工程合同与合同管理.pdf
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1、工程合同与合同管理授课人:薛大龙博士、教授01建设工程施工招标与投标02建设工程合同的内容03合同计价方式04建设工程担保目录CONTENTS06建设工程索赔07国际建设工程施工承包合同目录CONTENTS05建设工程合同实施1、建设工程施工招标与投标客观来讲,建设工程施工招标应该具备的条件包括以下几项:招标人已经依法成立;初步设计及概算应当履行审批手续的,已经批准;招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行核准手续的,已经核准;有相应资金或资金来源已经落实;有招标所需的设计图纸及技术资料。一、招标投标项目的确定按照我国的招标投标法,以下项目宜采用招标的方式确定承包人:1.大型基础设施、公用事
2、业等关系社会公众利益、公众安全的项目;2全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目;3使用国际组织或者外国政府资金的项目。1.1 建设工程施工招标的内容二、招标方式的确定世界银行贷款项目中的工程和货物的采购,可以采用国际竞争性招标、有限国际招标、国内竞争性招标、询价采购、直接签订合同、自营工程等采购方式。其中国际竞争性招标和国内竞争性招标都属于公开招标,而有限国际招标则相当于邀请招标。(一)公开招标公开招标亦称无限竞争性招标,招标人在公共媒体上发布招标公告,提出招标项目和要求,符合条件的一切法人或者组织都可以参加投标竞争,都有同等竞争的机会。按规定应该招标的建设工程项目,一般应采用公开招标
3、方式。1.1 建设工程施工招标的内容(二)邀请招标邀请招标亦称有限竞争性招标,招标人事先经过考察和筛选,将投标邀请书发给某些特定的法人或者组织,邀请其参加投标。按规定应该招标的建设工程项目,一般应采用公开招标,如果要采用邀请招标,需经过批准。根据我国的有关规定,有下列情形之一的,经批准可以进行邀请招标:1项目技术复杂或有特殊要求,只有少量几家潜在投标人可供选择的;2受自然地域环境限制的;3涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾,适宜招标但不宜公开招标的;4拟公开招标的费用与项目的价值相比,不值得的;5法律、法规规定不宜公开招标的。招标人采用邀请招标方式,应当向三个以上具备承担招标项目的能力、资信良
4、好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。1.1 建设工程施工招标的内容三、自行招标与委托招标招标人可自行办理招标事宜,也可以委托招标代理机构代为办理招标事宜。招标人自行办理招标事宜,应当具有编制招标文件和组织评标的能力。招标人不具备自行招标能力的,必须委托具备相应资质的招标代理机构代为办理招标事宜。工程招标代理机构资格分为甲、乙两级。其中乙级工程招标代理机构只能承担工程投资额(不含征地费、大市政配套费与拆迁补偿费)3000万元以下的工程招标代理业务。工程招标代理机构可以跨省、自治区、直辖市承担工程招标代理业务。1.1 建设工程施工招标的内容四、招标信息的发布与修正(一)招标信息的发布招标公告
5、应当载明招标人的名称和地址,招标项目的性质、数量、实施地点和时间,投标截止日期以及获取招标文件的办法等事项。拟发布的招标公告文本应当由招标人或其委托的招标代理机构的主要负责人签名并加盖公章。招标人或其委托的招标代理机构发布招标公告,应当向指定媒介提供营业执照(或法人证书)、项目批准文件的复印件等证明文件。招标人或其委托的招标代理机构应至少在一家指定的媒介发布招标公告。自招标文件或者资格预审文件出售之日起至停止出售之日止,最短不得少于5个工作日。投标人必须自费购买相关招标或资格预审文件,但对招标文件或者资格预审文件的收费应当合理,不得以营利为目的。对于所附的设计文件,招标人可以向投标人酌收押金;
6、对于开标后投标人退还设计文件的,招标人应当向投标人退还押金。招标文件或者资格预审文件售出后,不予退还。招标人在发布招标公告、发出投标邀请书后或者售出招标文件或资格预审文件后不得擅自终止招标。1.1 建设工程施工招标的内容(二)招标信息的修正如果招标人在招标文件已经发布之后,发现有问题需要进一步澄清或修改,必须依据以下原则进行:1.时限:招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改,应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少15日前发出:2.形式:所有澄清文件必须以书面形式进行;3.全面:所有澄清文件必须直接通知所有招标文件收受人。由于修正与澄清文件是对于原招标文件的进一步补充或说明,因此该澄
