新国际贸易理论.pptx
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1、【了解】1、国际贸易新要素学说2、技术差距论3、规模报酬递增说4、偏好相似说【理解】1、产品生命周期理论2、产业内贸易理论二战后,特别是二战后,特别是2020世纪世纪5050年代以后,随着科学技年代以后,随着科学技术的进步和生产力的不断发展以及国际政治经济术的进步和生产力的不断发展以及国际政治经济形势的相对稳定,国际贸易的规模越来越大,国形势的相对稳定,国际贸易的规模越来越大,国际贸易的商品结构和地区分布与战前相比发生了际贸易的商品结构和地区分布与战前相比发生了很大变化,很大变化,传统的国际贸易理论已难以作出有力传统的国际贸易理论已难以作出有力的解释。的解释。一些经济学家围绕战后国际贸易的新特
2、点,在国一些经济学家围绕战后国际贸易的新特点,在国际贸易研究中另辟蹊径,从修正要素禀赋理论的际贸易研究中另辟蹊径,从修正要素禀赋理论的前提条件,提出了许多解释当今世界国际贸易的前提条件,提出了许多解释当今世界国际贸易的新学说,形成了与古典和新古典贸易理论不同的新学说,形成了与古典和新古典贸易理论不同的新国际贸易理论。新国际贸易理论。事实上,事实上,新国际贸易理论并没有形成统一的模式,新国际贸易理论并没有形成统一的模式,而且它们只能解释国际贸易的特定方面。而且它们只能解释国际贸易的特定方面。第一节第一节 国际贸易新要素学说国际贸易新要素学说上一章中关于上一章中关于“里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜”的几
3、种解释,实的几种解释,实际上都是从不同侧面对要素禀赋理论一系列假定际上都是从不同侧面对要素禀赋理论一系列假定前提的修正,它们在特定的条件下,的确能够部前提的修正,它们在特定的条件下,的确能够部分地解释里昂惕夫悖论。但是,终不能解释里昂分地解释里昂惕夫悖论。但是,终不能解释里昂惕夫之谜所产生的对要素禀赋理论的一般疑问。惕夫之谜所产生的对要素禀赋理论的一般疑问。国际贸易新要素学说认为,应赋予国际生产要素国际贸易新要素学说认为,应赋予国际生产要素以新的含义,扩展生产要素的范围。以新的含义,扩展生产要素的范围。生产要素不生产要素不仅仅是比较优势理论中的劳动,也不仅仅是要素仅仅是比较优势理论中的劳动,也
4、不仅仅是要素禀赋理论中的劳动、资本和土地,禀赋理论中的劳动、资本和土地,技术、人力资技术、人力资本、研究与开发、信息、管理等都是生产要素。本、研究与开发、信息、管理等都是生产要素。人力资本说是美国经济学家人力资本说是美国经济学家西奥多西奥多 舒尔茨舒尔茨创立的。该学说用人力资本创立的。该学说用人力资本的差异来解释国际贸易产生的原因的差异来解释国际贸易产生的原因和一国开展对外贸易的模式。和一国开展对外贸易的模式。舒尔茨和许多其他西方经济学家认舒尔茨和许多其他西方经济学家认为,为,劳动不是同质的劳动不是同质的,这种不同质,这种不同质表现在表现在劳动效率的差异劳动效率的差异上,而劳动上,而劳动效率的
5、差异主要是由劳动熟练程度效率的差异主要是由劳动熟练程度决定的,而决定的,而劳动熟练程度的高低劳动熟练程度的高低又又取决于劳动者受教育、培训等智力取决于劳动者受教育、培训等智力投资的影响,因此,投资的影响,因此,高素质的劳动高素质的劳动力是一种投资的结果,是过去资本力是一种投资的结果,是过去资本支出的结果。支出的结果。一、人力资本说(一、人力资本说(human capital theory)商品生产中的资本除了包括物质资本以外,还应商品生产中的资本除了包括物质资本以外,还应该包括人力资本。该包括人力资本。物质资本指厂房、机器设备、原材料等有形资本,物质资本指厂房、机器设备、原材料等有形资本,它是
