2023-2024基金从业资格证之证券投资基金基础知识全部重要知识点.docx
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1、2023-2024基金从业资格证之证券投资基金基础知识全部重要知识点1、公司解散或破产清算时,最先获得清偿顺序的是( )。A.公司高管B.优先股C.普通股D.债券持有者正确答案:D2、一般来说,定期存款的存期不包括( )。 A.3个月B.6个月C.1年D.9个月正确答案:D3、关于上升收益率曲线,以下表述错误的是()A.上升收益率曲线,又称正向收益率曲线,是最常见的收益率曲线类型B.上升收益率曲线表明,其他条件不变,同一债券的到期收益率随着时间的推移逐渐上升C.上升收益率曲线表明,该时点短期债券收益率低于长期债券收益率D.之所以出现上升收益率的曲线,是因为投资者对期限较长的债券要求较高的风险溢
2、价正确答案:B4、下列关于证券市场的做市商和经纪人的说法中,错误的是( )。A.两者对于市场流动性的贡献不同B.经纪人在交易中执行投资者的指令C.两者有时可以共同完成证券交易D.两者的利润均来源于证券买卖差价正确答案:D5、在给定收益率变化下,债券价格的百分比变化与修正久期变化方向()。修正久期越大,由给定收益率变化所引起的价格变化()。A.相同;越大B.相反;越小C.相反;越大D.相同;越小正确答案:C6、对于以柜台市场为主的中国债券交易市场的说法中,正确的是()。A.、B.、C.、D.、正确答案:D7、逐笔全额结算的主要特点不包括( )。A.资金的足额以单笔交易为最小单位,资金足额则全部交
3、收,不足则全不交收,不分拆交收B.交收期固定C.交收期灵活D.交收方式多样正确答案:B8、基金股票换手率通过对基金买卖股票频率的衡量,反映基金的操作策略;基金股票换手率等于期间股票交易量的一半除以期间基金平均( );如果一只股票基金的年周转率为l00%,意味着该基金持有股票的平均时间为l年。A.份额净值B.资产净值C.股票交易量D.份额总数正确答案:B9、.下列不属于金融衍生工具的是()。A.金融远期合约B.金融债券C.金融期权D.金融互换正确答案:B10、QDII基金的净值在估值日后( )个工作日内披露。A.1B.2C.3D.4正确答案:B11、如果证券市场为半强有效市场,则证券价格能够充分
4、反映以下信息中的()A.I、III、VB.II、IIIC.I、IV、VD.II、III、IV、V正确答案:D12、关于债券型基金与货币市场基金,下列说法中正确的是( )。A.根据目前法规,货币市场基金平均剩余期限的上限为240天B.根据目前法规,货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的40C.债券基金的投资组合久期越长,面临的利率风险越小D.根据目前法规,封闭式债券基金的杠杆率上限为200正确答案:D13、资料区A公司2016年1月面向合格投资者完成发行公司债券“X6A债”,发行规模10亿元,因A公司于2015年亏损477亿元,直接导致“X6A债”发行完成后不符合上市条件,并触发了相关
5、条款。最终,投资者与2016年6月将“X6A债”以预定好的价格(包括本金和期间已发生的利息)卖给了发行人A公司。A.可转换条款B.可赎回条款C.可回售条款D.结构化条款正确答案:C14、()是一个()风险指标。A.波动率;绝对B.波动率;相对C.跟踪误差;绝对D.跟踪误差;相对正确答案:A15、相关系数的大小范围为()。A.+1和-1之间B.0和1之间C.-1和0之间D.1到正无穷正确答案:A16、以下不属于系统性风险的是()。A.经济增长B.财务风险C.利率、汇率与物价波动D.政治因素的干扰正确答案:B17、常用的免疫策略不包括()。A.所得免疫B.价格免疫C.或有免疫D.策略免疫正确答案:
6、D18、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数,如果期末未分配利润的未实现部分为( ),则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分。A.零B.负数C.正数D.以上选项都不对正确答案:C19、以下不属于再融资的方式是( )。A.股票回购B.发行可转换债券C.非公开发行股票D.向不特定对象公开募集正确答案:A20、下列选项中,不属于QDII基金不得从事的行为的是()。A.参与未持有基础资产的卖空交易B.除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金C.从事证券承销业务D.投资于远期合约正确答案:D21、一个具有较高的投资技能却只掌握较少投资机会的投资经
7、理,很可能与一个投资能力一般却具有较多投资机会的投资经理具有相同的投资业绩。但是投资经理经常会面临两难的境地,即在扩展投资机会的同时往往会导致对投资机会使用效率的降低,例如无法及时、有效地使用可得的信息。因此投资机会的多少与对投资机会的使用效率存在()的关系。A.相互替代B.相互冲突C.不可替代D.严重冲突正确答案:A22、关于大宗商品投资,以下表述错误的是()A.大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式B.大宗商品具有抵御通货膨胀的功能C.大宗商品可以分为能源类,基础原材料类,贵金属类和农产品类D.大宗商品投资采取购买大宗商品相关股票的方式正确答案:A23、( )是最主要的存托凭证,其
8、流通量最大。A.ADRsB.SDRC.CDRD.GDR正确答案:A24、AIFMD自( )起开始实施。 A.2004年2月13日B.2011年7月1日C.2013年7月22日D.2014年7月22日正确答案:C25、投资决策委员会一般的组成中不包括()。A.公司总经理B.投资总监、投资部经理C.基金管理公司的副总经理D.分管投资的副总经理正确答案:C26、某资产A、,如果2018年我国经济上行其年化收益率预计为15%,经济平稳年化收益率为8%,经济下行其年化收益率为-3%。其中,经济上行的概率是25%,经济平稳的概率是40%,经济下行的概率是35%,则资产A在2018年的期望收益率为( )A.