7、清或者修改的内容应为招标文件的有效组成部分。1.1 建设工程施工招标的内容五、资格预审资格审查分为资格预审和资格后审。资格预审是一个重要的过程,要有比较严谨的执行程序,一般可以参考以下程序。1由业主自行或委托咨询公司编制资格预审文件。2在国内外有关媒介上发布资格预审广告,邀请有意参加工程投标的单位申请资格审查。3在指定的时间、地点开始出售资格预审文件,并同时公布对资格预审文件的答疑的具体时间。4应使所有投标意向者对于该工程的信息量相同,对于任何一个投标意向者问题的答复,均要求同时通知所有购买资格预审文件的投标意向者。1.1 建设工程施工招标的内容5投标意向者在规定的截止日期之前完成填报的内容,
8、报送资格预审文件,所报送的文件在规定的截止日期后不能再进行修改。6由业主组织资格预审评审委员会,对资格预审文件进行评审,并将评审结果及时以书面形式向所有参加资格预审的投标意向者通知。1.1 建设工程施工招标的内容六、标前会议标前会议也称为投标预备会或招标文件交底会,是招标人按投标须知规定的时间和地点召开的会议。标前会议上,招标人除了介绍工程概况以外,还可以对招标文件中的某些内容加以修改或补充说明,以及对投标人书面提出的问题和会议上即席提出的问题给以解答,会议结束后,招标人应将会议纪要用书面通知的形式发给每一个投标人。无论是会议纪要还是对个别投标人的问题的解答,都应以书面形式发给每一个获得投标文
9、件的投标人,以保证招标的公平和公正。但对问题的答复不需要说明问题来源。会议纪要和答复函件形成招标文件的补充文件,都是招标文件的有效组成部分。与招标文件具有同等法律效力。当补充文件与招标文件内容不一致时,应以补充文件为准。为了使投标单位在编写投标文件时有充分的时间考虑招标人对招标文件的补充或修改内容,招标人可以根据实际情况在标前会议上确定延长投标截止时间。1.1 建设工程施工招标的内容七、评标评标分为评标的准备、初步评审、详细评审、编写评标报告等过程。初步评审主要是进行符合性审查,即重点审查投标书是否实质上响应了招标文件的要求。审查内容包括:投标资格审查、投标文件完整性审查、投标担保的有效性、与
10、招标文件是否有显著的差异和保留等。如果投标文件实质上不响应招标文件的要求,将作无效标处理,不必进行下一阶段的评审。另外还要对报价计算的正确性进行审查,如果计算有误,通常的处理方法是:大小写不一致的以大写为准,单价与数量的乘积之和与所报的总价不一致的应以单价为准;标书正本和副本不一致的,则以正本为准。详细评审是评标的核心,是对标书进行实质性审查,包括技术评审和商务评审。评标方法可以采用评议法、综合评分法或评标价法等,可根据不同的招标内容选择确定相应的方法。评标结束应该推荐中标候选人。评标委员会推荐的中标候选人应当限定在1至3 人,并标明排列顺序。1.1 建设工程施工招标的内容一、研究招标文件(一
11、)投标人须知“投标人须知”是招标人向投标人传递基础信息的文件,包括工程概况、招标内容、招标文件的组成、投标文件的组成、报价的原则、招标投标时间安排等关键的信息。(二)投标书附录与合同条件(三)技术说明(四)永久性工程之外的报价补充文件二、进行各项调查研究1.2 建设工程施工投标的内容三、复核工程量对于单价合同,尽管是以实测工程量结算工程款,但投标人仍应根据图纸仔细核算工程量,当发现相差较大时,投标人应向招标人要求澄清。对于总价固定合同,更要特别引起重视,工程量估算的错误可能带来无法弥补的经济损失,因为总价合同是以总报价为基础进行结算的,如果工程量出现差异,可能对施工方极为不利。对于总价合同,如
12、果业主在投标前对争议工程量不予更正,而且是对投标者不利的情况,投标者在投标时要附上声明:工程量表中某项工程量有错误,施工结算应按实际完成量计算。四、选择施工方案施工方案是报价的基础和前提,也是招标人评标时要考虑的重要因素之一。1.2 建设工程施工投标的内容五、投标计算在进行投标计算时,必须首先根据招标文件复核或计算工程量。作为投标计算的必要条件,应预先确定施工方案和施工进度。六、确定投标策略常用的投标策略又以信誉取胜、以低价取胜、以缩短工期取胜、以改进设计取胜或者以先进或特殊的施工方案取胜等。1.2 建设工程施工投标的内容七、正式投标(一)注意投标的截止日期(二)投标文件的完备性(三)注意标书