6、对物质资料投资的结果。它是对物质资料投资的结果。人力资本人力资本指寓于人体中的人的智能,表现为人的指寓于人体中的人的智能,表现为人的文化水平、生产技巧、熟练程度、管理才能及健文化水平、生产技巧、熟练程度、管理才能及健康状况,它康状况,它是政府、企业和个人投资于教育和培是政府、企业和个人投资于教育和培训的结果。训的结果。一国通过对劳动力进行投资,可以使劳动者的素一国通过对劳动力进行投资,可以使劳动者的素质得到极大改善,大大提高劳动生产率,从而对质得到极大改善,大大提高劳动生产率,从而对该国的对外贸易格局产生重要影响。该国的对外贸易格局产生重要影响。一般来说,人力资本丰富的国家,在知识、技术一般来
7、说,人力资本丰富的国家,在知识、技术密集型产品的生产和出口上具有比较优势。密集型产品的生产和出口上具有比较优势。资本丰裕的国家,教育都比较发达,因而人力资资本丰裕的国家,教育都比较发达,因而人力资本资源也比较丰富,在需要大量人力资本的产业本资源也比较丰富,在需要大量人力资本的产业上具有比较优势。上具有比较优势。舒尔茨和贝克通过研究,分析了美国工人身上蕴舒尔茨和贝克通过研究,分析了美国工人身上蕴含有大量资本的因素。美国的劳动密集并非单纯含有大量资本的因素。美国的劳动密集并非单纯的一般劳动力密集,而是具有高效率、高技术熟的一般劳动力密集,而是具有高效率、高技术熟练度的技术工人的密集,工人的高度熟练
8、技术则练度的技术工人的密集,工人的高度熟练技术则来自对劳动力的高投资。来自对劳动力的高投资。如果把投入到劳动力身上的投资如果把投入到劳动力身上的投资(舒尔茨认为(舒尔茨认为19571957年这部分投资大约相当于有形资本的年这部分投资大约相当于有形资本的2/32/3)加加入到美国资本存量中去,入到美国资本存量中去,美国出口产品的资本美国出口产品的资本-劳劳动比可能得到提高,从而动比可能得到提高,从而可以部分地解释里昂惕可以部分地解释里昂惕夫悖论。夫悖论。人力资本说在解释国际分工产生的原因时,人力资本说在解释国际分工产生的原因时,引进引进了一种新的生产要素,了一种新的生产要素,即在劳动力身上的资本
9、投即在劳动力身上的资本投资,并从这点出发资,并从这点出发否定了过去理论中劳动力具有否定了过去理论中劳动力具有同质特性的假设。同质特性的假设。同时,这一学说也表明,一个国家要想在人力资同时,这一学说也表明,一个国家要想在人力资本方面占有优势,就需要在教育、卫生保健、职本方面占有优势,就需要在教育、卫生保健、职业培训等方面进行投资,通过不断的积累,逐步业培训等方面进行投资,通过不断的积累,逐步形成本国新的比较优势。形成本国新的比较优势。近年来的研究成果表明:在相对落后的发展中国近年来的研究成果表明:在相对落后的发展中国家,人力投资的结构比投资总量更重要。家,人力投资的结构比投资总量更重要。为了尽为
10、了尽快形成新的比较优势,这类国家应注重人力投资快形成新的比较优势,这类国家应注重人力投资结构,投资重点下移,主要集中于普及教育、扫结构,投资重点下移,主要集中于普及教育、扫盲、职业培训及大众保健工作,这样才符合这类盲、职业培训及大众保健工作,这样才符合这类国家的国情,能够取得更好的投资效益。国家的国情,能够取得更好的投资效益。二、研究与开发说(二、研究与开发说(R&D说)(说)(theory of factors of research and development)研究与开发说是基辛、格鲁伯、弗农和梅达等人提出的。这一学说的核心思想是,研究与开发也是一种生产要素,占有研究与开发的多寡可以改