9、0.08B.5.3%C.5.9%D.6.7%正确答案:C27、有保证债券根据保证的形式不同,可以分为抵押债券、质押债券和()。A.金融债券B.公司债券C.政府债券D.担保债券正确答案:D28、关于远期利率,以下表述错误的是( )。 A.远期利率表现为未来两个日期间借入货币的利率B.远期利率是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时间点到另一时间点的利率水平C.远期利率也可以表示投资者现在所购买的零息债券的到期收益率D.远期利率指的是资金的远期价格正确答案:C29、流动比率的公式是()。A.流动比率=流动资产/流动负债B.流动比率=(流动资产-存货)/流动负债C.流动比率=流动负债/流动资产D.流
10、动比率=(流动负债-存货)/流动资产正确答案:A30、( )是指私募股权投资基金投资的企业运营失败,项目以破产而告终,被迫退出的一种形式。A.二次出售B.破产清算C.管理层回购D.买壳上市正确答案:B31、净额清算又分为双边净额清算和( )。A.多边净额清算B.货银支付C.单边净额清算D.共同对手方净额清算正确答案:A32、关于期货市场的价格发现功能,以下表述错误的是( )。A.市场参与者对未来价格变化趋势的预测影响期货价格B.期货市场中供求关系影响期货价格C.期货市场大量交易者基于供求信息的交易形成现货市场的参考价格D.投资者并不重要,只有套期保值交易才能对价格发现起到作用正确答案:D33、
11、()是指结算系统实时检查参与者券款情况,只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。A.实时处理B.批量处理C.当面处理D.集中处理正确答案:A34、共同对手方一般由( )担任。A.证券交易所B.中央结算公司C.中国结算公司D.中国证监会正确答案:C35、( )是指公司的经理层利用信货等融资或股权交易收购本公司的一种行为,从而引起公司所有权、控制权、剩余索取权、资产等变化,使企业的经营者变成了企业的所有者。A.管理层收购B.杠杆收购C.合并收购D.发起收购正确答案:A36、相对于寿险公司,财险公司吸纳的保费投资期限( ),并且赔偿额度风险( ),因此财险公司通常将保费投资于( )风险的资产。A.较
12、短,较小,高B.较长,较小,低C.较短,较大,低D.较长,较大,高正确答案:C37、基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入,()营业税。A.免征B.不征收C.征收D.减征正确答案:A38、( )是测量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。A.久期B.价格变动收益率值C.加权平均投资组合收益率D.基点价格值正确答案:A39、()是银行发行的具有固定期限和一定利率的,可以在二级市场转让的金融工具。A.银行承兑汇票B.商业票据C.大额可转让定期存单D.同业存单正确答案:C40、关于货币市场基金风险指标,以下表述正确的是()A.我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日不得超过
13、397天B.一般情况下,货币市场基金的杠杠比例越高,收益越低,风险越大C.投资组合平均剩余期限和平均存续期越短,则货币市场基金的流动性越好,利率风险越低D.除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过25%正确答案:C41、按回购期限划分,我国在交易所挂牌的国债回购不包括( )。A.1天B.2天C.3天D.5天正确答案:D42、公司解散或破产清算时,最先获得清偿顺序的是( )。A.公司高管B.优先股C.普通股D.债券持有者正确答案:D43、下列关于可赎回债券的说法,错误的是( )。 A.约定的价格称为赎回价格,包括面值和赎回溢价B.大部分可赎回债券约定在发行一段时间后才可执行赎回
14、权C.赎回条款是发行人的权利而非持有者D.赎回条款是保护债权人的条款,不是保护债务人的条款正确答案:D44、每个期货合约均以()作为计算当日盈亏的依据。A.当日收盘价B.当日开盘价C.估值D.当日转换价正确答案:C45、我国债券市场刚刚起步的阶段,债券投资者以( )为主体。A.外国投资者B.个人投资者和机构投资者C.机构投资者D.个人投资者正确答案:D46、通过对( )和( )的比较分析,可以了解投资者对该基金的认可程度。A.基金份额变动情况;持有人结构B.基金分红能力;持有人结构C.基金盈利能力;持有人结构D.基金份额表动情况;基金盈利能力正确答案:A47、以下不属于现金流量表基本内容的是(
15、 )。A.投资活动产生的现金流量B.经营活动产生的现金流量C.外汇变动产生的现金流量D.筹资活动产生的现金流量正确答案:C48、()是指扣除通货膨胀补偿后的利息率。A.官方利率B.名义利率C.实际利率D.浮动利率正确答案:C49、QDII机制的意义不包括( )。A.QD机制可以为境内金融资产提供风险分散渠道;并有效分流储蓄;化解系统性风险B.实行QD机制有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资;减轻资本非法外逃的压力,将资本流出置于可监控的状态C.建立QD机制有利于支持香港特区的经济发展;在法律方面,通过实施QD制度,必然增加国内对国际金融法律、法规、惯例等规则的关注;从长远来说能够促进