13、的标准标书的提交要有固定的要求,基本内容是:签章、密封。投标书还需要按照要求签章,投标书需要盖有投标企业公章以及企业法人的名章(或签字)。如果项目所在地与企业距离较远,由当地项目经理部组织投标,需要提交企业法人对于投标项目经理的授权委托书。(四)注意投标的担保1.2 建设工程施工投标的内容一、合同订立的程序根据招标投标法对招标、投标的规定,招标、投标、中标的过程实质就是要约、承诺的一种具体方式。招标人通过媒体发布招标公告,或向符合条件的投标人发出招标文件,为要约邀请;投标人根据招标文件内容在约定的期限内向招标人提交投标文件,为要约;招标人通过评标确定中标人,发出中标通知书,为承诺。1.3 合同
14、的谈判与签约二、建设工程施工承包合同谈判的主要内容(一)关于工程内容和范围的确认在谈判中双方达成一致的内容,包括在谈判讨论中经双方确认的工程内容和范围方面的修改或调整,应以文字方式确定下来,并以“合同补遗”或“会议纪要”方式作为合同附件,并明确它是构成合同的一部分。(二)关于技术要求、技术规范和施工技术方案(三)关于合同价格条款依据计价方式的不同,建设工程施工合同可以分为总价合同、单价合同和成本加酬金合同。一般在招标文件中就会明确规定合同将采用什么计价方式,在合同谈判阶段往往没有讨论的余地。1.3 合同的谈判与签约(四)关于价格调整条款对于工期较长的建设工程,容易遭受货币贬值或通货膨胀等因素的
15、影响,可能给承包人造成较大损失。价格调整条款可以比较公正地解决这一承包人无法控制的风险损失。无论是单价合同还是总价合同,都可以确定价格调整条款,可以说,合同计价方式以及价格调整方式共同确定了工程承包合同的实际价格,直接影响着承包人的经济利益。(五)关于合同款支付方式的条款建设工程施工合同的付款分四个阶段进行,即预付款、工程进度款、最终付款和退还保留金。1.3 合同的谈判与签约(六)关于工期和维修期合同文本中应当对维修工程的范围、维修责任及维修期的开始和结束时间有明确的规定,承包人应该只承担由于材料和施工方法及操作工艺等不符合合同规定而产生的缺陷。承包人应力争以维修保函来代替业主扣留的保留金。与
16、保留金相比,维修保函对承包人有利,主要是因为可提前取回被扣留的现金,而且保函是有时效的,期满将自动作废。同时,它对业主并无风险,真正发生维修费用,业主可凭保函向银行索回款项。因此,这一做法是比较公平的。维修期满后,承包人应及时从业主处撤回保函。(七)合同条件中其他特殊条款的完善1.3 合同的谈判与签约三、建设工程施工承包合同最后文本的确定和合同签订(一)合同风险评估(二)合同文件内容对所有在招标投标及谈判前后各方发出的文件、文字说明、解释性资料进行清理。对凡是与上述合同构成内容有矛盾的文件,应宣布作废。可以在双方签署的合同补遗中,对此作出排除性质的声明。(三)关于合同协议的补遗在合同谈判阶段双
17、方谈判的结果一般以合同补遗的形式,有时也可以以合同谈判纪要形式,形成书面文件。(四)签订合同1.3 合同的谈判与签约2、建设工程合同的内容一、施工承包合同示范文本二、施工承包合同文件1各种施工合同示范文本一般都由以下3 部分组成:(1)协议书;(2)通用条款;(3)专用条款。2构成施工合同文件的组成部分,除了协议书、通用条款和专用条款以外,一般还应该包括:中标通知书、投标书及其附件、有关的标准、规范及技术文件、图纸、工程量清单、工程报价单或预算书等。2.1 施工承包合同的内容3作为施工合同文件组成部分的上述各个文件,其优先顺序是不同的,解释合同文件优先顺序的规定一般在合同通用条款内,可以根据项
18、目的具体情况在专用条款内进行调整。原则上应把文件签署日期在后的和内容重要的排在前面,即更加优先。以下是合同通用条款规定的优先顺序:(1)协议书(包括补充协议);(2)中标通知书;(3)投标书及其附件;(4)专用合同条款;(5)通用合同条款;(6)有关的标准、规范及技术文件;(7)图纸:(8)工程量清单;(9)工程报价单或预算书等。发包人在编制招标文件时,可以根据具体情况规定优先顺序。2.1 施工承包合同的内容4.各种施工合同示范文本的内容一般包括:(1)词语定义与解释;(2)合同双方的一般权利和义务,包括代表业主利益进行监督管理的监理人员的权力和职责;(3)工程施工的进度控制;(4)工程施工的
19、质量控制;(5)工程施工的费用控制;(6)施工合同的监督与管理;(7)工程施工的信息管理;(8)工程施工的组织与协调:(9)施工安全管理与风险管理等。在建设工程施工合同(示范文本)(GF-99-0201)的词语定义与解释中,对工程师做了专门定义,明确为工程监理单位委派的总监理工程师或发包人指定的履行合同的代表,其具体身份和职权由发包人和承包人在专用条款中约定。2.1 施工承包合同的内容5.施工承包合同中发包方的责任与义务。发包人的责任与义务有许多,最主要的有:(1)提供具备施工条件的施工现场和施工用地;(2)提供其他施工条件,包括将施工所需水、电、通信线路从施工场地外部接至专用条款约定地点,并