11、变一个国家在国际分工中的比较优势。19651965年,基辛在年,基辛在劳动技能与国际贸易:用单一劳动技能与国际贸易:用单一方法评价多种贸易方法评价多种贸易一文中,用美国在一文中,用美国在1010个发达个发达工业国家各部分出口总额中所占比重表示美国的工业国家各部分出口总额中所占比重表示美国的竞争力,竞争力,以美国用于研究与开发费用占美国各部以美国用于研究与开发费用占美国各部分销售额百分比、美国科学家和工程师占美国各分销售额百分比、美国科学家和工程师占美国各部门就业人数百分比表示研发指标。部门就业人数百分比表示研发指标。计算分析结果表明,美国产品竞争力强、出口占计算分析结果表明,美国产品竞争力强、
12、出口占1010国出口总额比重大的部门,投入的研究和开发国出口总额比重大的部门,投入的研究和开发费用占美国销售额的百分比也大,科学家和工程费用占美国销售额的百分比也大,科学家和工程师人数占美国该部门全部就业人数的比重也大,师人数占美国该部门全部就业人数的比重也大,即即研究与开发要素比重大小是影响产品国际竞争研究与开发要素比重大小是影响产品国际竞争力的重要因素。力的重要因素。1967年,格鲁伯、弗农和梅达发表了一篇题为美国工业中的国际贸易研究开发要素与国际投资的论文。他们根据1962年美国19个产业部门的有关资料,统计分析了研究开发费用、科学家和工程师人数与出口的关系,得出了与基辛基本相同的结论,
13、即研究与开发要素和产品的国际竞争力密切相关,研究与开发要素比重大的产品,其国际竞争力也强。第二节第二节 动态国际贸易理论动态国际贸易理论一、技术差距论(一、技术差距论(一、技术差距论(一、技术差距论(technological gap theorytechnological gap theory)技术差距论又称创新与模仿理论技术差距论又称创新与模仿理论,由,由波斯纳波斯纳于于19611961年在年在国际贸易和技术变化国际贸易和技术变化一文中提出。一文中提出。波斯纳的技术差距论认为,技术进步或技术创新波斯纳的技术差距论认为,技术进步或技术创新意味着一定的要素投入量可以生产出更多的产品,意味着一定
14、的要素投入量可以生产出更多的产品,这样技术进步会对各国生产要素禀赋的比率产生这样技术进步会对各国生产要素禀赋的比率产生影响,从而影响各国产品的比较优势,对贸易格影响,从而影响各国产品的比较优势,对贸易格局的变动产生作用。因而,局的变动产生作用。因而,技术差距也是国家间技术差距也是国家间开展贸易的一个重要原因。开展贸易的一个重要原因。一国的技术优势使其在获得出口市场方面占优势,一国的技术优势使其在获得出口市场方面占优势,当一国创新某种产品成功后,在国外掌握该项技当一国创新某种产品成功后,在国外掌握该项技术之前产生了技术领先差距,术之前产生了技术领先差距,可出口技术领先产可出口技术领先产品。品。但
15、因新技术会随着专利权转让、技术合作、对外但因新技术会随着专利权转让、技术合作、对外投资、国际贸易等途径流传至国外,投资、国际贸易等途径流传至国外,当一国创新当一国创新的技术为外国模仿时,外国即可自行生产而减少的技术为外国模仿时,外国即可自行生产而减少进口,创新国渐渐失去该产品的出口市场,进口,创新国渐渐失去该产品的出口市场,因技因技术差距而产生的国际贸易逐渐缩小。术差距而产生的国际贸易逐渐缩小。随着时间的推移,新技术最终将被技术模仿国掌随着时间的推移,新技术最终将被技术模仿国掌握,使技术差距消失,握,使技术差距消失,贸易即持续到技术模仿国贸易即持续到技术模仿国能够生产出满足其对该产品的全部需求
