七步：重大事故隐患销号记录
企业应建立健全事故隐患管理台账，填写事故隐患分类汇总表。见表8所示。

表8：事故隐患分类汇总表
单位： 类别： 年 月 日
序号
发现时间
隐患名称
隐患地点
隐患
基本情况
整改
目标要求
整改责任单位及责任人
整改督办单位及责任人
整改
完成情况
整改
完成时间