20、保证施工期间的需要,开通施工场地与城乡公共道路的通道,以及专用条款约定的施工场地内的主要道路,满足施工运输的需要,保证施工期间的畅通;(3)提供有关水文地质勘探资料和地下管线资料,提供现场测量基准点、基准线和水准点及有关资料,以书面形式交给承包人,并进行现场交验,提供图纸等其他与合同工程有关的资料:2.1 施工承包合同的内容(4)办理施工许可证及其他施工所需证件、批件和临时用地、停水、停电、中断道路交通、爆破作业等的申请批准手续(证明承包人自身资质的证件除外);(5)协调处理施工场地周围地下管线和邻近建筑物、构筑物(包括文物保护建筑)、古树名木的保护工作、承担有关费用;(6)组织承包人和设计单
21、位进行图纸会审和设计交底;(7)按合同规定支付合同价款;(8)按合同规定及时向承包人提供所需指令、批准等;(9)按合同规定主持和组织工程的验收。2.1 施工承包合同的内容6施工承包合同中承包方的责任与义务。承包人的主要义务是:(1)根据发包人委托,在其设计资质等级和业务允许的范围内,完成施工图设计或与工程配套的设计,经工程师确认后使用,发包人承担由此发生的费用;(2)按合同要求的质量完成施工任务;(3)按合同要求的工期完成并交付工程;(4)按专用条款约定的数量和要求,向发包人提供施工场地办公和生活的房屋及设施,发包人承担由此发生的费用;(5)遵守政府有关主管部门对施工场地交通、施工噪声以及环境
22、保护和安全生产等的管理规定,按规定办理有关手续,并以书面形式通知发包人,发包人承担由此发生的费用,因承包人责任造成的罚款除外;2.1 施工承包合同的内容(6)负责保修期内的工程维修;(7)接受发包人、工程师或其代表的指令;(8)负责工地安全,看管进场材料、设备和未交工工程;(9)负责对分包的管理,并对分包方的行为负责;(10)按专用条款约定做好施工场地地下管线和邻近建筑物、构筑物(包括文物保护建筑)、古树名木的保护工作;(11)安全施工,保证施工人员的安全和健康;(12)保持现场整洁;(13)按时参加各种检查和验收。2.1 施工承包合同的内容7进度控制的主要条款内容。(1)合同工期的约定工期是
23、指发包人和承包人在协议书中约定,按照总日历天数(包括法定节假日)计算的承包天数。承发包双方必须在协议书中明确约定工期,包括开工日期和竣工日期。工程竣工验收通过,实际竣工日期为承包人送交竣工验收报告的日期;工程按发包人要求修改后通过验收的,实际竣工日期为承包人修改后提请发包人验收的日期。(2)进度计划承包人应按合同专用条款约定的日期,将施工组织设计和工程进度计划提交工程师,工程师按专用条款约定的时间予以确认或提出修改意见。工程师对进度计划予以确认或者提出修改意见,并不免除承包人对施工组织设计和工程进度计划本身的缺陷应承担的责任。2.1 施工承包合同的内容(3)工程师对进度计划的检查和监督开工后,
24、承包人必须按照工程师确认的进度计划组织施工,接受工程师对进度的检查和监督。检查和监督的依据一般是双方已经确认的月度进度计划。工程实际进度与经过确认的进度计划不符时,承包人应按照工程师的要求提出改进措施,经过工程师确认后执行。但是,对于因承包人自身的原因导致实际进度与计划进度不符时,所有的后果都应由承包人自行承担,承包人无权就改进措施追加合同价款,工程师也不对改进措施的效果负责。2.1 施工承包合同的内容(4)暂停施工1)工程师要求的暂停施工工程师认为确有必要暂停施工时,应当以书面形式要求承包人暂停施工,并在提出要求后48 小时向提出书面处理意见。承包人应当按照工程师的要求停止施工,并妥善保护已
25、完工程。因为发包人原因造成停工的,由发包人承担所发生的追加合同价款,赔偿承包人由此造成的损失,相应顺延工期;因承包人原因造成停工的,由承包人承担发生的费用,工期不予顺延。因工程师不及时作出答复,导致承包人无法复工,由发包人承担违约责任。2.1 施工承包合同的内容2)因发包人违约导致承包人主动暂停施工当发包人出现某些违约情况时,承包人可以暂停施工,这时发包人应当承担相应的违约责任。3)意外事件导致的暂停施工在施工过程中出现一些意外情况,如果需要承包人暂停施工的,承包人应该暂停施工,此时工期是否给予顺延,应视风险责任应由谁承担而确定。2.1 施工承包合同的内容(5)竣工验收1)承包人提交竣工验收报
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