16、为止能够生产出满足其对该产品的全部需求为止。波斯纳把技术差距产生到技术差距引起的国际贸波斯纳把技术差距产生到技术差距引起的国际贸易终止之间的时间间隔称为易终止之间的时间间隔称为模仿滞后时期模仿滞后时期,全期,全期又分为又分为反应滞后反应滞后和和掌握滞后掌握滞后两个阶段,其中,两个阶段,其中,反反应滞后阶段初期为需求滞后阶段应滞后阶段初期为需求滞后阶段。反应滞后是指技术创新国家开始生产新产品到其反应滞后是指技术创新国家开始生产新产品到其他国家(技术模仿国)模仿其技术开始生产新产他国家(技术模仿国)模仿其技术开始生产新产品的时间。品的时间。掌握滞后是指其他国家开始生产新产品到其新产掌握滞后是指其他
17、国家开始生产新产品到其新产品进口为零的时间。品进口为零的时间。需求滞后是指技术创新国开始生产新产品到开始需求滞后是指技术创新国开始生产新产品到开始出口新产品的时间。出口新产品的时间。技术差距论从技术创新出发,论述了产品贸易优势在创新国与追随国之间的动态转移,这是富有创新意义的,也为研究一个具体产品创新过程的产品生命周期理论提供了坚实的基础。但技术差距论只解释了差距为何会消失,而无法充分说明贸易量的变动与贸易结构的改变。产品生命周期理论是解释工业产品生命周期理论是解释工业制品贸易流向最有说服力的理制品贸易流向最有说服力的理论之一。由美国经济学家论之一。由美国经济学家雷蒙雷蒙德德 弗农弗农于于19
18、661966年在年在生命周期生命周期中的国际投资与国际贸易中的国际投资与国际贸易一一文中提出。文中提出。后来许多经济学家如后来许多经济学家如威尔斯、威尔斯、赫希哲赫希哲等对该理论进行了验证,等对该理论进行了验证,并进一步充实和发展了这一理并进一步充实和发展了这一理论。论。二、二、产品生命周期理论产品生命周期理论(product life cycle theory)产品生命周期理论撇开传统国际贸易理论的前提,推出了如下假设:国与国之间的信息传递受到限制;生产函数是可变的,而且当生产达到一定水平后会产生规模经济;产品在生命周期的各阶段所表现的要素密集特点是各不相同的;不同收入国家的需求和消费结构是
19、有差异的。产品生命周期理论认为,产品生命周期理论认为,凡是制成品都有一个生凡是制成品都有一个生命周期:命周期:新生期新生期 成长期成长期 成熟期成熟期 销售下降期销售下降期 让与期让与期在产品生命周期的不同阶段,各国在国际贸易中在产品生命周期的不同阶段,各国在国际贸易中的地位是不同的。产品的创新国在开始时出口这的地位是不同的。产品的创新国在开始时出口这种新产品,但随着产品的成熟与标准化,创新国种新产品,但随着产品的成熟与标准化,创新国逐渐丧失优势,最后变成这种产品的进口国。逐渐丧失优势,最后变成这种产品的进口国。当创新国发明新产品大量向其他发达国家出口时,当创新国发明新产品大量向其他发达国家出
20、口时,正是其他发达国家大量进口时期;当创新国出口正是其他发达国家大量进口时期;当创新国出口下降时,正是其他发达国家开始生产、进口下降下降时,正是其他发达国家开始生产、进口下降时期;当创新国由出口高峰大幅下降时,正是其时期;当创新国由出口高峰大幅下降时,正是其他发达国家大量出口时期;而其他发达国家出口他发达国家大量出口时期;而其他发达国家出口下降时,正是发展中国家生产增加、进口减少时下降时,正是发展中国家生产增加、进口减少时期;其他发达国家从出口高峰大幅度下降时期,期;其他发达国家从出口高峰大幅度下降时期,正是发展中国家大量出口时期。正是发展中国家大量出口时期。新技术和新产品的转移和扩散像波浪一