16、我国金融法律法规与世界金融制度的接轨D.建立QD机制有利于支持香港特区的经济发展正确答案:A50、一个具有较高的投资技能却只掌握较少投资机会的投资经理,很可能与一个投资能力一般却具有较多投资机会的投资经理具有相同的投资业绩。但是投资经理经常会面临两难的境地,即在扩展投资机会的同时往往会导致对投资机会使用效率的降低,例如无法及时、有效地使用可得的信息。因此投资机会的多少与对投资机会的使用效率存在()的关系。A.相互替代B.相互冲突C.不可替代D.严重冲突正确答案:A51、基金利润中,其他收入不包括( )。A.赎回费扣除基本手续费后的余额B.手续费返还、ETF替代损益C.基金管理人等机构为弥补基金
17、财产损失而支付给基金的赔偿款项D.管理人报酬正确答案:D52、在持有期为3年,置信水平为90的情况下,若计算的风险价值为50万元,则表明该投资者的资产组合( )。A.在3年中的损失有90的可能性不会超过50万元B.在3年中的损失有90的可能性会超过50万元C.在3年中的收益有90的可能性不会超过50万元D.在3年中的收益有90的可能性会超过50万元正确答案:A53、私募股权投资基金通常分为三种组织形式,以下( )不属于私募股权投资基金的组织形式。A.合伙制B.会员制C.公司制D.信托制正确答案:B54、根据合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定,QDII基金可以投资的主要市场须是( )
18、。A.与中国证监会签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场B.与中国证券交易所签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场C.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场D.与中国政商签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场正确答案:C55、如果当前1年和2年的即期利率分别为7%和8%,那么隐含1年到2年远期利率为()A.7.5%B.9%C.15%D.1%正确答案:B56、某投资者对基金A的年度报告进行分析,以下分析方法错误的是()A.通过基金收入来源结构的比较分析,深入了解基金具体投资状况B.将基金持仓结构的变化与基准指数的变化进行对比分析,了解基金资产配置情
19、况与能力C.通过股票投资在各行业的分布情况,分析基金重点投资方向D.通过股票持仓中度分析、股本规模分析和持仓成长性分析,了解基金盈利能力和分红能力正确答案:A57、某一证券组合P由A和B构成,其中A、B、证券的期望收益率分别为10%、5%,标准差分别为6%、2%,两证券在投资组合中的比重为30%和70%;则该组合P的期望收益率为()。A.6%B.6.5%C.3%D.8%正确答案:B58、( )是基金分红采用的最普遍的形式。A.直接分配基金份额B.固定红利C.分红再投资D.现金分红正确答案:D59、小明于2018年4月6日被聘为某货币市场基金的基金经理,主要负责所管理的货币市场基金的投资管理工作
20、,在接受基金经理任命后,小明管理该只货币市场基金以价格为96.1538元/张,买入某商业银行贴现发行的票面为100元的债券共计100万张,期限为1年。A.货币市场基金具有风险低、流动性好的特点B.货币市场基金不能投资于剩余期限一年以上的金融工具C.可转债不属于货币市场基金可以投资的金融工具D.货币市场基金的投资对象是货币市场工具正确答案:B60、当投资者卖空某股票时,可以下达( ),即指定一个价格,当达到或超过这个价格时买入股票,如果股价上涨,达到指定价格后就可以平仓,把损失降到可控范围内。 A.止损卖出指令B.市价指令C.限价指令D.止损买入指令正确答案:D61、关于通过构建投资组合来分散风
21、险的效果,以下表述正确的是()A.可以分散系统性风险B.系统性风险和非系统性风险均能被完全分散C.可以分散非系统性风险D.系统性风险和非系统性风险都不可能被分散正确答案:C62、保本基金的特点不包括()。A.保本基金通过双重机制实现保本B.保本基金通过放大安全垫积极分享市场上涨收益C.保本基金在震荡市场上优势明显D.保本基金在震荡市场上优势不明显正确答案:D63、投资者的风险容忍度取决于()。A.投资期限B.流动性C.投资政策D.风险承受能力和意愿正确答案:D64、下列关于债券流动性风险的说法,正确的有( )。 A.债券的流动性主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度B.一般来说,买卖差价越小
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