21、样,一浪新技术和新产品的转移和扩散像波浪一样,一浪接一浪向前传递和推进。接一浪向前传递和推进。近年来,新技术扩散滞近年来,新技术扩散滞后期大为缩短,使得新产品的生命周期变得越来后期大为缩短,使得新产品的生命周期变得越来越短。越短。作为工业制成品贸易的动态理论,产品生命周期理论对二战后制成品贸易模式和国际直接投资,作出了令人信服的解释。它考虑了生产要素密集性质的动态变化、贸易国比较优势的动态转移,以及进口需求的动态变化,对落后国家利用直接投资和劳动成本优势发展制造业生产,具有较大的指导意义。日本经济学家赤松要把这种比较优势在不同国家之间的变化,概括为亚洲经济发展的“雁行模式”。迈耶则称之为“爬梯
22、”。在比较优势梯子的最下端,是基本生产要素占统治地位的李嘉图型商品和俄林型商品,以自然资源、劳动力的比较优势为基础;在梯子的最上端,则是资本与知识等先进生产要素占统治地位的波特型商品和克鲁格曼型商品,这种商品的比较优势是后天形成的,是一种创造的比较优势。第三节第三节 不完全竞争市场的国际贸易理论不完全竞争市场的国际贸易理论一、规模报酬递增说(一、规模报酬递增说(一、规模报酬递增说(一、规模报酬递增说(theory of theory of increasing returns to scaleincreasing returns to scale)规模报酬递增说也称规模收益规模报酬递增说也称规
23、模收益递增说,是著名美国经济学家递增说,是著名美国经济学家保罗保罗 克鲁格曼克鲁格曼在在19851985年和艾涵年和艾涵南合著的南合著的市场结构与对外贸市场结构与对外贸易易一书中提出的。一书中提出的。其论点为:其论点为:规模报酬递增也是规模报酬递增也是国际贸易的基础国际贸易的基础,当某一产品,当某一产品的生产发生规模报酬递增时,的生产发生规模报酬递增时,随着生产规模的扩大,单位产随着生产规模的扩大,单位产品成本递减而取得成本优势,品成本递减而取得成本优势,因此导致专业化生产并出口这因此导致专业化生产并出口这一产品。一产品。传统的国际贸易理论都假设产品的规模报酬不变,传统的国际贸易理论都假设产品
24、的规模报酬不变,即所有的投入增加一倍,产出也增加一倍。这种即所有的投入增加一倍,产出也增加一倍。这种假设在以初级产品为中心的时代是接近现实的。假设在以初级产品为中心的时代是接近现实的。但在现代,尤其是在大工业生产中,许多产品的但在现代,尤其是在大工业生产中,许多产品的生产却具有规模报酬递增的特点,即生产却具有规模报酬递增的特点,即“规模经济规模经济”。所谓所谓规模报酬递增规模报酬递增是指产出水平的增长比例高于是指产出水平的增长比例高于要素投入的增长比例的生产状况,即所有的投入要素投入的增长比例的生产状况,即所有的投入增加一倍,产出将增加一倍以上。增加一倍,产出将增加一倍以上。规模报酬递增通常可
25、分为内部规模经济和外部规规模报酬递增通常可分为内部规模经济和外部规模经济。模经济。规模报酬递增为国际贸易提供了直接基础规模报酬递增为国际贸易提供了直接基础 。在存在规模报酬递增条件下,以规模报酬递增为在存在规模报酬递增条件下,以规模报酬递增为基础的分工和贸易会通过提高生产率、降低成本,基础的分工和贸易会通过提高生产率、降低成本,使产业达到更大的国际规模而获利,而参加分工使产业达到更大的国际规模而获利,而参加分工和贸易的双方均获其利。和贸易的双方均获其利。需要指出的是,需要指出的是,规模报酬递增说不能事先预测贸规模报酬递增说不能事先预测贸易模式,易模式,或者说某国生产何种产品是由随机因素或者说某
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